硕士论文-国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对.pdf

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1、大连理工大学硕士学位论文国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对姓名：彭甲平申请学位级别：硕士专业：公共管理指导教师：杨连生20090601大连理工大学专业学位硕士学位论文摘要钢铁工业是一个国家国民经济的基石，它通过影响汽车业、建筑业、制造业、运输业等影响国民经济的方方面面。目前，我国经济正处于高速腾飞阶段，而作为基础的钢铁产能也在不断扩张，面临着自产铁矿石资源供应量日渐萎缩，过于依赖国外铁矿石资源的窘境，这也成为国际铁矿石价格市场急剧动荡的原因之一。由于钢铁工业发展所需要的铁矿石越来越依赖于进口，且进口量呈逐年上升之势，直接导致国际铁矿石价格的急剧高涨；受金融危机和市场变化的影响，铁矿石价格

2、又出现了近期的下跌。这种价格上的剧烈起伏表面上反映着我国对铁矿石定价权的不稳定性，其深层次原因是我国的钢铁产业政策缺乏对铁矿石价格有效调控能力。因此我国钢铁产业政策必须因时制宜，进行总结、反思和调整，并积极作出应对措施。本文通过分析铁矿石价格波动这一现象，探究我国钢铁产业政策的问题和不足。通过历史回顾分析和中外对比，运用产业政策的相关理论，在宏观上，结合铁矿石供需状况和钢铁产业的政策与铁矿石价格波动之间的矛盾关系来研究探索钢铁产业政策有效调控铁矿石价格的有效方法；在微观上，从钢铁布局、技术创新、节能减排、优化重组、原料来源等层次进行分别具体研究，分析目前我国钢铁产业尚存的问题以及产业政策未能驾

3、驭铁矿石价格的原因，总结出钢铁产业政策有效调控铁矿石价格的有效路径，并以此为结论，提出合理性的建议，对我国钢铁产业政策的决策和制定具有很好的指导意义。关键词：铁矿石价格波动；钢铁产业政策；政策应对鬣际铁旷石价格渡动爱魏昏镪铁产迎玫鬟应对一-一一一T h eF l u c t u a t i o no fI n t e r n a t i o n a lI r o nO r eP r i c e sa n dT h eP o l i c yR e s p o n s et oC h i n aI r o na n dS t e e lI n d u s t r yA b s t r a c tT

4、 h ei r o na n ds t e e li n d u s t r yi st h ec o r n e r s t o n eo ft h en a t i o n a le c o n o m y，i ta f f e c t，a l la s p e c t so ft h en a t i o n a le c o n o m yt h r o u g ht h ei m p a c to ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y，c o n s t r u c U o n,C o n t a i n e r，t r a n s p o

5、 r ta n dS Oo n A tp r e s e n t，C h i n a se c o n o m yi si nal l i 曲-s p e e dt a k e o f fs t a g ea n dt h eo u t p u to ft h es t e e li n d u s t r ya St h eb a S i so ft h en a t i o n a le c o n o m ye x p a n s i o nh a sb e e nf a c e dw i t hi t so w ns u p p l yo fi r o no r er e s o u

6、r c e si nt h eg r a d u a l l ys h r i n k i n g，i ti st o od e p e n d e：n to nf o r e i g ni r o no r er e s o u r c e sd i l e m m a T h i si so n eo ft h er e a 5 0 n sw h yt h em a r k e tp r i c eo ft h ei n t e r n a t i o n a li r o no r ei si nu t t e rd i s o r d e r A t 娅髭m 鑫t i m e，t h

7、ei r o a 墨程s t e e M d u s t r y 弱ar e z e Ro ft h ed e v e l o p m e n t a l 戳雩凼9 fi n c r e a s i n g l yd e p e n d e n to ni m p o a so fi r o nO r e，a n dt h eo u t p u to fi m p o r t sr i s ey e a ra f t e ry r a r T h eu p s u r g ea n df a l lo ft h ei n t e r r 坷f i o n a li r o nO r ep r

8、i c e s，r e f l e c t st h ei n s t a b i l i t yo fC h i n a，si r o no r ep r i c i n gv o l m i l i t y，a sw e l la st h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m yh a v eh a daf a r-r e a c h i n ge r i e c t s。S oC h i n a si r o na n ds t e e li n d u s t r yp o l i c ym u s tb em e a s u r e db y

