某市区污水处理厂PPP项目实施方案.docx

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1、目 录一、编制目的、原则和依据1（一）编制目的1（二）编制原则1（三）编制依据2二、项目概况4（一）项目名称4（二）项目建设的背景及必要性4（三）项目建设内容与服务边界6（四）项目实施机构9（五）项目协调机制9（六）项目地理位置10（七）项目建设进度10（八）项目产出情况说明10（九）项目投资匡算与资金筹措11（十）项目采用PPP模式的可行性和必要性13三、风险分配基本框架16（一）项目风险分析16（二）项目风险分担17（三）本项目风险预防及管理措施20四、项目运作方式与交易结构25（一）本项目运作方式25（二）项目公司股权情况26（三）项目合作期限27（四）项目投融资结构27（五）项目回报机

2、制和投资收益分配机制27五、项目效益分析29（一）相关参数29（二）运营费用测算30六、运营绩效评估40（一）考核指标40（二）付费进度41（三）绩效评价方法41（四）绩效评价处理机制42七、合同体系46（一）法律主体46（二）合同体系47（三）合同框架47八、监管架构54（一）项目监管总体54（二）项目监管主体和监管对象54（三）项目监管方式55（四）项目全生命周期政府监管内容57九、采购方式选择与实施计划61（一）采购方式选择61（二）项目特点及拟选择采购方式62（三）社会资本资格条件64（四）资格后审评审方式65III新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目实施方案一、 编制目的、原则和依据（一

3、）编制目的为了完善新乡市凤泉区污水处理系统，落实政府和社会资本合作共同开展公共基础设施的建设、运营及维护，新乡市凤泉区人民政府、市公用事业局、凤泉区财政局、凤泉区城乡建设委员会结合新乡市污水厂的现状，拟对新乡市凤泉区污水处理厂项目采用PPP（BOT）模式（BOT是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年）模式进行运作，以缓解当前财政资金紧张，加快推进城市建设，提高公共服务质量和效率。据此，本方案旨在通过对新乡市凤泉区污水处理厂项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收

4、入测算、政府财政承受能力、利益和风险分担机制以及项目合作、政府监管等内容的分析，论证本项目建设和运营采取PPP模式的可行性和必要性，通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义务和风险分配，为本项目成功采用PPP模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为本项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为本项目的实施提供清晰准确的方案依据。（二）编制原则为了确保新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目的成功运作，在运作过程中贯彻执行以下原则：1、严格遵守国家的法律和法规；2、项目实施过程中坚持“公平、公正、公开”；3、坚持通过法定竞争机制选定政府合作伙伴；4、发挥社会资本融资、专业

5、、技术和管理优势，提高服务质量效率；5、转变政府职能，强化政府和社会资本之间的协商合作；6、坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验。（三）编制依据1、中华人民共和国预算法；2、中华人民共和国政府采购法；3、中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定（2013年11月12日）；4、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）；5、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）；6、国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）；7、中共中央 国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见8、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问

6、题的通知（财金201476号）；9、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）；10、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）；11、中华人民共和国政府采购法实施条例（2015国务院令第658号）；12、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）；13、关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551号）；14、河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作的指导意见（豫政201489号）；15、政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）（财金2015167号）；1

7、6、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号）；17、关于全面推开营业税改增值税试点的通知（财税201636号）；18、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690号）；19、关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知（财金201691号）；20、政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金201692号）；21、国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744号）；22、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资

8、20162231号）；23、城市污水处理厂工程质量验收规范（GB50334-2002）；24、给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268）；25、城市工程管线综合规划规范（GB50289-2016）；26、新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告。二、项目概况（一）项目名称新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目（以下简称“本项目”）。（二）项目建设的背景及必要性新乡市凤泉区是经国务院批准设立的独立工业区，位于新乡市城区北部，太行山余脉凤凰山麓。辖区面积115.6平方公里，辖大块镇、耿黄乡、潞王坟乡3个乡镇和宝东、宝西、电力、锦园、白鹭、建材6个社区办事处，耕地面积5958公顷。凤泉区交通十分便利，距

