信息安全管理办法.pdf
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1、-银行信息平安管理方法第一章第一章 总总 则则第一条第一条 为加强*下称“本行 信息平安管理,防信息技术风险,保障本行计算机网络与信息系统平安和稳定运行,根据?人民国计算机信息系统平安保护条例?、?金融机构计算机信息系统平安保护工作暂行规定?等,特制定本方法。第二条第二条 本方法所称信息平安管理,是指在本行信息化工程立项、建立、运行、维护及废止等过程中保障信息及其相关系统、环境、网络和操作平安的一系列管理活动。第三条第三条 本行信息平安工作实行统一领导和分级管理,由分管领导负责。按照“谁主管谁负责,谁运行谁负责,谁使用 谁负责的原则,逐级落实部门与个人信息平安责任。第四条第四条 本方法适用于本
2、行。所有使用本行网络或信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本方法。第二章第二章 组织保障组织保障第五条第五条 常设由本行领导、各部室负责人及信息平安员组成的信息平安领导小组,负责本行信息平安管理工作,决策信息平安重大事宜。第六条第六条 各部室、各分支机构应指定至少一名信息平安员,配合信息平安领导小组开展信息平安管理工作,具体负责信息平安领导小组公布的相关管理制度及要求在本部室的落实。第七条第七条 本行应建立与信息平安监管机构的联系,及时报告各类.z.-信息平安事件并获取专业支持。第八条第八条 本行应建立与外部信息平安专业机构、专家的联系,及时跟踪行业趋势,学习各类先进的标准和评估法。第三章第三
3、章 人员管理人员管理第九条第九条 本行所有工作人员根据不同的岗位或工作围,履行相应的信息平安保障职责。第一节第一节 信息平安管理人员信息平安管理人员第十条第十条 本方法所指信息平安管理人员包括本行信息平安领导小组和信息平安工作小组成员。第十一条第十一条 应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息平安管理工作。但凡因违反法律法规和本行有关规定受到过处分或处分的人员,不得从事此项工作。第十二条第十二条 信息平安管理人员定期参加信息平安相关培训。第十三条第十三条 平安工作小组在如下职责围开展信息平安管理工作:一组织落实上级信息平安管理规定,制定信息平安管理制度,协调信息平安领导小组成员工作
4、,监视检查信息平安管理工作。二审核信息化建立工程中的平安案,组织实施信息平安保障工程建立。三定期监视网络和信息系统的平安运行状况,检查运行操作、备份、机房环境与文档等平安管理情况,发现问题,及时通报和预警,并提出整改意见。四统计分析和协调处置信息平安事件。.z.-五 定期组织信息平安宣传教育活动,开展信息平安检查、评估与培训工作。第十四条第十四条 信息平安领导小组成员在如下职责围开展工作:一负责本行信息平安管理体系的落实。二负责提出本行信息平安保障需求。三负责组织开展本行信息平安检查工作。第二节第二节 技术支持人员技术支持人员第十五条第十五条 本方法所称技术支持人员,是指参与本行网络、信息系统
5、、机房环境等建立、运行、维护的部技术支持人员和外包效劳人员。第十六条第十六条 本行部技术支持人员在履行网络和信息系统建立和日常运行维护职责过程中,应承担如下平安义务:一不得对外泄漏或引用工作中触及的任敏感信息。二格权限访问,未经业务主管部室授权 不得擅自改变系统设置或修改系统生成的任数据。三主动检查和监控生产系统平安运行状况,发现平安隐患或故障及时报告本部室主管领导,并及时响应、处置。四格操作管理、测试管理、应急管理、配置管理、变更管理、档案管理等工作制度,做好数据备份工作。第十七条第十七条 外部技术支持人员应格履行外包效劳合同协议的各项平安承诺,签署协议。提供技术效劳期间,格遵守本行相关平安