9、s u m m i n gu pt h er e f l e c t i o na n da d ju s t m e n t I nt h i sp a p e r，w ec o m b i n e dw i t ht h ep o l i c yo ft h es t e e li n d u s t r ya n di r o no r ep r i c 号5t Of l u c t u a t et h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h er e l a t i o n s。t h r o u g ht h eu s eo fi n

10、d u s t r i a lp o l i c vr e l a t e dt ot h et h e o r y，f r o mt h ei m na n ds t e e ll a y o u t，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n，e n e r g y s e v i n ge 佩i 骚沁投r e d u c t i o n，o p t i m i z a t i v n 蠲通o t k e ra s O e c t so ft h er e o f g a a i z a d o r to ft h ec u r r e r t

11、 ts 镪姆Q fr e s e 玎c h，a n a l y s i ss u m m a r i z e di nU n d e rt h ei m p a c to fp r i c rf l u c t u a t i o n so fi r o nO r eC h i l l a ss t e e li n d u s t r yp o l i c ya n dt h er e m e i n i n gi s s u e s，a n do nt h ec o n c l u s i o n so ft h er e a s o n a b l e n e s 罩D ft h ec

12、o m m e n d a t i o n sp u tf o r w a r df o rC h i n a Si r o na n ds t e e li n d u s t r i a lp o l i c yd e c i s i o n m a k i n ga n di tw i Ub eag o o dg u i d e 1(盯W o r d s：F l u c t u a t i o no fi r o no r ep r i c e s；I r o na n ds t e e li n d u s t r i a lp o l i c y；P o l i c yr e s p

13、 o n s e大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体己经发表的研究成果，也不包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文题目：国匿迭生互盆整这盈丞壅旦塑迭主些遮筮廑盟作者签名：彭旦壬E t 期：!Q Q 2年卫月日大连理工大学硕士研究生学位论文大连理工大学学位论文版权使用授权书本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学

14、位期间论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。作者签名：导师签名：日日大连理工大学专业学位硕士学位论文1绪论1 1研究背景和研究意义钢铁工业是国民经济的基石，它通过影响汽车业、建筑业、制造业、运输业等影响国民经济的方方面面。目前，我国经济正处于经济高速腾飞阶段，而作为基石的钢铁产能也在不断扩张，然而自产铁矿资源的供应比例在逐步缩小，长期以来，我国铁矿石都处于供不应求状态，钢铁工业发展所需要的铁矿石越来

15、越依赖于进口，且进口量逐年呈上升之势。我国已经成为世界铁矿石的最大买主，被号称“全球吸铁石。铁矿石价格上涨的幅度直接关系到钢铁企业的成本(铁矿石占生铁原料成本7 0 以上)。2 0 0 7 年，国内大中型钢铁企业平均销售利润率从3 月份的9 6 5 下降到9 月份的6 7 9。自2 0 0 4年中国参加铁矿石价格谈判以来，国际铁矿石价格已连续4 年上涨，至今累计涨幅已高达1 6 5(2 0 0 7 年上涨9 5，2 0 0 6 年上涨1 9，2 0 0 5 年上涨7 1 5)。2 0 0 7 年1 9月，国内进口铁矿石平均到岸价为7 9 7 2 美元吨，同比上涨2 7 0 6，且呈现逐月上涨之

16、势，9 月份达到9 1 1 1 美元吨。可见，2 0 0 8 年铁矿石价格上涨更是势头不减，宝钢与世界最大铁矿石生产商巴西淡水河谷公司就2 0 0 8 年度国际铁矿石基准价达成了一致，巴西南部系统粉矿价格上涨6 5【l】。最终，因巴西海运费急剧上涨，使澳大利亚两大矿山公司要求运费补贴，在巴西矿涨价的基础上再进行上涨，导致最后矿石到港成本上涨价将近1 0 0 9 6。2 0 0 9 年由于钢铁接近市场的饱和，各钢厂需要消耗因0 8 年长期协议所确定的高价铁矿石，加之全球性的经济危机，使钢铁行业普遍亏损。这样，国内钢铁业用巨大的能源和资源以及环境代价换来的利润正在因成本的上涨而被步步蚕食。中国是全

17、球最大铁矿石进口国和最大钢铁出口国，但与钢铁成本息息相关的铁矿石价格还是被世界矿业巨头牵着鼻子走，利润流失。由于我国钢铁工业急剧发展，国内铁矿石产量无法赶上钢材增长速度，供不应求，急需在国际市场上大量采购铁矿石，在国际铁矿石价格谈判中容易落入别国的陷阱等因素，使得铁矿石价格不断上涨，大大增加了我国钢铁企业发展的成本和负担。成为制约钢铁行业发展的瓶颈。而中国钢铁行业也是能耗大户，降耗减排形势比较严俊，中国还有近亿吨的落后产能在消耗着宝贵的资源，这极大地影响了我国的钢铁企业、钢铁产业乃至国民经济的发展。我国的钢铁产业面临着巨大的考验，产业政策必须进行新的调整来应对原材料价格剧烈波动的压力。铁矿石价

