博闻科技：云南博闻科技实业股份有限公司2021年第一季度报告全文.PDF

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1、20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1 1/2727 公司代码：600883 公司简称：博闻科技 云南博闻科技实业股份有限公司云南博闻科技实业股份有限公司 20212021 年第年第一一季度报告季度报告 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 2 2/2727 目录目录 一、一、重要提示重要提示 .3 3 二、二、公司基本情况公司基本情况 .3 3 三、三、重要事项重要事项 .5 5 四、四、附录附录 .1414 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 3 3/2727 一、一、重要提示重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的

2、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人刘志波、主管会计工作负责人赵艳红及会计机构负责人（会计主管人员）赵艳红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。二、二、公司基本情况公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)总资产 738,148,450.10 724,861,496.54 1.83 归属于上市公司股东的净资产 703,662,802.61 689,756,957.54 2.0

3、2 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额-2,420,655.14-4,982,738.29 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）营业收入 3,003,534.84 3,866,586.34-22.32 归属于上市公司股东的净利润 11,721,419.39 3,795,178.78 208.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,885,743.41 937,138.62 634.76 加权平均净资产收益率（%）1.685 0.573 增加 1.112 个百分点 基本每股收益（元/股）0.0496

4、0.0161 208.07 稀释每股收益（元/股）0.0496 0.0161 208.07 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 37,586.36 委托他人投资或管理资产的损益 1,044,925.06 其中：购买元达信信天利 9 号专项 资 产 管 理 计 划 收 益624,898.73 元、结构性存款收益20212021 年第一季度报告年第一季度报告 4 4/2727 317,997.37 元、银行理财产品收益 102,028

5、.96 元。企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-151,189.50 使用 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金支付辞退职工安置费用 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 3,752,893.56 资产负债表日对持有交易性金融资产确认的公允价值变动收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 151,460.50 其中：营业外收入 151,189.50元、其他 271.00 元 合计 4,835,

6、675.98 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户）12,115 前十名股东持股情况 股东名称（全称）期末持股 数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 深圳市得融投资发展有限公司 40,500,000 17.15 0 无 0 境内非国有法人 北京北大资源科技有限公司 27,836,605 11.79 0 无 0 境内非国有法人 云南传奇投资有限公司 25,190,000 10.67 0 无 0 境内非国有法人 保山市永昌投资开发（集团）有限公司 15,531,700 6.58

7、0 无 0 国有法人 徐勇军 2,012,797 0.85 0 无 0 境内自然人 浙江恒通数码科技有限公司 1,927,500 0.82 0 无 0 境内非国有法人 浙江君合投资管理有限公司君合和盈二号私募证券投资基金 1,860,000 0.79 0 无 0 其他 王智祥 1,460,520 0.62 0 无 0 境内自然人 鞠成立 1,448,300 0.61 0 无 0 境内自然人 祝英 1,420,000 0.60 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 深圳市得融投资发展有限公司 40,500,000

8、人民币普通股 40,500,000 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 5 5/2727 北京北大资源科技有限公司 27,836,605 人民币普通股 27,836,605 云南传奇投资有限公司 25,190,000 人民币普通股 25,190,000 保山市永昌投资开发（集团）有限公司 15,531,700 人民币普通股 15,531,700 徐勇军 2,012,797 人民币普通股 2,012,797 浙江恒通数码科技有限公司 1,927,500 人民币普通股 1,927,500 浙江君合投资管理有限公司君合和盈二号私募证券投资基金 1,860,000 人民币普通股 1,860

9、,000 王智祥 1,460,520 人民币普通股 1,460,520 鞠成立 1,448,300 人民币普通股 1,448,300 祝英 1,420,000 人民币普通股 1,420,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳市得融投资发展有限公司为本公司的第一大股东，持股 5%以上的股东之间不存在关联关系或属于一致行动人的情况；未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情况。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2021 年 1 月 6 日，公司接到第四大股东保山市永昌投资开发（集团）有限公司（以下简称永昌投资公司）函告，根据 2021 年 1 月 5 日保山市人民政