9、市中心约10公里、省会郑州约99公里，京广铁路纵贯全境，东侧紧临京珠高速公路和107国道。在建的南水北调中线工程、济东高速公路、新晋高速公路以及西气东输河南豫北支线均从境内通过。11年南水北调中线新乡段已经修建完成，现沿岸成为森林公园。济东高速也已全线贯通。凤泉区总人口13.9万，其中：城镇人口4.5万，农村人口9.4万。近年来，凤泉区在科学分析、深入研究的基础上，更新发展观念，坚持结构调整主线，加大招商引资力度，盘整资源，重新洗牌，优化产业结构，一大批新兴产业逐步成为了工业经济的主力军。经过近8年的工业化进程，凤泉区的工业项目由资源型、污染型向科技型、加工型转变，产业结构实现了战略转移，形成

10、了化纤纺织、塑料化工、水泥建材、旅游三产四大支柱产业及电池、铜材加工产业群多元化产业格局。凤泉区基本为雨污合流制，尚无完善的污水管网系统。排水管渠的现状特点是没有统一规划，现有排水管道主要分布在凤凰路、区府路、团结路等，管网布置较为分散。在新中大道现已建d1350、d1500污水管道，凤泉区部分污水沿区府路通过新中大道引至小尚庄污水处理厂。由于排水管网系统不健全，辖区内大部分生活污水及部分工业污水未经处理直接排放，就近排入附近的沟渠，对水环境造成了一定程度的污染。目前，凤泉区尚无一座污水处理厂，规划污水处理厂位于区府路与新中大道交叉口东南角。雨水干管设在在凤凰路、区府路、团结路等，无完善的雨水

11、管网系统，排水体制基本为污雨合流，雨水收集后就近流入排水沟渠。目前建有团结路立交泵站和新中大道立交泵站。综上所述，本项目的实施是城市排水规划和环境保护规划实施的重要组成部分，是实现水污染控制和保证水环境质量的有效手段，是改善城市基础设施的重要途径之一，是完善凤泉区污水处理系统的重要环节。因此，本项目在城市建设中的地位是十分重要的。随着经济的发展、人口的增加，会导致污水量的增加、水质恶化，制约国民经济和社会发展，因此建设新乡市凤泉区污水处理厂项目将生活污水和工业达标废水集中处理已成为迫在眉睫的问题，本项目的建设具有重大意义：（1）污水的直接排放造成地区沟渠水质恶化，污染环境，破坏了工业园区景观。

12、随着经济建设的快速发展和城镇规模的不断扩大，污水量越来越大，污水入渗直接污染地下水，威胁居民饮用水水源。为了改善当地的生态环境，保护当地宝贵的地下水资源，治理污水的工作迫在眉睫。（2）污水治理后地面水环境将得以改善，人民生活环境质量得到提高，还可以改善投资环境，改变地区的对外形象，有利于对外招商引资，促进工业园区经济的腾飞，有利于可持续发展。（3）水是不可以替代的自然资源，但可以再生，通过污水治理及其资源化不但可以减轻对水环境的污染，而且起到缓解水资源供需矛盾的作用。通过建设本工程，不但可以解决污水污染问题，而且可以回用于附近工业企业，减少对地下水的开采，保护地下水源，有利于经济的可持续发展。

13、由此可见，尽快解决污水污染问题，加强污水的综合治理，本项目建设势在必行。（三）项目建设内容与服务边界根据新乡市凤泉区城区控制性详细规划，结合凤泉区原有工程实际排放水质资料，全面建设粗格栅提升泵房、细格栅旋流沉砂池、A2/O池、二沉池、中间水池、高效沉淀池、MBR超滤车间、接触消毒池、反冲洗废水池、污泥浓缩池、调理池、综合工房等，以及10km污水收集管网。预计总污水量为2020年为3万m/d，远期2030年为10万m/d（一期工程3万m/d，二期工程为7万m/d）。污水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002)中一级A标准，出水进行深度处理后再生回用，处理后的中水由政