18、格波动与我国钢铁产业政策与是一个复杂的动态系统，通过分析国际铁矿石价格大幅波动现象、原因和对我国钢铁企业所带来的影响，反思我国目前的钢铁产业政策的不足，总结归纳出我国钢铁产业政策有效调控铁国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对矿石价格的路径，一方面可以使我国钢铁行业取得国际铁矿石价格谈判的话语权和定价权；另一方面，也为我国制定出合理有效的钢铁产业政策提供参考，对钢铁行业的健康发展，对产业内部协调和可持续发展，对确保铁矿石等原材料的长期稳定供应具有着非常重要理论价值和现实意义。1。2。国内外研究现状综述钢铁产业在工业化国家中曾经是作为夕阳工业，在发展中国家是重要的支柱产业，为确保钢铁工业的健康

19、发展，各个国家都对钢铁工业涉及的各个方面进行了详细研究，并积累了大量的科研成果，仅是钢铁产业政策方面，近几年的研究就不胜枚举。由于西方钢铁工业相对发达，西方的产业政策单独相对钢铁的研究不很系统，但西方政策制定跟财团具有很大的关系，象阿赛洛一米塔尔等钢铁巨人都能影响本国或本地区的政策。在W T O 的相关规范中能反映相关政策，而且世界钢铁工业每年都定期举行会议对钢铁工业进行讲评。尤其是国际钢铁工业协会每年都要进行钢铁政策的研究和交流，如通过国际钢铁协会合作，全球钢铁业在2 0 0 2 年制订了可持续发展政策，对国际钢协的会员公司在业务活动中关于经济、环境、社会责任可持续发展等方面进行承诺并制订了

20、1 1 项评估可持续发展的指标【2 l，用来评估一个公司在经济、环境和社会责任方面的表现。中国作为近几年钢铁生产发展最快的国家，世界钢铁工业协会对中国钢铁的研究文章最多。在对中国的研究中就显示：2 0 0 4 年是中国钢铁业丰收的一年，许多公司报告获得了创历史纪录的利润。这些成功大多要归功于中国市场对钢铁强劲的需求，中国正处于钢铁密集型的发展阶段。中国市场对钢材的强劲需求拉动了钢的市场价格，使钢材上升到一个引人注目的高水平，同时也给全球原料供应造成压力，给本来就已大幅度上涨的铁矿石和焦煤价格火上浇油。随着中国钢铁工业的迅速发展，国产铁矿石供不应求，原料紧张局面越来越突出，进口矿石已经成为中国钢

21、铁工业原料的主要来源，但是近年来国际铁矿石价格一直飞涨，大大增加了我国钢铁企业的发展成本和钢铁产业的压力，因此对于国际铁矿石价格和我国钢铁产业政策方面的研究成为理论界研究的热点。国内对中国铁矿石价格和钢铁工业政策等相关方面的研究非常多，仅2 0 0 5 年和2 0 0 6 年，相关刊物公开发表的论文就有1 0 0 多篇，分别从原燃料供应、行业规模经济、降本生效、出口退税、并购重组、产业政策、节能减排等产业内部方面进行了论述。2 0 0 6 年以后，由于铁矿石价格基本上是以我国大型的钢铁企业宝钢等为代表的钢铁协会与国外铁矿石主要输出国巴西淡水河大连理工大学专业学位硕士学位论文谷公司(C V R

22、D)等三大巨头谈判的形式确定，于是从宏观层面上，对于国际铁矿石价格谈判方面的研究也逐渐兴起，相关的论文也近3 0 多篇，大多是从谈判机制和谈判策略角度力图去解决铁矿石等能源困境问题。但是，把宏观与微观两个层面相结合，既从微观上强调钢铁行业内部的调整，又要求在国际铁矿石价格谈判上统一的战略规划，完善钢铁产业政策，应对国际铁矿石价格的波动，以谋求国际铁矿石价格谈判上的话语权的论文却很少，这也是本篇论文的创新之处。1 3 研究的主要内容论文以国际铁矿石价格波动现象一问题分析一政策应对为逻辑线索，通过回顾分析“十五计划以来至今不同时期国际铁矿石价格波动的历程，在微观层面上是以“十一五时期钢铁产业现状和