10、府国有资产监督管理委员会关于保山市永昌投资开发（集团）有限公司无偿划转部分资产及产权事项的批复（保国资发20211 号），同意保山市永昌投资开发（集团）有限公司以 2020 年 12 月 31 日为基准日，将持有的公司股份15,531,700 股，占公司总股本的 6.58%，无偿划转至保山市永昌产业发展有限公司（以下简称永昌产业公司）内容详见 2021 年 1 月 7 日刊登在上海证券交易所网站 、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告（公告编号：临 2021-003）。2021 年 1 月 9 日，公司根据上述股东权益变动情况披露了云南博闻科技实业股

11、份有限公司简式权益变动报告书内容详见 2021 年 1 月 9 日刊登在上海证券交易所网站 、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司简式权益变动报告书。2021 年 4 月 12 日，公司接到永昌产业公司函告，永昌产业公司办理完成上述无偿受让股份的过户登记手续，并取得中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书，本次股东权益变动后，永昌产业公司持有公司股份 15,531,700 股，占公司总股本的 6.58%，为公司第四大股东内容详见 2021 年 4 月 13 日刊登在上海证券交易所网站 、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司关于股东完成股权过户登记的公告（公告编

12、号：临 2021-024）。2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 适用 不适用 三、三、重要事项重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 6 6/2727 资产负债表项目资产负债表项目 项目项目 期末余额期末余额 年初余额年初余额 增减额增减额 增减幅度增减幅度（%）主要原因主要原因 应收账款 181,998.05 27,784.55 154,213.50 555.03 本期应收水泥货款增加 预付款项 528,371.90 7

13、18,640.04-190,268.14-26.48 本期供应商供货导致预付账款减少 其他应收款 428,138.94 282,685.71 145,453.23 51.45 本期因公借支费用增加 其他流动资产 546,694.37 812,263.36-265,568.99-32.69 本期待抵扣增值税减少 合同负债 367,162.49 515,321.99-148,159.50-28.75 本期客户预付水泥货款减少 应交税费 55,115.71 288,408.62-233,292.91-80.89 本期缴纳的增值税增加 其他流动负债 44,828.46 61,905.81-17,077

14、.35-27.59 本期待转增值税销项税额减少 利润表项目利润表项目 项目项目 20212021 年年 1 1-3 3 月月 20202020 年年 1 1-3 3 月月 增减额增减额 增减幅度增减幅度（%）主要原因主要原因 营业成本 3,430,032.63 4,770,204.53-1,340,171.90-28.09 本期水泥销售量同比减少，销售成本相应减少。税金及附加 11,099.11 7,357.54 3,741.57 50.85 本期车船使用税增加 投资收益 11,195,012.33 5,759,030.00 5,435,982.33 94.39 本期对联营企业新疆众和股份有限

15、公司采用权益法核算的长期股权投资收益增加 对联营企业和合营企业的投资收益 10,150,087.27 4,446,051.99 5,704,035.28 128.29 本期对联营企业新疆众和股份有限公司采用权益法核算的长期股权投资收益增加 公允价值变动收益 3,752,893.56 1,492,514.49 2,260,379.07 151.45 本期持有的云南白药股票市值变动产生的公允价值变动收益增加 信用减值损失 433,322.70 27,333.65 405,989.05 1,485.31 本期转回坏账准备同比增加 营业利润 11,569,958.89 3,795,178.78 7,7

16、74,780.11 204.86 本期对联营企业新疆众和股份有限公司采用权益法核算的长期股权投资收益增加 营业外收入 151,460.50 0 151,460.50 100.00 本期使用 2011 年淘汰20212021 年第一季度报告年第一季度报告 7 7/2727 落后产能中央财政奖励资金支付职工安置费用，上期无此事项。利润总额 11,721,419.39 3,795,178.78 7,926,240.61 208.85 本期营业利润增加 净利润 11,721,419.39 3,795,178.78 7,926,240.61 208.85 本期营业利润增加 持续经营净利润 11,721,

17、419.39 3,795,178.78 7,926,240.61 208.85 本期营业利润增加 归属于母公司股东的净利润 11,721,419.39 3,795,178.78 7,926,240.61 208.85 本期营业利润增加 其他综合收益的税后净额 629,215.04 4,307,002.08-3,677,787.04-85.39 本期联营企业新疆众和其他综合收益减少 归属母公司股东的其他综合收益的税后净额 629,215.04 4,307,002.08-3,677,787.04-85.39 本期联营企业新疆众和其他综合收益减少 将重分类进损益的其他综合收益 629,215.04