14、府进行管理，本次测算不考虑中水回用收入。（1）污水处理厂设计参数如下：设计规模：3万m3/d平均时流量：1250m3/h总变化系数：K=1.42最大小时流量：1773m3/h（2）进出水水质污水厂的进出水主要指标见下表：表2-1 污水处理厂设计进出水水质水质指标CODCrBOD5SSNH3-NTNTP进水水质400 210 240 35 45 4出水水质 40 10 10 2 150.4去除率87.595.295.885.766.787.5污水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）的一级A标准。（3）污水处理厂厂址本工程厂址建于凤泉区新中大道东侧。（4）污水处理

15、厂工艺根据设计进水水质和出水水质的要求，本方案推荐方案为：粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+ A2/O池+二沉池+高效沉淀池+MBR超滤+二氧化氯消毒工艺；对比方案为：粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+曝气调节池（Echap）+复合厌氧反应池（HAF）+流离生化反应池（FSBBR）+铁碳微电解池工艺。图2-1 工艺流程图污水厂主要的建、构筑物有：粗格栅及提升泵房，细格栅及旋流沉砂池，A2/O池，二沉池及中途提升泵站，清水池，综合楼、鼓风机房、组合车间、污泥脱水车间、超滤车间和加药间。（四）项目实施机构本项目为城市基础设施建设，新乡市凤泉区城乡建设委员会为项目主管部门。因此，建议由新乡市凤泉区城乡建设委员会

16、作为项目实施机构，负责本项目的准备、采购、监管及移交工作。（五）项目协调机制为保证PPP项目运作的顺利推进，建议新乡市政府成立新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目领导小组，负责本项目的统筹，决策项目实施过程中的重大问题，建立协调推进机制，形成合力，保障项目规范运作，稳妥推进。具体各部门职责如下：1、新乡市发改委负责做好PPP项目的总体规划和项目库储备管理；会同相关部门和新乡市住房和城乡规划建设局，开展项目筛选、方案审查、价格管理、绩效评价等工作。2、新乡市财政局组织相关专家对本项目物有所值评价定性打分；对咨询公司编制的物有所值评价论证、财政承受能力论证进行审核，并出具书面意见；对采购方式选择进行批

17、复；全程参与政府和社会资本合作项目的监督管理。3、新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施机构，负责项目申报、识别论证、项目准备、采购、监管和移交等工作；建立政府和社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目采购资格后审的评审报告、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情况。4、新乡市国土局配合本项目中涉及到的土地审批等工作。5、新乡市审计局负责对在建项目的竣工财务决算进行审计。6、新乡市监督部门负责监督政府与社会资本合作中的合法合规行为。（六）项目地理位置新乡市凤泉区污水处理厂建设地点位于新乡市凤泉区新中大道以东，京广铁路以南

18、的区域。项目规划占地面积为7公顷，合105亩，其中一期工程占地50亩。项目所在地的地理位置优越，交通方便，植被及生态环境较好，地质情况较好，场地稳定，条件适宜项目建设。（七）项目建设进度依据本工程资金落实情况及设计、施工所需的必要时间，确定本工程建设期为2年。（八）项目产出情况说明新乡市凤泉区污水处理厂设计规模为日处理污水3万吨，主要服务范围为新乡市凤泉区城区控制性详细规划范围内的耿黄乡区域，潞王坟乡区域。2020年凤泉区规划总人口为15.6万人。新乡市凤泉区污水处理厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）的一级A标准，进出水水质见下表：表2-3 污水处理厂设计进