23、铁矿石供需状况分析为重点，透过价格现象，运用产业政策的相关基本理论和中外对比分析法，对中国钢铁产业的企业技术与管理、行业结构、优化重组、区域分布、资源占用、原料来源及中国钢铁产量的发展趋势等领域进行细致分析；在宏观层面上，对国际铁矿石价格谈判进行政策研究，最终总结归纳出我国钢铁产业政策有效调控铁矿石价格变动的路径和方法，并基于钢铁产业发展中尚存的问题，建议改进和完善现有钢铁产业政策，使我国钢铁企业能彻底掌握国际铁矿石价格谈判的主导权，确保我国钢铁产业可持续发展所需要的长期的原料供应，保证国民经济健康协调发展。具体章节安排如下：第一章：绪论研究背景和研究意义、国内外研究现状综述、研究的主要内容、

24、研究框架和思路、技术路线与研究方法第二章：产业政策及其有关理论概述分析借鉴各个学者对于产业政策的论述，综合概括了本文的产业政策内涵，介绍了产业政策的三种基本理论，并论述了产业政策制定的过程和依据，分析现有的钢铁产业政策。第三章：近年来铁矿石价格波动状况及其影响通过回顾分析“十五 计划以来至今不同时期国际铁矿石价格波动的情况，尤其是2 0 0 6 年以来的国际铁矿石谈判历程，总结铁矿石价格的剧烈波动特别是价格的巨幅上涨对我国钢铁行业带来的影响。第四章：钢铁产业政策在调控铁矿石价格中存在的主要问题国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对用产业政策的相关理论微观分析我国目前钢铁产业中钢铁产能状况、铁

25、矿石需求和供应状况等，总结归纳我国钢铁产业政策在调控铁矿石价格中存在的主要问题。第五章：关于铁矿石价格影响下完善钢铁产业政策的思考提出“引导钢铁企业优化重组，提升技术和管水平、控制钢铁产能盲目增长、加强行业联盟，规范现货市场、鼓励节能减排，淘汰落后产能、积极寻找新的铁矿资源等四个方面的政策建议。最后结论1 4 研究框架和思路论文以国际铁矿石价格波动尤其是价格大幅上涨给我国钢铁产业带来的影响为起点，把宏观和微观两个层面相结合来透析钢铁产业政策未能有效调控铁矿石价格的原因，导出我国现有的钢铁产业政策中的问题与不足，最后得出结论，提出政策应对建议。在具体行文上通过回顾分析“十五 计划以来至今不同时期

26、国际铁矿石价格波动的历程为线索，对“十一五 时期钢铁产业现状和铁矿石供需状况分析为重点，透过宏观的价格波动现象，运用产业政策的相关基本理论和中外对比分析法，对中国钢铁产业的企业技术与管理、行业结构、优化重组、区域分布、资源占用、原料来源及中国钢铁产量的发展趋势等微观领域进行细致研究来分析我国作为第一大铁矿石进口国却没有掌握铁矿石定价权的深层次原因，最后总结归纳出我国钢铁产业政策有效调控铁矿石价格变动的路径和方法，然后基于在过去调控中暴露出的钢铁产业发展的问题，建议在改进和完善现有钢铁产业政策的基础上，使我国钢铁企业能彻底掌握国际铁矿石价格谈判的主导权，有效驾驭铁矿石价格，确保我国钢铁产业可持续

27、发展所需要的长期稳定原料供应。1 5 技术路线与研究方法本研究采用“分析现状一政策解读一发现问题一理论总结一构建目标一提出政策的技术路线。论文以产业经济学、企业管理与竞争理论、计量经济学等学科理论为指导，采用了定性分析与定量研究、产业宏观分析与企业个案研究、理论分析、中外对比分析与实践经验相结合的方法，剖析了我国钢铁产业政策有效调控铁矿石价格的路径和方法，并结合我国钢铁产业的问题和尚存的政策不足，提出改进和完善政策的建议，使我国钢铁企业能掌握国际铁矿石价格谈判的主导权，有效驾驭铁矿石价格，确保我国钢铁产业可持续发展所需要的长期原料供应。一4 一大连理工大学专业学位硕士学位论文2产业政策及其有关