18、4,307,002.08-3,677,787.04-85.39 本期联营企业新疆众和其他综合收益减少 权益法下可转损益的其他综合收益 629,215.04 4,307,002.08-3,677,787.04-85.39 本期联营企业新疆众和其他综合收益减少 综合收益总额 12,350,634.43 8,102,180.86 4,248,453.57 52.44 本期联营企业新疆众和净利润增加 归属于母公司股东的综合收益总额 12,350,634.43 8,102,180.86 4,248,453.57 52.44 本期联营企业新疆众和净利润增加 基本每股收益 0.0496 0.0161 0.0

19、335 208.07 本期净利润增加 稀释每股收益 0.0496 0.0161 0.0335 208.07 本期净利润增加 现金流量表项目现金流量表项目 项目项目 20212021 年年 1 1-3 3 月月 20202020 年年 1 1-3 3 月月 增减额增减额 增减幅度增减幅度（%）主要原因主要原因 购买商品、接受劳务支付的现金 1,512,549.03 5,819,200.46-4,306,651.43-74.01 本期购买水泥生产原材料支出减少 支付的各项税费 269,159.98 97,444.02 171,715.96 176.22 本期缴纳的增值税增加 经营活动现金流出小计

20、6,118,468.61 9,641,674.81-3,523,206.20-36.54 本期购买水泥生产原材料支出减少 经营活动产生的现金流量净额-2,420,655.14-4,982,738.29 2,562,083.15 不适用 本期购买水泥生产原材料支出减少 取得投资收益收到的现金 8,604,476.48 795,377.05 7,809,099.43 981.81 本期收到联营企业新疆众和现金红利，20212021 年第一季度报告年第一季度报告 8 8/2727 上期无此事项。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,580.00 17,457.00-15,877.00-

21、90.95 本期购建固定资产支出减少 投资支付的现金 83,800,000.00 126,600,000.00-42,800,000.00-33.81 本期短期投资净支出减少(滚动累计)投资活动现金流出 83,801,580.00 126,617,457.00-42,815,877.00-33.82 本期短期投资净支出减少(滚动累计)投资活动产生的现金流量净额-20,397,103.52-70,821,330.82 50,424,227.30 不适用 本期短期投资净支出减少(滚动累计)分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,807.48-2,490.14 4,297.62 不适用 本期支付代扣

22、现金红利个人所得税增加 筹资活动现金流出 1,807.48-2,490.14 4,297.62 不适用 本期支付代扣现金红利个人所得税增加 筹资活动产生的现金流量净额-1,807.48 2,490.14-4,297.62-172.59 本期支付代扣现金红利个人所得税增加 现金及现金等价物净增加额-22,819,566.14-75,801,578.97 52,982,012.83 不适用 本期短期投资净支出减少(滚动累计)期末现金及现金等价物余额 107,653,859.42 51,876,266.14 55,777,593.28 107.52 本期短期投资净支出减少(滚动累计)3.2 重要事项

23、进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 （1 1）交易性金融资产项目）交易性金融资产项目 截至本报告期末，公司（含全资子公司）持有交易性金融资产余额共计 232,199,878.35 元，主要如下：1）银行理财产品 本报告期公司全资子公司昆明博闻科技开发有限公司持有的招商银行聚益生金系列公司（63 天）A 款理财计划结构性存款 3,800,000 元，截至本报告期末确认的公允价值变动收益12,326.58 元，该结构性存款未到期。本报告期公司持有的广发银行“广银创富”W 款 2021 年第 158 期人民币结构性存款（机构版）（挂钩中证 500 指数看涨价差结构）20,000,00

24、0 元内容详见 2021 年 1 月 7 日刊登在上海证券交易所网站 http:/、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告（公告编号：临 2021-002）,截至本报告期末确认的公允价值变动收益 61,260.27 元，该结构性存款未到期。2）券商理财产品 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 9 9/2727 公司使用自有流动资金 87,520,517.74 元（含红利转投），通过资产托管人中信建投证券股份有限公司购买资产管理人元达信资本管理（北京）有限公司“元达信资本-信天利 9 号专项资产管理计划”内容详见 2020 年 5 月 15 日刊登在上海

