101车间厂房及空调净化系统确认方案(DOC61页).doc

《101车间厂房及空调净化系统确认方案(DOC61页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《101车间厂房及空调净化系统确认方案(DOC61页).doc（63页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 第 0 页 共 63 页101车间厂房及空调净化系统确认方案101车间厂房及空调净化系统确认方案提取车间文件编号： 2015年 第 17 页 共 63 页101车间厂房及空调净化系统确认方案101车间厂房及空调净化系统确认方案目 录一、概述3二、 确认目的4三、 确认范围4四、 确认依据5五、确认小组成员及职责5六、 验证计划时间安排5七、 确认内容5九、再确认周期17十、附件17一、概述1.原提取车间的厂房与空调经过多年运行后，空调风机老化，风量及换气次数虽能达到要求，但考虑持续使用的风险性较大。根据2010版GMP要求对原有厂房、空调评估,将空调系统进行重新改造，对空调风机进行变更 ，保

2、证关键功能间的换气次数和洁净度符合要求。原有设备预留间分隔为器具存放间和器具清洗间；原有原辅料暂存间变更为传递间；原有的器具清洗存放间变更为卫生洁具间；原有中间检验间变更为收油间；原有卫生洁具间、内包材暂存间、拆包间合并为灭菌前室和灭菌后室；原有收粉包装间变更为喷雾干燥间；原有总混内包间变更为内包间；原有粉碎分筛间、除尘间、前室变更为粉碎间三、中间检验室、前室。并对管路系统进行相应调整。对粉碎间三功能间进行防尘防污染控制，设计采用直排。2.空调净化系统流程图臭氧发生器风机段送风段新风段初效段回风段均流段加热段中效段表冷段新风高效过滤器 回风洁净室排风过滤箱排风 3.设备铭牌信息 设备编号项目设

3、备名称型号规格额定风量出厂编号电源电机功率加湿量机外静压机组全静压供冷量供热量转速机组总重量制造日期使用部门4. 本次确认主要通过对该设备进行风险评估，找出可能影响产品质量的风险点，通过确认来证明该设备能否达到预定的标准要求，从而用于生产时能够符合产品工艺需求。（风险评估见附件1）二、 确认目的对提取车间所用的空调净化系统的设计、安装、运行、性能进行检查并确认达到设计要求和认可标准，确保提取车间所用空调净化系统的设计、安装，运行、性能可以满足生产工艺的要求，并符合GMP规范。本验证方案规定空调净化系统的检查与确认方法，作为对空调净化系统验证的依据，在验证过程中应严格按方案规定的内容进行，若因特

4、殊原因确需变更时，应填写验证方案变更申请及批准书，提交验证小组审核批准。三、 确认范围本方案适用于提取车间厂房及空调净化系统设计确认、安装确认、运行确认、性能确认。四、 确认依据1.药品GMP指南（国家食品药品监督管理局药品认证管理中心编写，2011年8月第1版）2.药品生产质量管理规范及其附录（2010年修订）3.中国药典2015年版4.药品生产验证指南（2003）五、确认小组成员及职责所在部门姓名职责工程设备部负责进行确认前的评估,组织确认方案的起草，组织确认方案培训；协调确认方案的实施，确认结果的报告。负责建立设备档案，负责仪器、仪表的校正，负责确认方案的实施，负责设备确认复核。审核确认

5、方案与报告的实施协调，设备性能确认中结果的检查。生产部审核确认方案与报告的实施协调，设备性能确认中结果的检查。质量部全程参与确认，负责确认过程的监控，负责确认文档的管理。审核确认方案与确认报告批准确认方案与确认报告六、 验证计划时间安排验证内容时间安排设计确认年 月 日至 年 月 日安装确认年 月 日至 年 月 日运行确认年 月 日至 年 月 日性能确认年 月 日至 年 月 日七、 确认内容101提取车间空调系统确认方案按设计确认（DQ）、安装确认（IQ）、运行确认（OQ）、性能确认(PQ)四个步骤进行，每个步骤的确认前准备检查项目主要是对本步骤所用的测试仪器、仪表、SOP等的准备工作进行检查

