大有能源：河南大有能源股份有限公司2022年半年度报告.PDF

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1、2022 年半年度报告 1/144 公司代码：600403 公司简称：大有能源 河南大有能源股份有限公司河南大有能源股份有限公司 20222022 年半年度报告年半年度报告 二二二年八月 2022 年半年度报告 2/144 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席

2、董事会会议。董事会会议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人任春星任春星 、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人谭洪涛谭洪涛 及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）谭谭洪涛洪涛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质

3、承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 无 十一、十一、其他其他 适用 不适用 2022 年半年度报告 3/144 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指

4、标.4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.6 第四节第四节 公司治理公司治理.10 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.12 第六节第六节 重要事项重要事项.15 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.24 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.26 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.26 第十节第十节 财务报告财务报告.27 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2022 年半年度报告 4/144 第一节第一

5、节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 大有能源或公司 指 河南大有能源股份有限公司 河南能源 指 河南能源集团有限公司 义煤公司或义煤集团 指 义马煤业集团股份有限公司 义安矿业 指 洛阳义安矿业有限公司 李沟矿业 指 义煤集团李沟矿业有限责任公司 义络煤业 指 义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司 铁生沟煤业 指 义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司 阳光矿业 指 义煤集团阳光矿业有限公司 豫能投资 指 阿拉尔豫能投资有限责任公司 义海能源 指 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 孟津煤矿 指 义马煤业集团孟津煤矿有

6、限责任公司 统众公司 指 阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司 科兴煤业或科兴公司 指 库车县科兴煤炭实业有限责任公司 叶城志鹏 指 叶城县志鹏矿产开发有限责任公司 榆树岭公司 指 库车县榆树岭煤矿有限责任公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 河南大有能源股份有限公司 公司的中文简称 大有能源 公司的外文名称 Henan Dayou Energy Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 DYEC 公司的法定代表人 任春星 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建强 李玉飞 联系地址 河南省义马

7、市千秋路 6 号 河南省义马市千秋路 6 号 电话 0398-5888908 0398-5888908 传真 0398-5897007 0398-5897007 电子信箱 三、三、基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 河南省义马市千秋路6号 公司注册地址的历史变更情况 472300 公司办公地址 河南省义马市千秋路6号 公司办公地址的邮政编码 472300 公司网址 http:/ 年半年度报告 5/144 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 四、四、信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券日报 登载半年度报

8、告的网站地址 http:/ 公司董事会秘书处 报告期内变更情况查询索引 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大有能源 600403 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)营业收入 4,216,325,657.95 3,936,028,317.02 7.12 归属于上市公司股东的净利润 822,648,128.85 23

9、0,666,914.08 256.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 820,243,545.00 140,652,906.47 483.17 经营活动产生的现金流量净额 1,968,336,032.82 3,597,124,675.10-45.28 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)归属于上市公司股东的净资产 7,234,999,021.87 7,267,402,099.43-0.45 总资产 21,574,257,464.09 21,553,005,515.07 0.10 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期（16月）上年同期 本报告期

10、比上年同期增减(%)基本每股收益（元股）0.3441 0.0965 256.57 稀释每股收益（元股）0.3441 0.0965 256.57 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.3431 0.0588 483.47 加权平均净资产收益率（%）10.71 3.44 7.27 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.68 2.10 8.58 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 2022 年半年度报告 6/144 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:

11、元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-689,435.12 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,315,976.84 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出

12、、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益

13、的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,147,448.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额-758,494.61 少数股东权益影响额（税后）-166,996.26 合计 2,404,583.85 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十、十、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司主要业务 报告期内，公司的主营业务未发

14、生重大变化。公司主要从事原煤开采、煤炭批发经营、煤炭洗选加工。公司的主要产品为长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤。公司生产的长焰煤具有挥发分高、不粘结、化学活性高、燃烧性能好、易于转化等优点，主要用于化工、发电、工业锅炉；焦煤具有挥发分适中、粘结性强、发热量高等特点，一般作为电厂和工业锅炉的动力燃料、部分产品为2022 年半年度报告 7/144 冶炼精煤；贫煤灰分适中、低磷、中高热值，主要用途为动力用煤和民用煤。公司煤炭产品主要销往河南、湖北、华东等多个省区。（二）公司经营模式 采购模式：公司下属煤矿生产所必须的原材料、设备和能源，由专门的物资采购中心统一采购，主要包括：木材、支护用品、大型材料、设备