25、证券交易所网站 http:/、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告（公告编号：临 2020-017），本报告期实现投资收益合计 624,898.73 元，期末投资余额为89,892,981.50 元（含红利转投）。公司使用自有流动资金 30,000,000.00 元，通过中信建投证券股份有限公司购买资产管理人平安信托有限责任公司“平安信托固益联 3M-8 号集合资金信托计划（产品代码：B46229）”内容详见 2021 年 1 月 16 日刊登在上海证券交易所网站 http:/、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告（公告编号：临2

26、021-007），截至本报告期末确认的公允价值变动收益 261,000.00 元，该产品未到期。公司使用自有流动资金 30,000,000.00 元，通过中信建投证券股份有限公司购买资产管理人平安信托有限责任公司“平安信托固益联 3M-1 号集合资金信托计划（产品代码：B39666）”内容详见 2021 年 2 月 4 日刊登在上海证券交易所网站 http:/、上海证券报和证券时报 上的 云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告（公告编号：临 2021-010），截至本报告期末确认的公允价值变动收益 207,000.00 元，该产品未到期。3）证券投资产品 证券品种 证券代码 证券简称 期

27、初持股数量（股）初始投资成本（元）会计计量模式 期初账面价值（元）本期公允价值变动损益（元）本期购买金额（元）境内股票 000538 云南白药 481,000.00 49,879,044.84 公允价值计量 54,641,600.00 3,323,710.00 0 合计 481,000.00 49,879,044.84 54,641,600.00 3,323,710.00 0（续）证券品种 证券代码 证券简称 本期出售金额（元）报告期损益（元）期末账面价值（元）期末持股数量（股）会计核算科目 股份来源 境内股票 000538 云南白药 0 3,323,710.00 57,965,310.00

28、481,000.00 交易性金融资产 二级市场购买 合计 0 3,323,710.00 57,965,310.00 481,000.00 2020 年 7 月 16 日，公司第十届董事会第十一次会议、第十届监事会第十一次会议审议通过了证券投资管理制度、关于提请董事会授权进行证券投资业务的议案，董事会授权公司经营管理层在批准的投资额度 5,000 万元（含本数）范围内，根据资金、市场情况确定具体投资产品和投资金额，签署相关合同文件、组织实施证券投资具体事宜内容详见 2020 年 7 月 17 日刊登在上海证券交易所网站 http:/、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事

29、会第十一次会议决议公告（公告编号：临 2020-030）、云南博闻科技实业股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议公告（公告编号：临2020-031）、云南博闻科技实业股份有限公司关于董事会授权进行证券投资业务的公告（公告编号：临 2020-032）。本报告期公司持有的云南白药股票市值变动产生公允价值变动损益为3,323,710.00 元。（2 2）其他非流动资产项目）其他非流动资产项目 截至本报告期末，公司办理的三年期定期存款余额为 30,000,000.00 元。（3 3）诉讼事项）诉讼事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项，其他诉讼事项情况如下：诉讼各方当事人诉讼各方当事人 诉讼诉讼 机

30、构机构 案件案件 事实事实 案件诉讼进展情况案件诉讼进展情况 目前所处目前所处诉讼阶段诉讼阶段 公告索引公告索引 原告原告 被告被告 云南博云南白云南省水泥1、公司因水泥买卖合同纠纷强制执行内容详见 2019 年 7 月20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1010/2727 闻科技实业股份有限公司 邑建筑工程有限公司、刘仲镇 保山市隆阳区人民法院 买卖合同纠纷 向云南省保山市隆阳区人民法院起诉云南白邑建筑工程有限公司及刘仲镇，该诉讼事项已收到云南省保山市隆阳区人民法院受理案件通知书（2019）云 0502 民初4011 号。2、2019 年 8 月 28 日，公司收到云南省保山市隆

31、阳区人民法院 民事调解书（2019）云 0502 民初 4011 号，经云南省保山市隆阳区人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议。3、签收该调解书后，各被申请人均未能主动履行还款义务。公司于 2021 年 1 月 19日依法向云南省保山市隆阳区人民法院申请强制执行；2021年2月25日收到云南省保山市隆阳区人民法院执行案件受理通知书（2021）云 0502 执 643 号。申请受理 26 日、8 月 29 日、2021年 2 月 26 日刊登在上海证券交易所网站、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项的公告（公告编号：临 2019-021）、云南博闻科技实业股份