19、出水水质表水质指标CODCrBOD5SSNH3-NTNTP进水水质400 210 240 35 45 4出水水质 40 10 10 2 150.4去除率87.595.295.885.766.787.5注：括号内数值为水温12时的控制指标，最终指标以设计建设为准。（九）项目投资估算与资金筹措1、项目总投资估算根据新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告新乡市凤泉区污水处理厂总规模3万m3/d。投资估算包括本工程建设所需第一部分工程费用，工程建设其他费用，基本预备费，静态投资为15132.8万元，同时采用PPP模式融资，应当考虑建设期利息，加上建设期利息后的总投资估算表如下：表2-4 投资估算表序号工

20、程或费用名称估算价值（万元）技术经济指标（元/单位）建筑工程费设备及工器具购置费安装工程费其他合 计单位数量单位价值费用一第一部分工程费用7741.273473694.6011908.871集水井5.38005.38m367.278002粗格栅渠35.197515125.19m3439.828003提升泵池45.8510521171.85m3573.078004细格栅渠1.1912024145.19m314.888005旋流沉砂池2.0416032194.04m325.518006A/A/O池2041.735601122713.73m325521.68007配水井1.38001.38m317.

21、288008二沉池353.87500100953.87m34423.368009中途提升泵站12.3211022144.32m315480010高效沉淀池346.3213026502.32m34329.0280011超滤车间288.58530106924.58m33607.280012清水池960096m3120080013接触消毒池48.5112024192.51m3606.3880014标准化排水池0.64000.64m3880015污泥储池7.8815325.88m398.5280016污泥处理车间23.3930060383.39146.16160017除臭系统36.2912024180

22、.29226.8160018加氯加药间28.87615.2120180160019鼓风机房22.03601294.03137.7160020综合楼226.97428.4277.371418.56160021组合车间112.61306148.61703.8160022门卫4.32004.3226.98160023化验设备2042424运输设备50106025全厂电气2004024026全厂自控通讯1503018027配套管网工程400004000m100004000二工程建设其他费用0002783.172783.171征地费18901890105182建设单位管理费178.63178.633建设

23、工程监理与相关服务收费119.09119.094建设项目前期工作咨询费59.5459.545工程勘察费59.5459.546工程设计费297.72297.727环境影响咨询服务费119.09119.098招标代理服务费59.5459.54第一、二部分费用合计7741.273473694.62783.1714692.04三预备费440.76440.76四建设期利息617.4建设投资合计7741.273473694.63223.9315750.202、根据可研投资计划重新调整项目总投资为15750.20万元（含建设期利息617.40万元），资本金比例20%为3150.20万元；政府方出资630.0

24、4万元，占股20%，社会资本出资2520.16万元，占股80%；剩余资金通过项目公司融资解决，政府部门不承担任何的融资担保、抵押等责任。（十）项目采用PPP模式的可行性和必要性1、项目投资规模大，适合采用PPP模式本项目属于需求长期稳定、回报周期长的污水处理工程。若采用政府传统采购模式，需要政府全部投入建设资金并承担运营期相应风险，将会对新乡市政府形成很大的财政压力。根据河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（豫政【2014】89号），本项目适宜也有必要采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）。2、政策引导根据财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财

25、金201690号）要求“在中央财政给予支持的公共服务领域，可根据行业特点和成熟度，探索开展两个“强制”试点。在垃圾处理、污水处理等公共服务领域，项目一般有现金流，市场化程度较高，PPP模式运用较为广泛，操作相对成熟，各地新建项目要“强制”应用PPP模式，因此本项目也非常有必要采用政府和社会资本合作模式（PPP）。3、增加公共基础设施供给采用政府和社会资本合作模式，政府仅需投入部分资金，剩余资金可用于其他基础设施项目建设，拓展项目建设的融资渠道，同时有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，增加公共基础设施供给。4、优化风险分配投资项目存在各方面风险，采用PPP模式按照风险分配优化、风险收益对等和风