6、确认，如没有用到任何设备等则无需确认；已完成确认小结主要是对已完成的本步确认进行阶段性小结，如确认效果评价、是否有遗留项目、是否会影响下步确认的执行。1.确认前准备工作1.1参与确认人员的培训：确认开始前由确认小组组长组织对确认小组所有成员进行本方案的培训，并做好培训记录。培训检查确认表（见附件2）2.2确认相关文件：确认相关设备的说明书、操作规程与清洁操作规程以及检测相关SOP、仪器仪表校验；确认相关文件检查确认表（见附件3）2. 设计确认（DQ）2.1设计确认时，由设备确认负责人和使用者对照公司URS文件检查和评估供应商是否响应URS文件，其提供的技术文件是否满足公司要求，并确认供应商是否

7、有能力提供设备安装、确认、维护以及培训的要求。确认内容可接受标准确认结果测试结果对照公司URS文件检查和评估供应商是否响应URS文件关键技术参数和要求完全响应或高于URS文件关键技术要求响应我公司URS文件。详见设备招标文件中URS响应程度。 Y N检查设备的设计规格，包括设备的功能，配置，操作参数的范围是否满足本公司洁净要求其设计确认文件、规格标识能满足我公司的生产需求设备的各项技术参数符合我公司实际生产需求Y N供应商有能力提供设备安装、确认，维护以及培训的要求设备供应商能提供安装、确认、维护、培训的资质能力设备厂商提供设备安装所需的总装图、设备确认、操作、维护、清洁等相关资质文件；并对设

8、备调试、生产进行现场培训Y N结论： 符合规定， 不符合规定。检查人： 日期： 复核人： 日期：2.2文件确认确认内容可接受标准确认结果测试结果设备安装、调试、维护保养、使用说明书文件完整和有效文件内容详实，对设备用户在操作、清洁、维护保养具有较强的指导意义Y N装箱清单、合格证文件完整和有效设备相关证明文件齐全有效，达到安装规范Y N设备操作规程文件完整和有效文件内容详实，具有可操作性Y N设备维护操作规程文件完整和有效文件内容详实，具有可操作性Y N设备清洁操作规程文件完整和有效文件内容详实，具有可操作性Y N结论： 符合规定， 不符合规定。检查人： 日期： 复核人： 日期：2.3设计确认

9、结论结论:备注：评价人日期年 月 日3.安装确认（IQ）（相关记录详见附件4设备安装确认记录 、附件5 洁净厂房空气净化系统风管制作及安装检查确认记录、附件6 洁净厂房空气净化系统风管及空调箱清洁确认记录 ）3.1安装确认需对照设备及使用说明书检查安装情况，确认设备文件、安装条件、主要配置等是否符合要求。3.2安装确认具体内容3.2.1设备文件资料确认内容可接受标准确认结果文件资料检查文件资料是否齐全Y N文件资料是否存档存放地点： 3.2.2安装环境项目可接受标准确认结果测试结果洁净度一般区符合要求Y N位置空调机房内符合要求Y N整机平稳、牢固符合要求Y N四周距离有合理维修空间设备四周的

10、距离大于600mm，满足操作维护检修作业Y N3.2.3设备安装项目可接受标准确认结果测试结果整机外观完好，密封良好符合要求Y N电机接线正确、安装牢固可靠马达方向运转正常Y N设备内部管件、转动部位方向正确、润滑良好、无泄漏符合要求Y N控制系统控制灵敏，显示清晰、准确、可靠符合要求Y N风管系统（送、回、排）镀锌板材、橡塑保温、安装紧密、标识明确、风管清洁(有相应的材质证明文件、安装规范及记录文件)提供风管安装相关的记录及证明文件Y N送风风管系统连接正确，走向合理，无泄漏，密封良好符合要求Y N箱内照明安装正确，控制灵敏，电压为36V安全电压符合要求Y N3.2.4公用介质连接（电器、水