32、有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2019-023）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2021-011）。苏国强 云南省保山市隆阳区人民法院 1、公司于 2020 年 5 月 26 日收到云南省保山市隆阳区人民法院受理案件通知书（2020）云 0502 民初 2906号。2、2020 年 7 月 16 日，公司收到民事调解书（2020）云 0502 民初 2906 号，经云南省保山市隆阳区人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议。3、按照上述民事调解书，公司分别于 2020 年 10 月 15日、2021 年 2 月 27 日共收到被告苏国强支

33、付的水泥货款509,681.12 元。苏国强拖欠公司的水泥货款已全部还清。法院调解结案，调解协议履行完毕。内容详见 2020 年 5 月28 日、7 月 17 日、10月 20 日、2021 年 3 月2 日刊登在上海证券交易所网站、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项的公告（公告编号：临 2020-019）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2020-033）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2020-047）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项结果的公告（公告编号：临20212021 年第一

34、季度报告年第一季度报告 1111/2727 2021-013）。林生亮 云南省腾冲市人民法院 1、公司于 2019 年 11 月 28日收到云南省腾冲市人民法院 受理案件通知书（2019）云 0581 民初 5089 号。2、2019 年 12 月 4 日，公司收到云南省腾冲市人民法院民事调解书（2019）云0581 民初 5089 号，经云南省腾冲市人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议。3、被告林生亮签收民事调解书后，主动支付了 30,000 元水泥款，剩余款项315,998.45 元至今未有给付给公司。公司于 2020 年 6 月1 日向云南省腾冲市人民法院申请强制执行。2020

35、年 6月 8 日收到云南省腾冲市人民法院受理案件通知书（2020）云 0581 执 1190 号。4、2020 年 11 月 19 日，公司收到云南省腾冲市人民法院执行裁定书（2020）云0581 执 1190 号，公司受偿案款 6,560 元，未受偿309,438.45 元。在执行过程中，未调查到被执行人林生亮其他可供执行的财产，经云南省腾冲市人民法院合议庭合议，裁定如下：（1）终结本次执行程序；（2）申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。强制执行阶段，终结本次执行程序 内容详见 2019年 11 月29 日、12 月 5 日、2020年 6 月 9 日、11 月 20日

36、刊登在上海证券交易所网站、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项的公告（公告编号：临 2019-031）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2019-033）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2020-023）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2020-053）。张自国 云南省保山市隆阳区人民法院 1、公司于 2019 年 10 月 15日收到云南省保山市隆阳区人民法院受理案件通知书（2019）云 0502 民初 5921号。2、2019 年 11 月 18 日，公司收

37、到云南省保山市隆阳区人民法院 民事调解书（2019）强制执行阶段 内容详见 2019年 10 月16 日、11月 20日、2020年 6 月 20 日刊登在上海证券交易所网站、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1212/2727 云 0502 民初 5921 号，云南省保山市隆阳区人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议。3、现履行期限已届满，被告张自国仍未履行给付金钱义务。公司为维护自身合法权益，于 2020 年 6 月 1 日向云南省保山市隆阳区人民法院申请强制执行。2020 年 6 月18 日收到云南省保山市隆阳区人民

38、法院受理案件通知书（2020）云 0502 执 2063号。关于诉讼事项的公告（公告编号：临 2019-026）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2019-030）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2020-028）。张学明 云南省保山市隆阳区人民法院 1、公司于 2019 年 10 月 15日收到云南省保山市隆阳区人民法院受理案件通知书（2019）云 0502 民初 5900号。2、2019 年 11 月 18 日，公司收到云南省保山市隆阳区人民法院 民事调解书（2019）云 0502 民初 5900 号，云南省保山市隆阳区