28、理论概述2 1产业政策的内涵和作用产业政策这一概念起源于日本。日本明治时期曾经提出政策目标是“富国强兵”和“资产兴业这是产业政策思想的萌芽。后来产业政策逐渐成为一个广为使用的经济术语，然而，直到目前，学术界对产业政策的概念并未达成统一的共识，对产业政策的概念有着不同的界定。大致来说可以分为广义的产业政策和狭义的产业政策。广义的产业政策是将产业政策定义为政府针对产业的所有政策总和【3】。其中以英国经济学家阿格拉(1 9 8 3)和日本经济学家下河边淳和管家茂等为代表。他们共同认为，产业政策是国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过对全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极

29、参与某个产业或企业的生产、营业、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和市场机制的政策总称。狭义的产业政策是将产业政策定义为产业部门政策。所谓部门政策就是鼓励向一些行业或部门投资和不鼓励向其他行业或部门投资，这是产业政策讨论的中心【4 J。持有这一观点的学者代表有美国经济学家马格丽特迪瓦尔(1 9 8 2)、日本经济学家小宫隆太郎(1 9 8 4)韩国学者李景台等。所有的经济社会政策都会对产业产生影响，但不能一概而论将对产业产生影响的政策都称为产业政策，因为其中部分政策措施并非是针对产业的，如宏观经济政策、工资政策、土地使用政策、基础设施政策、能源政策等。但其中有些政策是专门

30、针对产业的，这部分政策措施就可以称为广义的产业政策1 5 J。因此我们认为产业政策是一国政府为实现某种经济社会目标，从供给角度对产业活动实施经济干预的政策和措施的总和。它一般是以一国全产业为对象，其实质是政府对产业活动的一种干预，即政府通过对全产业推行一系列的政策、措施干预资源在产业间和产业内的配置，并使资源配置方向不同于市场机制引导下的配置方向，其一般功能是弥补“市场失灵”或“市场缺陷。产业政策是一种争议很大的政策，中外经济学界一直对此存在较大的认识分歧。经济体制改革以后，我国经济界对产业政策的认识也出现了分歧性意见。一种观点认为，产业政策带有浓重的计划经济色彩，在我国经济发展进程中的正面作

31、用并不突出，当前我国经济生活中反映出来的许多遗留或现实问题往往都是在一定的产业政策指导和伴随下发生的。因此，应该弱化产业政策，主要依靠市场的力量实现经济均衡发展，充分发挥市场配置资源的基础性作用【6】。另一种观点则坚持认可超市场力量，肯定由政府实国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对施广泛的产业政策的积极作用，强调产业政策对资源合理配置、经济健康发展的促进，即使是在市场经济中产业政策也有助于经济更高效、更迅速地发展。【7】作为对产业政策作用的验证，世界银行曾调查了许多国家的情况，结果显示产业政策对促进经济发展取得成功与失败都有强有力的证明。类似前苏联计划经济体制曾取得过突出的成就和严重的失误

32、一样，曾经被十分推崇的日韩产业政策模式近年来也遇到了明显的困难和质疑。问题显然不在于产业政策存在价值的笼统判断，而在于人们究竟怎样运用产业政策，在于人们能否真正科学地认识特定环境下的客观经济规律，从而制定出适应本国、本地区经济发展阶段的、切实可行的产业政策。很明显，探讨产业政策作用问题更重要是应当在于正确认识市场是否足够成熟与开放，特定产业是否比较弱小、单薄和便于有效扶持；正确认识调控的特定产业目标能否与市场或者社会经济活动参与者的积极性长期协调。2 2 产业政策理论到目前为止产业政策理论尚未形成一个完整的体系。不仅如此，对产业政策的必要性和适用性也存在着多种不同的看法。因此，产业政策理论作为

33、一门新兴的应用经济理论还很年轻，一般都侧重于经验研究和范例论证。特别是从日本、德国及新兴发展中国家等一些成功范例的分析研究中寻找规律，进行理论概括和经验总结。一般认为，产业结构理论和产业组织理论是构成整个产业政策理论的两大主体部分，其中产业结构理论是核心。产业结构理论的基本观点是，发达国家如何保持本国国民经济整体水平的超前地位，发展中国家如何实现赶超目标，目的是尽快减少同发达国家之间的差距。国民经济的发展不仅是量的扩张，而且还体现在以产业结构逐步升级为标志的质的提高，所以国民生产总值的增长速度并不是各产业部门相同产值增长速度之和。在供求结构等因素的影响下，产业之间的产值增长速度必然会出现差别，