26、险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，可以合理分配政府和社会资本风险。项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险原则上由项目公司承担，政府仅承担法律风险、政策风险、部分市场风险和不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。5、提高项目管理效率和服务能力规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新有机结合，实现资源的优化配置，充分发挥社会资本的专业分工优势，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率、质量和效益。对政府而言，采用PPP模式可以减轻政府债务负担，有效促进政府职能转变，较少对微观事

27、务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上；对企业而言，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽企业的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会而言，通过“让专业的人做专业的事”，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。三、风险分配基本框架（一）项目风险分析PPP项目包括识别和准备、建设运营和交易等环节，在不同环节潜在的风险种类不同。结合本项目实际情况，分析各个阶段潜在的风险，以及各利益相关方与各类风险之间的关系，对各类风险等级进行预判，结果如表3-1所示。表3-1 项目风险分析表风险分类风险表现形式风险等级系统风险法律法规变更法律法规变更对建设、经营、付费等的影响。低税收风险指政府部门可能对PPP

28、项目公司征收较高的税收。中等利率风险由于利率变动导致资金成本上升，使项目增加成本。中等通货膨胀指因通货膨胀对经营成本和项目收益造成影响。中等公众反对指公众对PPP采购模式的认识不足或者项目在建设及运营过程中影响了公众的利益而引起的反对情形。低信用风险各个项目参与者是否有能力承担其职责，是否愿意并且能够按照法律文件的规定在需要时履行其所承担的信用保证责任。低不可抗力包括自然灾害不可抗力（如洪涝、地震等）和社会不可抗力（如战争等）。低合同风险指合同在拟定过程中的疏漏导致的合同不完善或权责分配不合理。低组织风险包括PPP项目经验不足，合作者之间缺乏沟通或合作基础较差而导致的组织效率低下或者不合作。低

29、协调风险在建设及运营期间由第三方原因造成的施工或运营干扰。低项目公司能力不足指项目公司组织不合理、技术、经验不足，融资能力差等，造成项目运行不良。中等准备阶段风险项目审批指项目审批的可获得性和及时性。低融资风险在项目过程中由于资金不落实，导致建设工期延长，工程造价上升，使原定投资效益目标难以实现。中等征地风险征地过程中出现障碍，拆迁时间长导致延误工期；由于征地费用高，导致项目投资大幅增加。低配套基础设施风险项目的进场道路、配电、管网等配套基础设施不到位的风险。低设计风险指设计不当，有重大缺陷或错误，出现大的设计变更等。低技术风险指由于承包商施工技术水平有限，项目要求的技术过高或者采用了尚不成熟

30、的技术。低施工阶段风险建设成本指项目建设的实际成本与计划成本相差较大。中等工期延误指项目建设的实际工期超出了计划工期。低环境风险指项目在建设过程中，对环境造成影响和损害，或者达不到有关部门规定的环保标准。低工程质量指工程项目质量不合格。低运营阶段风险原材料价格调整服务过程中所用到的原材料价格上涨，导致成本增加。低能源价格调整服务过程中所用到的电等能源的价格上涨，导致成本增加。低环境标准变化处理排放标准提高，导致项目因无法达到排放标准需要改造，严重的可能面临停运。中经营管理风险指因管理经验不足，管理能力差等对项目造成影响。低水量风险实际水量不能达到设计要求。中维护事故指项目运营期间，项目在维护过

31、程中出现安全事故。低政府付费不及时指因政府付费不及时导致项目现金流不足，从而导致PPP项目公司运营困难或破产。低移交阶段风险残值风险特许期结束后项目移交给政府后未达到约定的状态或无法继续正常运营。残值风险主要来源于合同条款不完善、项目的价值评估产生分歧、项目移交的标准不明确等方面。低提前移交项目面临危机或者政府要求提前收回，导致项目在运营期提前中断或特许经营期提前终止。低功能风险项目设施在移交后功能不能满足正常运营的需求低可维护性风险在项目设施移交后，在给定条件下使用规定的程序和资源进行维护时，在规定使用条件下设备无法保持或恢复执行要求的功能状态。低可运营性风险项目在移交后运营难度大和投入水平