15、、配件、专用工具、劳保用品、建工材料、电力等。生产模式：公司采用流程式生产模式。采煤工作面各生产工序严格按照循环作业图表连续不间断地进行循环作业，其他辅助工序与之配合，矿井形成连续型生产。销售模式：公司产品由煤炭销售中心统一销售，实行“统一签订供货合同、统一计划、统一定价、统一销售、统一结算”的五统一管理模式。公司积极实施大户营销战略，逐渐形成了以大户营销战略为核心，以优化市场战略、销售结构为重点的营销文化。（三）行业情况说明 2022 年上半年，国际能源供应受多重因素影响，石油价格高企，煤炭作为替代资源，在国际范围内需求增加，煤炭价格持续上涨。随着国内煤炭增产保供政策有力推进，煤炭产能快速释

16、放、煤炭产量稳步增长，铁路运输能力持续提升，煤炭供需矛盾得到改善，同时，煤炭中长期合同价格保持平稳，发挥了煤炭价格的“稳定器”作用。总体看，2022 年上半年全国煤炭经济运行基本平稳，煤炭价格在合理期间运行，行业营收及利润实现双增长。2022 年上半年，全国规模以上企业原煤产量 21.9 亿吨，同比增长 11%；全国累计进口煤炭 1.15 亿吨，同比下降 17.5%；全国规模以上煤炭企业营收总额 20182.2 亿元，涨幅 57.1%，利润总额 5369.1 亿元，同比增长 157.1%。二、二、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 产品优势：公司所属矿区有长焰煤、焦煤、

17、贫瘦煤等煤种，所产优质长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤广泛应用于发电、煤化工、工业锅炉、炼焦、建材等行业。区位优势：公司所在地义马市地处晋陕豫黄河金三角，具有承东启西、贯通南北的区位优势。公司总部和主要生产矿区紧临连霍高速公路、陇海铁路、郑西高铁和 310 国道等交通大动脉。正在建设的“北煤南运”大通道蒙华铁路途径三门峡市，该铁路是晋陕蒙产煤大省区煤炭输送华中地区的重要通道。公司所处区域交通运输优势十分突出。技术优势：公司把科学技术视为第一生产力，注重科技创新，拥有专业的的技术研发机构、国内领先的机械化生产系统，防灭火技术、瓦斯综合治理技术和冲击地压综合防治技术在行业处于领先地位。管理优势：经过多年

18、发展，公司积累了丰富的煤炭安全、高效开采的生产管理经验，同时也培养了大量的管理人才，公司拥有成熟稳定的管理团队，具备较强的煤炭行业生产管理能力。三、三、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 报告期内，公司商品煤产量592.37万吨，同比减少53.78万吨，减幅8.32%；商品煤销量600.40万吨，同比减少 51.54 万吨，减幅 7.91%。公司当期实现营业收入 42.16 亿元，同比增加 2.8 亿元，增幅 7.12%，归属于上市公司股东的净利润 8.23 亿元，同比增加 5.92 亿元，增幅 256.64%。上半年公司业绩同比大幅上涨主要系受市场因素影响，煤炭价格持续高位运行,公司主

19、要产品销售价格较上年同期大幅上涨。报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项会有重大影响的事项 适用不适用 四、四、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 (一一)主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 2022 年半年度报告 8/144 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 4,216,325,657.95 3,936,028,317.02 7.12 营业成本 2,

20、058,957,598.67 2,844,996,530.76-27.63 销售费用 55,747,007.59 68,385,361.85-18.48 管理费用 344,737,909.88 346,425,313.14-0.49 研发费用 133,346,032.85 25,961,045.51 413.64 财务费用 208,137,090.72 109,045,182.15 90.87 经营活动产生的现金流量净额 1,968,336,032.82 3,597,124,675.10-45.28 投资活动产生的现金流量净额-172,787,709.44-1,061,131,122.79-8