34、劳动生产率高、经济效益和社会效益好的产业增长较快，与此相济是政府调节企业之间相互关系，使产业相协调。【8】产业组织理论的基本观点是，在生产要素投入既定的基础上，通过何种途径能够增加产出，扩大有效供给和大幅度提高劳动生产率。这就涉及到生产要素如何更加合理地、有效地组织，企业的组织结构如何去调整，企业的生产效益和积极性如何发挥等产业组织问题。由于在社会再生产过程中产业内部各企业之间会形成一定的相互关系，这种相互关系的结构即产业组织是否合理，就成为上述问题能否解决的关键。一6 一大连理工大学专业学位硕士学位论文另外，从产业角度思考下的供给理论，其基本观点是供给如何创造和引导需求，尤其是如何扩大有效供

35、给和提高劳动生产率。供给创造和引导需求，可以从技术进步研发新产品和改变价格结构引导需求两个方面来论证【9 1。无论从经济发展历史来考察，还是从当前的实际看，任何一项重大的科学技术进步，都可以直接创造出需求有效供给论可以从总供给和有效供给之间的差额来论证。对于发展中国家，落后和具有改变落后的强烈欲望往往会产生赶超狂热，经济发展偏离本身的发展规律，使大量投资和所形成的实际供给能力之间出现大的差额，表现为投入要素中有一部分发挥不了效益，形成无效供给。因此，发展中国家尤其要走供给发展的良性循环，不仅要解决资金积累机制，而且更要解决提高有效供给问题。2 3 产业政策制定的理论依据虽然产业政策一直存在，但

36、迄今为止还没有一个单一的或集大成的经济理论成为产业政策的理论依据。经济学家们只是应用经济理论的一些分支和某些部分，就产业政策的有效性和合理性进行争论，这样就使得关于产业政策的理论依据仅仅出现在与经济或产业相关领域的研究文献中，这些领域包括经济增长、创新、技术革新、企业家精神和公共政策方面。传统的新古典经济理论认为，由于存在市场失灵，市场在资源配置上并不总是有效，需要实施产业政策给予校正。二十世纪八十年代以来，经济学理论取得了很大的发展，出现了动态比较优势理论、经济变化的演进理论和结构主义理论等，本文试图凭借这些理论建立起产业政策的理论依据。产业政策的新古典理论依据纠正市场失灵所谓市场失灵，是指

37、市场自由竞争并不总是能够实现资源的优化配置【lo】。在市场经济环境下，市场失灵的原因通常有：负外部性、市场势力(m a r k e tp o w e r)、信息不完备和公共物品，而产业政策被认为是政府纠正市场失灵的行为总和。产业政策的动态比较优势理论依据顺应产业结构变动规律从经济发展角度审查，各个国家处在不同的阶段，具有不同的资源禀赋结构，以及由此而具有的比较优势，由于每个国家的发展都是持续不断的，资源禀赋结构也处于不断变化过程中，因此比较优势也是动态的。产业政策的演进经济学理论依据推动创新与产业集群演进经济学的研究聚焦点是经济发展的动态过程。众所皆知，新古典经济学的假设基础是完全理性、充分信

38、息与完全竞争，其所指向的是一个明确性的世界，而演进经济学的假设前提是不确定性、有限理性、信息不完备而非对称分布，更加接近现实世界。因而，作为新古典经济学的替代性理论，2 0 世纪8 0 年代以来，演进经济学得到快速发展，国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对成为西方经济学最活跃、最鼓舞人心的研究领域之一。演进经济学普遍认为，经济演进是由技术创新所引起的经济体系的连续不断的突变。结构变化实质上是经济体系中新技术的引入，从而创造出新的产业部门和产生新的投资机会，最终实现经济快速增长。演进理论的两个核心概念是知识和创新，而创新和增长的范式是围绕着创新体系和集群建立起来的，演进理论为创新体系和产业集

39、群提供了内在的理论根据。2 4 我国现有钢铁产业政策2 4 1钢铁产业政策出台背景和主要内容钢铁产业政策(注：以下简称政策)已经于2 0 0 5 年7 月2 0 日正式对外公布。钢铁产业政策是继汽车产业政策之后，第二个由国家发改委起草、国务院审议通过的国家级产业发展政策，对未来5-1 0 年中国钢铁产业的发展将起到重大影响。钢铁政策早在2 0 0 2 年就已开始酝酿，从初稿到现在已经反复修改了3 0 多次。u l J 政策出台的背景是基于目前各方面因素综合考虑的结果：第一，随着我国工业化进程的不断深入，钢铁作为基础性行业越来越显示其重要性，有必要从政策上对其健康发展进行规范和指导；第二，近几年