6、规定与操作规程。不得拷贝或带走任配置参数信息或业务数据,不得对外泄漏或引用任工作信息。.z.-第三节第三节 一般计算机用户一般计算机用户第十八条第十八条 本规定所称一般计算机用户是指使用计算机设备的所有人员。第十九条第十九条 一般计算机用户应承担如下平安义务:一及时更新所用计算机的病毒防治软件和安装补丁程序,自觉承受本部室信息平安员的指导与管理。二 不得安装与办公和业务处理无关的其他计算机软件和硬件,不得修改系统和网络配置以屏蔽信息平安防护。三 不得在办公用计算机上安装任盗版或非授权软件。四 未经信息平安管理人员检测和授权,不得将部网络的计算机转接入国际互联网;不得将个人计算机接入部网络或私自
7、拷贝任信息。第四章第四章 资产管理资产管理第二十条第二十条 本行对所有信息资产进展识别、评估相对价值及重要性,建立资产清单并说明使用规则,明确定义信息资产责任人及其职责。细则参见?*信息资产分类分级管理规定?。第二十一条第二十一条 按照信息资产的价值、法律要求及敏感程度和对业务关键程度,分别依据性、完整性、可用性三个属性对信息资产进展分类分级,并建立相应的标识和处理制度。第二十二条第二十二条 依照信息资产的分类分级采取不同的平安保护措施,制定完善的访问控制策略,防止未经授权的使用。第二十三条第二十三条 依据?*介质管理规?加强介质管理与销毁操作管理,确保本行数据的可用性、性、完整性。.z.-第
8、五章第五章 物理环境平安管理物理环境平安管理第一节第一节 机房平安管理机房平安管理第二十四条第二十四条 本规定所称机房是指信息系统主要设备放置、运行的场所以及供配电、通信、空调、消防、监控等配套环境设施。第二十五条第二十五条 本行机房的信息平安管理由本行本行信息科技部门负责具体实施和落实。第二十六条第二十六条 建立机房设施与场地环境监控系统,对机房空调、消防、不连续电源UPS、供配电、门禁系统等重要设施实行全面监控。第二十七条第二十七条 建立健全机房管理制度,并指派专人担任机房管理员,落实机房平安责任制。机房管理员应经过相关专业培训,熟知机房各类设备的分布和操作要领,定期巡查机房,发现问题及时
9、报告。机房管理员负责保管机房建立或改造的所有文档、图纸以及机房运行记录等有关资料,并随时提供调阅。第二十八条第二十八条 建立机房定期维修保养制度。易受季节、温度等环境因素影响的设备、已逾保修期的设备、近期维修过的设备等应成为保养的重点。第二十九条第二十九条 依据?省农村合作金融机构机房管理指引?进一步规机房建立、改造和验收过程,落实机房管理。第三十条第三十条 信息平安领导小组负责定期审核机房平安管理落实情况,并保存相应的审核记录和审核结果。第二节第二节 重要区域平安管理重要区域平安管理第三十一条第三十一条 本章节所指重要区域为:本行信息中心主备机房和.z.-运维监控室等区域。本行信息中心负责制
10、定和执行运维监控面的平安管理制度。第三十二条第三十二条 重要区域应格出入平安管理,安装门禁、视频监视录像系统,实行定时录像监控,并适当配置自动监控报警功能。第三十三条第三十三条 所有门禁、视频监视录像系统的信息资料至少保存三个月。第三节第三节 办公环境平安管理办公环境平安管理第三十四条第三十四条 在本行大楼入口应设置门卫或接待员,负责出入或公共访问区域的物理平安管理和外来人员的出入登记。第三十五条第三十五条 本行信息中心楼层设立门禁,加强人员进出管理。第三十六条第三十六条 本行信息中心员工应在公共接待区接待外来人员,未经允,不得私自将外来人员带入办公区域。第三十七条第三十七条 未经允,禁在信息
11、中心办公区域进展摄影、摄像、录音等记录日常办公行为的活动。第六章第六章 网络平安管理网络平安管理第一节第一节 网络规划、建立中的平安管理网络规划、建立中的平安管理第三十八条第三十八条 本行网络信息科技部负责网络和网络平安的统一规划、建立部署、策略配置和网络资源网络设备、通讯线路、IP 地址和域名等分配。第三十九条第三十九条 按照统一规划和总体部署原则,由信息科技部组织实施网络建立、改造工程,工程投产前应通过平安测试与评估。第四十条第四十条 本行网络建立和改造应符合如下根本平安要求:一网络规划应有完整的平安策略,保障网络传输与应用.z.-平安。二具备必要的网络监测、跟踪和审计等管理功能。三针对不