21、3.72 筹资活动产生的现金流量净额-1,481,963,057.65-2,637,639,810.36-43.81 2 2 本期本期公司公司业务类型、业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上年期末数 上年期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上年期末变动比例（%）情况说明 货币资金

22、4,991,544,022.71 23.14 5,016,226,406.63 23.27-0.49 应收款项 722,547,645.93 3.35 817,728,686.21 3.79-11.64 存货 161,587,509.16 0.75 173,666,405.64 0.81-6.96 合同资产 投资性房地产 长期股权投资 334,788,804.09 1.55 306,768,587.30 1.42 9.13 固定资产 7,992,008,622.12 37.04 8,052,795,293.62 37.36-0.75 在建工程 810,715,501.47 3.76 600,0

23、57,158.98 2.78 35.11 使用权资产 49,263,722.41 0.23 58,654,016.09 0.27-16.01 短期借款 4,865,360,000.00 22.55 5,286,893,313.90 24.53-7.97 合同负债 949,292,692.74 4.40 592,667,263.91 2.75 60.17 长期借款 721,963,319.44 3.35 611,594,383.16 2.84 18.05 租赁负债 44,877,256.02 0.21 47,334,737.57 0.22-5.19 2.2.境外资产境外资产情情况况 适用 不适用

24、 3.3.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,583,221,427.24 保证金及冻结银行存款 应收票据 15,000,000.00 质押 2022 年半年度报告 9/144 固定资产-矿井建筑物 35,567,818.88 质押 合计 1,633,789,246.12 注：合并范围内的库车县榆树岭煤矿有限责任公司于 2019 年 10 月与上海荣宴融资租赁有限公司签订售后回租合同，租赁物为矿井建筑物，租赁本金 20,000.00 万元，租赁期限为 2019 年 10月至 2022 年 11 月，租赁利率 6%，本

25、息合计 22,517.00 万元，截止 2022 年 6 月 30 日，长期应付款本金为 36,919,600.09 元，未确认融资费用为 1,351,781.21 元。4.4.其他说明其他说明 适用不适用 (四四)投资状况分析投资状况分析 1.1.对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 (1)(1)重大的股权投资重大的股权投资 适用不适用 2022 年 2 月 11 日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了关于对全资子公司增资的议案，同意公司以债转股方式对公司全资子公司豫能投资进行增资，增资金额为 18.8 亿元，增资完成后豫能投资注册资本为 23.8 亿元。详见公司 20

26、22 年 2 月 12 日披露的河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告（临 2022-009 号）。该事项经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。(2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用不适用 (3)(3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用不适用 (五五)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用不适用 2022 年 1 月 5 日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了关于转让阳光矿业 90%股权和债权的议案，同意公司挂牌转让全资子公司阳光矿业 90%股权及相关债权。详见公司 2022年 1 月 6 日披露的 河南大有能源股份有限公司关于挂牌

27、转让子公司股权和债权的公告（临 2022-004 号）。公司分别于 2022 年 3 月 22 日、4 月 28 日、6 月 27 日先后三次在中原产权交易有限公司挂牌转让阳光矿业 90%股权及相关债权，至最后一次挂牌公告期满，未征集到受让方。(六六)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 豫能投资注册资本 238,000 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围矿业投资、煤炭销售。截止报告期末，该公司总资产 625,386.49 万元，净资产 392,554.95 万元，当年度实现营业收入 126,813.02 万元，净利润 59,012.26 万元。义络煤业注册资本 8,

28、000 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备销售、原煤开采销售。截至报告期末，该公司总资产 99,408.67 万元，净资产-15,363.20 万元，当年度实现营业收入 9,886.30 万元，净利润-7,384.16 万元。2022 年半年度报告 10/144 孟津煤矿注册资本 88,320.00 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备购销，原煤开采、销售。截至报告期末，该公司总资产 237,466.31 万元，净资产-109,118.63 万元，当年度营业收入 41,381.83 万元，净利润 10,796.94 万元。义安矿业注册资本 33,259.85