32、高。低注：本栏对风险进行级别划分。风险级别的高低是相对而言的，在此处仅是为了对风险的进行排序。级别高并非一定是指项目是高风险的。（二）项目风险分担1、风险分担原则（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）由该方承担该风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。2、风险分担方案根据本项目实际情况，合理安排本项目风险分担方案，并在项目合同文件落实，如表3-2所示。表3-2 项目风险分配表风险分类政府部门社会资本共同分

33、担系统风险法律法规变更税收风险利率风险通货膨胀公众反对信用风险不可抗力合同风险组织风险协调风险项目公司能力不足准备阶段风险项目审批融资风险征地风险配套基础设施风险设计风险技术风险施工阶段风险建设成本工期延误环境风险工程质量运营阶段风险原材料价格调整能源价格调整环境标准变化经营管理风险水量风险维护事故政府付费不及时移交阶段风险残值风险提前移交功能风险可维护性风险可运营性风险部分风险在不同情况下的风险分担主体不同，以下做详细说明。信用风险：由于社会资本信用缺失，社会诚信体系不健全导致的信用风险应由社会资本承担；由于政府信用缺失导致的信用风险应由地方政府承担。建设成本风险：因设计、技术或施工原因造成

34、的建设成本增加的风险由社会资本方承担；因政府方协调、征地原因及政府方要求的设计变更造成的建设成本增加风险应由政府方承担。工期延误风险：因社会资本方原因造成的工期延误由社会资本方承担，因政府方协调或征地原因造成的工期延误应由政府方承担。提前移交：由于项目运营维护不善，导致的项目提前移交风险应由社会资本承担；由于政府提前收购导致的提前移交风险则由政府方承担。（三）本项目风险预防及管理措施针对PPP项目中的各项活动、过程、环境以及组织等复杂特性，以及PPP项目中风险的多维性和多层次性，应分别采取相应的风险策略。图3-1 PPP项目风险策略1、法律法规变更协议条款：在PPP项目合同中将法律变更风险与政

35、府付费金额或特许权期限等联系起来，通过提高付费或延长特许期，补偿项目公司因法律法规变更蒙受的损失。2、税收风险政府：税务部门应明确项目公司所需缴纳的增值税及附加、所得税额。3、利率风险社会资本：项目公司通过金融手段规避利率风险。协议条款：合同中约定，特许期内利率增加超过一定幅度时，政府予以补偿，具体补偿的条件和幅度政府和社会资本双方在协议中进行约定。4、通货膨胀社会资本：制定合理的价格调整机制，或将适当的通货膨胀风险转移给施工承包商或运营承包商，具体的费用调整幅度和范围由项目公司与施工承包商或运营商根据调整项目的大小和各项费用的组成而具体商议，并在合同中予以明确约定。协议条款：在合同中规定价格

36、调整条款，当通货膨胀率达到一定水平时，政府给予适当的补贴。5、公众反对政府：加强信息公开，对项目立项、采购、确定中标人、过程监管、移交等环节对外公开信息，确保信息对称。社会资本：项目信息公开，与公众建立良好的沟通机制。协议条款：在合同中的赔偿机制内容中清楚地描述不同情况造成公众反对的权利义务分摊。6、信用风险政府：建立自身的信用约束机制，明确项目周期内政府支付污水处理服务费的资金来源。对社会资本的资金力量、信用情况、管理水平及经验等进行深入的调研和考察。社会资本：提供完工担保，履约担保及各类担保及保函，运营阶段进行项目日常运营收入开支监管。协议条款：在协议中明确政府和社会资本双方对各项条款的违