40、钢铁行业乱建新项目、乱建厂，造成产能大于需求，技术水平低、成本高、污染严重，并且还导致资源紧张(包括铁矿石、焦炭、电力、运输等)，因此，有必要制定政策对其规范和指导；第三，我国钢铁行业发展过程中的另一个表现是行业发展不稳定，忽冷忽热，为了保证钢铁行业健康稳定发展，有必要制定政策对其规范和指导；第四，制定政策的目的还是为了提高我国钢铁行业国际竞争力。政策全文六千多字，分九章四十条，分别就政策目标、产业发展规划、产业布局调整、产业技术政策、企业组织结构调整、投资管理、原材料政策钢材节约使用及其他相关问题进行了阐述。政策是依据有关法律法规和钢铁行业面临的国内外形势而制定的，目的是指导钢铁产业的健康发

41、展。钢铁产业是国民经济的重要基础产业，我国又是世界最大的钢铁市场(钢铁产量全球第一、钢铁表观消费量全球第一、钢材净进口全球第一、铁矿石进口全球第一)，但是，我国的钢铁产业的技术水平和物耗与国际先进水平相比还有差距，今后发展重点是技术升级和结构调整。可以说，政策的出台对于提高我国钢铁工业整体技术水平，推进结构调整，改善产业布局，发展循环经济，降低物耗能耗，重视环境保护，提高企业综合竞争力，实现产业升级，从而把钢铁产业发展成在数量、质量、品种上基本满足国民经济和社会发展需求，具有国际竞争力的产业具有非常重大的意义。一8 一大连理工大学专业学位硕士学位论文2 4 2钢铁产业政策对铁矿石价格市场的影响

42、第一，提高我国钢铁企业在世界铁矿石贸易上的定价权随着我国钢铁产业的发展，钢铁产量快速提高，对铁矿石的需求也不断增加，国内铁矿石已经不能满足需求，因此必须从国外大量进口铁矿石。目前我国已经是世界最大的铁矿石进口国，但是，由于我国钢铁企业数量较多、以前我国钢铁企业或进口商进口铁矿石时不考虑我国钢铁行业的整体利益，进1：3 市场无序化，国内各进口方之间的相互竞争，从而抬高了铁矿石进入中国的价格，在铁矿石贸易的价格问题上没有定价权。要改善这种状况，需要从多方面努力，其中最重要的两点是：首先，需要国内铁矿石进口商以后要加强自己的行业自律，形成几个大的进口商，内部各进口商在进口铁矿石时不能自己相互竞争；其

43、次，提高国内钢铁行业的产业集中度。这有这样才能增强我国钢铁行业在铁矿石进口谈判中的砝码和话语权，从而确立我国钢铁企业在世界铁矿石贸易上的定价能力。第二，节能减耗，加大废钢的使用，倡导循环经济保障稳定的矿藏资源来源钢铁产业政策中明文要求逐步加大废钢的使用量，代替铁矿石炼钢，当前中国钢铁产业的实际情况显然违背了这一精神，对此专家们认为，废钢价格偏高是直接原因。受铁矿石涨价的影响，2 0 0 5 年以来全球加重对废钢重视程度，废钢的价格也因此走高，国内市场废钢价格2 0 0 6 年6 月较1 月上涨1 0 8 1 7 2 元吨，截之6 月平均涨幅为2 2 3 4 元月，国际市场废钢价格则一直高于国内

44、市场；与此同时，铁矿石F O B 价格上涨1 9。1 1 2 j 但由于海运费下降及国内自产铁矿量增加，中国市场铁矿石价格并未有显著上升，此外还基于炼钢成本等因素考量，国内钢厂因此更愿多进口铁矿石少进口废钢，甚至多出口废钢，这便使得废钢消耗量和进口量双双走低。以废钢代替铁矿石炼钢，有利于环保和节能，将是我国钢铁工业的技术发展趋势之一。有业者指出，随着我国钢铁工业规模的不断扩大和各种制度改革的不断跟进，我国对废钢的利用情况在两到三年内将可能有显著改观，在十年后将会有质的进步。受国内钢铁产能扩张影响，中国进口大量铁矿石等炉料，但是目前我国进口的铁矿石一部分积压在港，并未真正为生产企业所用，其中一部