29、万元，公司持股比例 50.5%，该公司的经营范围为矿山机械及配件购销，煤矿技术服务，煤矿设备安装及租赁。煤炭开采（仅限前置许可证件齐全的下属分公司经营）。普通货物运输（仅限具备条件的下属分公司经营）。截至本报告期末，该公司总资产84,909.89 万元，净资产-14,478.39 万元，当年度营业收入 26,592.23 万，归属母公司净利润2,192.22 万元。(七七)公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 五、五、其他披露事项其他披露事项 (一一)可能面对的风险可能面对的风险 适用不适用 1、安全生产风险 煤炭开采业务受地质状况及其他自然条件影响，在生产过程中容易产

30、生安全隐患，随着矿井开采深度的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现剧烈，矿井防治水工作难度加大。若发生重大安全事故，会对公司正常经营产生不利影响。2、环保压力增大的风险 近年来，国家对环境保护和节能减排的力度逐渐加大，煤炭企业承担的政策性支出也在逐步上升。公司在煤炭开采和洗选过程中除了有一定量的废水、废气、废渣等污染物排放外，还导致部分土地沉陷和公用及民用设施破坏，对区域生态环境造成一定的影响。因此，公司将进一步加强节能减排工作力度，加大节能减排资金的投入，及时更新改造节能减排工程设施，加强生态环境保护和治理恢复的力度，按政府要求建立地质环境恢复治理保证金制

31、度，确保各项环保治理措施落实到位，持续推进公司的节能减排和生态建设。3、能源替代的风险 目前，中国在能源消费结构中，煤炭仍是中国最大的能源来源，但在“双碳”目标下，煤炭消费在一次能源中的占比将逐步下降，新能源和可再生能源的发展将对煤炭消费将产生替代冲击。4、市场波动的风险 煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。(二二)其他披露事项其他披露事项 适用不适用 第四节第四节 公司治理公司治理 一、一、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊

32、登的披露日期 会议决议 2022 年第一次临时股东大会 2022年2月28 日 http:/ 日 会议审议并通过了如下议案：1.关于对全资子公司增资的议案；2.关于补选公司第八届董事会董事的议案。2021 年年度股东大会 2022年4月22 日 http:/ 日 会议审议了如下议案：1、关于河南大有能源股份有限公司 2021 年度董事会工作报告的议案；2、关于河南大有能源股份有限公司 2021 年度监事2022 年半年度报告 11/144 会工作报告的议案；3、关于河南大有能源股份有限公司 2021 年度财务决算报告的议案；4、关于河南大有能源股份有限公司 2021 年年度报告及其摘要的议案；

33、5、关于河南大有能源股份有限公司 2021 年度利润分配方案的议案；6、关于河南大有能源股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告的议案；7、关于 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案；8、关于续聘会计师事务所的议案。除第 7 项议案 关于 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案 未获通过外，其他议案均审议通过。2022 年第二次临时股东大会 2022年5月20 日 http:/ 日 会议审议通过了关于 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案 2022 年第三次临时股东大会 2022

34、年7月8 日 http:/ 日 会议审议了如下议案：1.关于间接控股股东继续解决同业竞争的议案；2.关于补选公司第八届董事会董事的议案。其中，关于间接控股股东继续解决同业竞争的议案未获通过；关于补选公司第八届董事会董事的议案获得通过。表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 股东大会情况说明 适用不适用 二、二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 变动情形 王长利 董事 离任 赵少峰 董事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 适用不适用 三、三、利润分配

35、或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 2022 年半年度报告 12/144 四、四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 (二二

36、)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 一、一、环境环境信息情况信息情况 (一一)属于环境保护部门公布的重点排属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其污单位的公司及其主要主要子公司的环保情况说明子公司的环保情况说明 适用不适用 1.1.排污排污信息信息 适用不适用 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总

37、量 超标排放情况 新安煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1 个 矿井水用 1个排放口，安装自动监控设备；生活污水不外排。SS30mg/L COD50mg/L,氨氮5mg/L 煤炭工业污染物排放标准GB 20426-2006。2022年9月1日起执行河南省黄河流域水污染物排放标准DB41/2087-2021 SS：4.03 吨 COD：17.66 吨 氨氮 1.03 吨 核定年排放量COD：150 吨氨氮：15 吨2022 年9 月 1日后年核定量：COD：120 吨氨氮：9吨 无 孟津煤矿 废水：SS CODcr 氨氮 连续排放 1 个 矿井水有 1个排放口，安装自动监控设备；生活