37、约责任。7、不可抗力风险社会资本：通过支付保险费的方式把风险转移给有承担能力的保险公司。协议条款：在合同中明确对不可抗力事件做出定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施。8、合同风险政府和社会资本双方：提请法律裁决，制定再谈判机制，制定政府付费的灵活调节机制。社会资本：项目公司与项目其他参与方签订的一系列合同，尽可能地提高其完备性，由项目公司进行统筹管理，一方面要保证单个合同的深度满足执行的要求且能够避免合同争议，另一方面保证多个合同之间有效衔接及不发生冲突，使所有合同全面完整地反映整个项目实施过程中需要考虑的所有问题。协议条款：在合同中设置诚信谈判声明和程序说明，设置再谈判条款。9、组织协调

38、风险政府和社会资本双方：建立周密的组织架构和完善内部的治理机制，加强各方之间的沟通和联系，建立多部门和组织的协调机构。10、项目公司能力不足政府：采购阶段对社会资本进行资格审查，对其资金力量、信用情况、管理水平及经验等进行深入的调研和考察。社会资本：项目运行不良或难以继续运行时施行股权变更方案。协议条款：股权变更协议，采购合同中明确供应商资格准入条款，合同中明确规定构成项目公司违约事件的范围，以及发生这些违约事件之后政府部门应该采取的通知、答复、处理等措施。11、项目审批政府：地方政府建立多个部门的协调机制，提高办事效率，加快项目审批速度。协议条款：在合同中设置相应的前提条件，如规定双方在本协

39、议项下所享有的权利与承担的义务。12、融资风险协议条款：合同中明确融资完成的期限。13、征地风险、配套设施风险政府：本项目征地风险是指由于土地指标不足、土地审批手续不齐备、征地拆迁遇到阻碍等原因导致无法按期取得项目所需土地的风险，应由政府部门承担。项目的进场道路、配电、管网等配套基础设施不到位的风险应由政府部门承担。协议条款：合同中明确由政府方承担征地风险、配套设施风险。14、设计风险社会资本：签署完备的设计合同，加强对设计成果的审查，设计单位提供技术或者工艺流程担保，政府加强对设计的监管。协议条款：设计合同。15、技术风险社会资本：（1）在施工合同中，要求承建商出具履约担保和质量性能担保，要

40、求承包商对其材料和工艺造成的缺陷进行修补，期限一般延续到完工后的几个月甚至几年。如果技术故障是由承包商引起的，则可通过承包商提供的维修担保将其转移。（2）在设计或承建合同中设置严格的惩罚性条款，以保证技术方案的可行性和建设质量。协议条款：设计合同、承建合同，并在合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等细节都明确规定。16、施工风险社会资本：项目公司要求承包商提供完工、履约等各类担保、保函。协议条款：承建合同。17、环境风险政府：环保局对项目周边环境进行监管。社会资本：项目公司应把环保评估纳入项目监督的范围内，评估项目参与各方的环境责任风险，并进行合理分配。其次，考虑到项目建设可能对于环境

41、的破坏，提留一定的预备费，以防止由于环保问题造成建设成本上涨及工期拖延。协议条款：要求施工单位、项目公司在项目的建设、运营和维护中应遵守环境保护的法律、法规。因环保问题所遭受或产生的损害、费用、损失，根据归责原则，由过错方做出相应的赔偿。18、运营阶段风险政府：根据水量预测设置合适的保证水量，保障项目公司合理收益。制定合理的调价机制，根据调价公式中各影响因素对污水处理服务费进行调整。协议条款：设定保证水量及合理的调价机制。19、移交风险政府：对项目进行定期绩效考核和中期评估，做好运营过程中和项目移交前的绩效评估。协议条款：明确规定项目移交条件，移交范围，验收程序，项目不满足移交条件的处理方案及

42、惩罚措施等。四、项目运作方式与交易结构（一）本项目运作方式本项目属于投资规模较大、需求长期稳定的基础设施项目，适宜采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）实施的项目。依据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号），PPP项目的运作方式主要包括：委托运营（Operations & Maintenance，O&M）,是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过8年。管理合同（Management Contract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般不超过3年。建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社会资本或项目公司承担