45、分则将由贸易商转口到其他国家，赚取中间差价，因此当前中国政策中“逆废钢代替铁矿石 的现象并没有达到直观数据显示的严重程度。有业内专家指出，造成当前中国废钢消耗量和进口量减少的根本原因在于废旧物资税收政策不合理。各地方废钢税收政策的不公平和不统一直接导致全国废钢市场的不畅，邻省市之间经相互观望、攀比、追逐，使得废钢的回收和进口贸易都陷入了死胡刚J。国家财政部、税务总局于曾于2 0 0 6 年3 月底4 月初组织了相关部门着手对中国废旧物资税收政策进行调整，目前仍在研究中。国际铁矿石价格波动及我国钢铁产业政策应对3近年来铁矿石价格波动状况及其影响3 1“十五”进口铁矿石的价格上涨由于近年来我国钢铁

46、常量迅速增长，尽管中国自身的矿山投资也在不断增长，但国内矿山的投资增长速度远远不能满足钢厂需要，只能通过扩大进口来满足，表3。l 为2 0 0 0 年到2 0 0 5 年我国进口铁矿石及其产铁量表。表3 I2 0 0 0 年以来全国进口铁矿石及其产铁量单位：万吨【1 4】T a b 3 1T h ei m p o r t e di r o no r ea n di r o np r o d u c t i o nc o u n t r yo fC h i n aS i n c e2 0 0 0年份进口进口铁矿石全国生铁所占比例铁矿石量(A)产铁量(B)总量(C)(B C)2 0 0 06 9

47、9 7 1 64 5 1 4 2 91 3 1 0 13 4 4 2 0 0 19 2 3 0 8 35 9 5 5 3 61 5 5 5 43 8 2 2 0 0 21 1 1 4 9 5 97 1 9 3 2 71 7 0 7 94 2 1 2 0 0 31 4 8 1 2 8 49 5 5 6 6 52 1 3 6 74 4 7 2 0 0 42 0 8 0 8 8 61 3 5 2 5 7 62 5 1 8 5 0 55 3 7 2 0 0 52 7 5 2 61 8 3 5 0 63 3 0 4 0 4 75 5 5 2 0 0 0-2 0 0 5 年间，我国进口铁矿石达9 0 5

48、2 5 亿吨，用进口铁矿冶炼的生铁占我国生铁产量的比重逐年提高，从2 0 0 0 年的3 4，已提高到目前的5 3 左右，而且还在进一步提高。中国正处在工业化进程时代，人口多、土地少、人均自然资源匮乏，是我国的国情。目前，我国人均淡水资源为世界人均的1 4；人均耕地不足世界人均的4 0 0 5；人均森林面积为世界平均水平的2 0；4 5 种主要矿产资源占有量不到世界人均储量的一半，铁矿石、只占世界人均水平的4 2。资源条件决定了中国钢铁持续稳定增长必须充分利用国内外两种资源，特别是随着中国大中型铁矿山进入开采末期后，我国对国外铁矿资源的依赖程度会进一步提高1 1 5 J。鉴于我国钢铁发展，需要

49、的进口铁矿石数量不断扩大，在“十五”期间，国内铁矿石涨价明显，从2 0 0 3 年下半年开始，到年底达到一个新的历史高度，对于没有矿山基地的钢铁厂，矿石到厂价格是2 0 0 2 年的2 5 0 9 6，个别品种甚至超过3 0 0。在这种背景下，有部分进口矿石的价格已经低于国内矿石价格，而中国的铁矿石交易存在两个市场，现货贸易矿市场和协议贸易矿市场。现货贸易矿主要是国产矿和印度矿，协议贸易矿包括巴西矿和澳大利亚矿。协议贸易矿每年定一次价格，中间不变，而现货贸易矿的价格则大连理工大学专业学位硕士学位论文随供求关系和海运费的变动而频繁波动。近几年来，由于铁矿石供不应求，供应商一直处于主动地位，其提价

50、的基础就是拿自己出口的矿石价格与印度矿做比照。然后在此基础上，供应商通常要给予长期用户一定的优惠，也就是价格折扣。这样导致了掌握进口矿石的外国供应商一方面有意无意地减少了协议贸易矿的合同兑现率，增加贸易矿数量，另一方面逐步加价，使进口矿石价格2 0 0 4 年涨幅达到1 8 6，2 0 0 5 年进口矿协议涨幅达到7 2 5 这种前所未有的幅度I l 引。同时，因为我国具有矿石进口权的公司分散，互相竞争，一些进口矿供应商在国内的总代理为了谋处自己的利益，也通过钢厂将一部分协议贸易矿转换成贸易矿倒卖，以谋取其中的差价，这更加大了进口矿外国供应商涨价的决心。因此，“十五 期间，进口矿石协议贸易矿涨