38、污水不外排。SS50mg/L COD50mg/L,氨氮15mg/L 煤炭工业污染物排放标准GB 20426-2006 SS:17.04t/a COD：3.25t/a,氨氮：0.85t/a/无 2022 年半年度报告 13/144 2.2.防治污染设防治污染设施的建设和运行情况施的建设和运行情况 适用 不适用 公司所属矿井均按照环保“三同时”及其批复内容和政府部门要求，废水、废气、噪声及固体废弃物污染防治设施完善，污染物处理效果符合环保部门要求，环保设施的运行率和完好率均达到 100%。3.3.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 适用不适

39、用 建设项目环评手续完善。4.4.突发环境事件应急预案突发环境事件应急预案 适用 不适用 公司各排污单位结合实际情况，均制定了突发环境事件应急预案，确保生态环境安全，杜绝突发环境事件发生。5.5.环境自行监测方案环境自行监测方案 适用不适用 公司各排污单位均按要求制定了自行监测方案，对主要污染物定期进行监测。6.6.报告期内因环境问题受到行政处罚的情况报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 适用 不适用 孟津煤矿 2022 年 2 月 22 日因未按国家环保要求对临时矸石场进行封场处理，被洛阳市孟津区环保局罚款 73.33 万元。新安煤矿 2022 年 3 月 27 日因存放固体废物的矿井矸石山

40、（煤矸石贮存场）服务期满后未按照国家有关环境保护规定进行封场，被新安县环保局罚款 73.33 万元。7.7.其他应当公开的环境信息其他应当公开的环境信息 适用 不适用 (二二)重点排污单位之外的公司环保情况说明重点排污单位之外的公司环保情况说明 适用 不适用 (三三)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 适用 不适用 (四四)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 适用 不适用 公司积极投入资金开展环保治理工作，针对煤矿矸石山问题，创新开展“绿化矸石山、治理矿井水”环保专项

41、行动，成立了工作领导小组，同时深入各单位现场，按照“一矿一策、一山一策”原则指导矿井矸石山综合治理，全面加强生态环境保护工作。(五五)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 适用 不适用 2022 年半年度报告 14/144 二、二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 适用 不适用 2022 年半年度报告 15/144 第六节第六节 重要事项重要事项 一、一、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 (一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项公司

42、实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决同业竞争 河南能源 详见 2019 年 5 月 31 日披露的河南大有能源股份有限公司关于间接控股股东变 更 承 诺 的公告。2019 年 6 月 28 日，期限：对于能够满足相关条件、且符合上市公司整体利益的优质煤炭资产，将按照市场化原则，力争自大有能源股东大会审议通过本承诺后 3 年

43、内，采取资产注入等合理方式，实现主要优质煤炭资产上市。是 否 河南能源一直致力于解决与大有能源存在的同业竞争且取得一定进展，但由于所属煤矿数量多、分布广，加之资产重组对标的资产质量要求高，规范整改所需时间较长，整合方式仍需持续深入论证，其他历史遗留问题尚需进一步解决等原因，无法在原承诺到期日前完全解决同业竞争。督促河南能源采取有效措施，尽快解决同业竞争问题，切实维护上市公司合法权益。解决关联交易 河南能源 详见 2013 年 9 月 12 日披露的河南大有能源股份有限公司收购报告书。无具体时间，长期有效 否 是 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 义煤集团 详见 2019 年 5 月 31

44、 日披露的河南大有能源股份有限无具体时间，长期有效 否 是 2022 年半年度报告 16/144 公司关于控股股东变更承诺的公告。解决关联交易 义煤集团 详 见 2012 年 10 月 31 日 披露的河南大有能源股份有限公司关于公司及相关主体承诺履行情况的公告。无具体时间，长期有效 否 是 其他 义煤集团 保持上市公司在人员、资产、业务、财务、机构等五个方面的独立性。无具体时间，长期有效 否 是 其他承诺 盈利预测及补偿 河南能源 豫能投资2021-2023 年度所实现的归属于母公司净利润合计不低于 30,835 万元 2021 年 3 月 19 日，期限3 年 是 是 二、二、报报告期内告