12、同的网络平安域,采取必要的平安隔离措施。四能有效防止计算机病毒对网络系统的侵扰和破坏。第二节第二节 网络运行平安管理网络运行平安管理第四十一条第四十一条 信息科技部应建立健全网络平安运行面的制度,配备专职网络管理员。网络管理员负责日常监测和检查网络 平安运行状况,管理网络资源及其配置信息,建立健全网络运行维护档案,及时发现和解决网络异常情况。第四十二条第四十二条 网络管理员应定期参加网络平安技术培训,具备一定的非法入侵、病毒蔓延等网络平安威胁的应对技能。第四十三条第四十三条 格网络接入管理。任设备接入网络前,接入案、设备的平安性等应经过网络管理人员的审核与检测,审 核检测通过后可接入并分配相应
13、的网络资源。第四十四条第四十四条 格网络变更管理。网络管理员调整网络重要参数配置和效劳端口时,应格遵循变更管理流程。实施有可能影响网络正常运行的重大网络变更,应提前通知相关业务部门并安排在非交易时间或交易较少时间进展,同时做好配置参数的备份和应急恢复准备。第四十五条第四十五条 格远程访问控制。确因工作需要进展远程访问的人员应向信息简科技部提出书面申请,并采取相应的平安防护措施。第四十六条第四十六条 信息平安管理人员负责定期对网络进展平安检测、.z.-扫描和评估。检测、扫描和评估结果属敏感信息,不得向外 界提供。未经授权,任外部单位与人员不得检测、扫描本行网络。第三节第三节 接入互联网管理接入互
14、联网管理第四十七条第四十七条 信息科技部负责制定本行互联网面管理制度,对互联网接入进展格的控制,防来自互联网的威胁。第四十八条第四十八条 本行部业务网、办公网与互联网实行平安隔离。所有接入部网络或存储有敏感工作信息的计算机,不得直接或间接接入互联网。第四十九条第四十九条 部网络计算机禁接入互联网,确有必要接入互联网的应通过信息平安工作小组审核并上报相关领导审批,确保安装有指定的防病毒软件和最新补丁程序。经审批后连接互联网的计算机,不得存留涉密金融数据信息;存有涉密金融数据信息的介质,不得在接际互联网的计算机上使用。第五十条第五十条 曾接入互联网的计算机禁接入部网络,确有必要接入部网络的应通过平
15、安工作小组审核并上报相关领导审批,经平安检测后能接入。从互联网下载的任信息,未经病毒检测不得在部网络上使用。第五十一条第五十一条 使用互联网的所有用户应遵守有关法律法规和本行相关管理规定,不得从事任违规活动。第七章第七章 访问控制访问控制第五十二条第五十二条 本行负责建立访问控制制度,对信息资产和效劳的访问和权限分配进展控制。第五十三条第五十三条 信息资产的责任人负责确定信息资产和效劳的访问.z.-权限,运行维护科根据授权进展相关设定操作。第五十四条第五十四条 信息系统用户设置本人的用户和密码,并对其访问控制权限负责。重要信息系统操作人员的密码应由系统管理员和业务部门负责人分段设立。第五十五条
16、第五十五条 但凡能够执行录入、复核制度的信息系统,操作人员不得一人兼录入、复核两职。未经主管领导批准,不得代岗、兼岗。第五十六条第五十六条 应启用平安措施限制授权用户对操作系统的访问,包括但不限于:一按照已定义的访问控制策略鉴别授权用户;二记录成功和失败的系统访问企图;三记录专用系统特殊权限的使用情况;四当违反系统平安策略时发布警报;五提供适宜的身份鉴别手段;六限制用户的连接时间。第五十七条第五十七条 对应用系统和信息的逻辑访问应只限于已授权的用户。对应用系统的访问控制措施包括但不限于:一按照定义的访问控制策略,控制用户访问信息和应用系统的特定功能;二防止能够绕过系统控制或应用控制的任 实用程
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