39、人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议。3、根据 民事调解书（2019）云 0502 民初 5900 号，现履行期限已届满，被申请人仍未履行给付金钱义务。公司为维护自身合法权益，根据中华人民共和国民事诉讼法的相关规定，于 2020 年6月1日向云南省保山市隆阳区人民法院申请强制执行。2020年7月28日收到云南省保山市隆阳区人民法院受理案件通知书（2020）云0502 执 2517 号。强制执行阶段 内容详见 2019年 10 月16 日、11月 20日、2020年 7 月 29 日刊登在上海证券交易所网站、上海证券报和证券时报上的云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项的公告（公告编号

40、：临 2019-026）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2019-030）、云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告（公告编号：临 2020-034）。3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1313/2727 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 公司名称 云南博闻科技实业股份有限公司 法定代表人 刘志波 日期 2021 年 4 月 29 日 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1414/272

41、7 四、四、附录附录 4.1 财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:云南博闻科技实业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产：货币资金 107,653,859.42 130,473,425.56 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 232,199,878.35 198,822,086.06 衍生金融资产 应收票据 应收账款 181,998.05 27,784.55 应收款项融资 预付款项 5

42、28,371.90 718,640.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 428,138.94 282,685.71 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 10,760,815.01 12,092,619.23 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 546,694.37 812,263.36 流动资产合计 352,299,756.04 343,229,504.51 非流动资产：非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 345,320,249.14 340,884,436.34 其他权益工具投资 其他

43、非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 8,755,115.76 8,936,624.65 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1515/2727 在建工程 932.10 932.10 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 1,677,430.06 1,697,705.44 开发支出 商誉 长期待摊费用 94,967.00 112,293.50 递延所得税资产 其他非流动资产 30,000,000.00 30,000,000.00 非流动资产合计 385,848,694.06 381,631,992.03 资产总计 738,148,450.10 724,861,496.5

44、4 流动负债：流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 714,289.57 705,159.58 预收款项 合同负债 367,162.49 515,321.99 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 303,619.58 285,772.92 应交税费 55,115.71 288,408.62 其他应付款 9,212,805.67 9,273,991.08 其中：应付利息 应付股利 8,432,011.05 8,432,011.05 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的

45、非流动负债 其他流动负债 44,828.46 61,905.81 流动负债合计 10,697,821.48 11,130,560.00 非流动负债：非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1616/2727 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 4,003,318.44 4,189,471.43 递延所得税负债 19,784,507.57 19,784,507.57 其他非流动负债 非流动负债合计 23,787,826.01 23,973,979.00 负债合计 34,485,647.49 35

46、,104,539.00 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）236,088,000.00 236,088,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 16,102,417.08 14,547,206.44 减：库存股 其他综合收益 79,078,016.99 78,448,801.95 专项储备 盈余公积 69,664,129.37 69,664,129.37 一般风险准备 未分配利润 302,730,239.17 291,008,819.78 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 703,662,802.61 689,756,957.54

47、 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 703,662,802.61 689,756,957.54 负债和所有者权益（或股东权益）总计 738,148,450.10 724,861,496.54 公司负责人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1717/2727 母公司母公司资产负债表资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:云南博闻科技实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20202020 年年 1212 月月

48、3131 日日 流动资产：流动资产：货币资金 100,835,729.29 129,131,866.46 交易性金融资产 228,387,551.77 188,978,033.45 衍生金融资产 应收票据 应收账款 181,998.05 27,784.55 应收款项融资 预付款项 520,125.12 700,359.25 其他应收款 397,960.40 279,637.26 其中：应收利息 应收股利 存货 10,644,929.27 11,973,626.75 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 546,694.37 812,263.36 流动资产合计 341,5

49、14,988.27 331,903,571.08 非流动资产：非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 378,431,289.59 373,995,476.79 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 8,716,976.03 8,901,962.74 在建工程 932.10 932.10 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 1,655,021.50 1,673,468.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 64,932.67 78,846.85 递延所得税资产 其他非流动资产 30,000,000.00 30,000,000.00 202

50、12021 年第一季度报告年第一季度报告 1818/2727 非流动资产合计 418,869,151.89 414,650,687.40 资产总计 760,384,140.16 746,554,258.48 流动负债：流动负债：短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 671,718.07 702,638.78 预收款项 合同负债 360,143.21 506,411.92 应付职工薪酬 303,619.58 285,772.92 应交税费 52,302.49 39,937.33 其他应付款 26,033,046.56 26,094,231.97 其中：应付利息 应付股利 8