45、期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 适用 不适用 三、三、违规担保情况违规担保情况 适用 不适用 2022 年半年度报告 17/144 四、四、半年报审计情况半年报审计情况 适用 不适用 五、五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 适用不适用 六、六、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用不适用 七、七、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的诉讼、仲裁事项已在临

46、时公告披露且无后续进展的 适用 不适用 (二二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 报告期内：起诉(申请)方 应诉（被申请）方 承担连带责任方 诉讼仲裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及金额 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 义煤集团阳光矿业有限公司 河南鑫曼矿山工程有限公司 河南省豫委矿业有限公司 合同纠纷 2014 年 7 月 29 日阳光公司与鑫曼公司签订铝土矿承包经营合同，合同约定豫委公司对鑫曼公司违约承担连带责

47、任。在合同履行过程中出现纠纷。诉求：被告向原告支付管理费、违约金及利息90985704.47 元；解除合同。90,985,704.47 否 一审已判决，判决鑫曼公司赔偿16070806.80 元，目前，二审撤销原判，发回重审。河南鑫曼矿山工程有限公司 义煤集团阳光矿业有限公司 合同纠纷 本案为鑫曼公司基于阳光矿业公司起诉案件提起的反诉。诉称：2014 年 7 月 29 日原被告签订铝土矿承包经营合同，合同履行过程中出现纠纷，诉求继续履行合同，赔偿损失14895458 元 14,895,458 否 一审已判决，判决驳回鑫曼反诉请求。目前，二审撤销原判，发回重审。三一重型装备有限公司 河南大有能源

48、股份有限公司 合同纠纷 原告诉称，2018 年 11月 30 日和 2019 年 7月 24 日双方签订两份工业品买卖合同，合同履行过程中出现纠纷，诉求支17,752,610.30 否 调解结案，正在履行调解书义务。2022 年半年度报告 18/144 付货款本金17752610.30 元及利息 三一重型装备有限公司 河南大有能源股份有限公司 合同纠纷 原告诉称，2019 年 7月 24 日双方签订 工业品买卖合同，合同履行过程中出现纠纷，诉求支付货款本金 16920000 元及利息 16,920,000 否 调解结案，正在履行调解书义务。山东矿机集团股份有限公司 河南大有能源股份有限公司 合

49、同纠纷 原告诉称，双方存在长期业务关系，原告为被告加工生产煤炭专用设备，至今尚欠货款 38892667.84元。诉求支付本金及利息。38,892,667.84 否 调解结案，正在履行调解书义务。巩义市嘉成能源有限公司 河南大有能源股份有限公司 合同纠纷 原告诉请返还收购铁生沟煤矿有效资产和铁路专用线支付的定金及利息。40,000,000 否 一审判决驳回原告诉讼请求。对方上诉，二审已开庭，未判决。义煤集团永兴工程有限责任公司 库车市科兴煤炭实业有限责任公司 阿克苏塔河矿业有限责任公司 合同纠纷 2021 年 12 月 14 日义煤集团永兴工程有限责任公司向阿克苏地区中级人民法院提请诉讼，要求库

50、车市科兴煤炭实业有限责任公司榆树泉煤矿支付103700556.24 元，主要包括 1.工程款（矸石回采费用）及逾期利息 100054376.24元；2.回采率指标奖励及逾期利息3616180 元；3.实现债权支出的 30000元，合计103700556.24 元；4.承担案件诉讼费用。103700556.24 元 否 2022年1月17 日一审一次开庭，因当庭需增加统众公司作为第三方，并要求其配合印证相关证据，案件审理需择日再行审理。2022 年3月25日一审二次开庭，统众公司到庭；庭审判决书暂未出具。阿克苏塔河矿业有限责任公司 青岛金石远通贸易有限公司 民间借贷纠纷 2007 年 9 月 1