11、、气）项目可接受标准确认结果测试结果蒸汽0.30.5MPa，走向合理，连接到位符合要求Y N冷冻水0.2MPa，走向合理，连接到位符合要求Y N电源380V/50Hz，三相四线符合安全技术要求Y N保护接地电路有效符合安全技术要求Y N排污系统通畅、有效、无泄漏符合要求Y N结论： 符合规定， 不符合规定。检查人： 日期： 复核人： 日期：3.2.5安装确认结论结论：备注:评价人日期年 月 日4.运行确认（OQ）4.1空气净化系统运行确认的主要内容：空调机组运行的确认，高效过滤器的检漏空调调试和空气平衡(风量及换气次数、房间静压差、温度与相对湿度的测试)，房间照度，噪声，自净时间。4.1.1空

12、调机组运行确认表（见附件7）4.1.2高效过滤器检漏4.1.2.1目的：确保HEPA 过滤器在运输及安装过程中没有任何损坏。同时确保没有未经过过滤的空气从任何的连接部件中进入洁净室内。4.1.2.2测试仪表: 尘埃粒子计数器4.1.2.3测试方法：采用尘埃粒子计数器扫描巡检法。采样头距离高效过滤器约2cm，沿着过滤器内边框来回扫描，扫描速度应在2-5cm/秒，一个人在测试高效的同时，另一个人始终观察计数器读数的变化，数字连续跳动时则为漏点，必要时可反复测试一个漏点直到确认为止。每只高效测试时间不少于一分钟。主要检漏部位为： 1）过滤器的滤材 2）过滤器的滤材与其边框内部的连接处 3）过滤器框架

13、的密封垫和过滤器组支撑框架之间的连接 4）支撑框架和顶棚或墙壁之间的连接4.1.2.4可接受标准 1）无泄漏或修补后无泄漏 2）一个过滤器上全部修补点的总面积小于过滤器总面积的54.1.2.5检漏示意图：4.1.2.6检漏结果（见附件8）4.1.3照度测试4.1.3.1检测仪器：TES数位式照度计(测量范围0.0120000 Lux/fc，精度小于2 Lux)4.1.3.2测试点布置：测点距离墙面1m.4.1.3.3测试条件：室内照度必须在室温已趋稳定，光源光输出趋于稳定后进行(有荧光灯者应已有100h以上的使用时间，测试前已点燃15分钟以上；白炽灯已有10小时的使用期，测试前已点燃5分钟以上

14、)。4.1.3.4测试方法：开启被测房间灯具照明，趋于稳定后，在操作台平面等相应位置上测量照度。洁净室照度只测定除特殊局部照明之外的一般照明。测量时应关闭相邻房间内照明。4.1.3.5可接受标准：主要操作区300LX；辅助操作区、走廊、人净物净150LX4.1.3.6测试结果（见附件9）4.1.4洁净室噪声测试4.1.4.1测试仪器：噪声仪4.1.4.2测试状态：静态4.1.4.3可接受标准：65dB4.1.4.4测试结果（见附件10）4.1.5空调调试及空气平衡4.1.5.1空调的调试4.1.5.1.1调整组合式空调机组的总送风、新风、排风、回风量，使空调机组总送风量达到80003/h。4.

15、1.5.1.2系统总送风量确定后，先将各个风口风量测试一遍，根据测试结果，调节吊顶内风阀。对洁净区各个功能间的风量逐个进行调整，使各房间的风量达到设计要求。4.1.5.1.3调整房间压差：在各个房间送风量达到设计要求后，通过适当调节回风阀与排风阀，调整房间回风量与排风量，使各房间的压差与设计的一致。4.1.5.1.4温湿度测试：待系统全部正常运行后，进行温湿度测试，通过调整冷冻水流量，使房间内温湿度达到设计要求。洁净区允许温度范围为1826；洁净区允许相对湿度范围为45%65%。4.1.5.1.5洁净区空调调试的记录（见附件11）4.1.6换气次数确认4.1.6.1用风量仪测定每个高效过滤器的

16、送风量，计算换气次数4.1.6.2洁净室换气次数的计算（见附件12）4.1.7洁净室最大允许人员数确认4.1.7.1确认标准：每人每小时新鲜空气量不小于40m34.1.7.2最大允许人员数=洁净室新鲜空气（m3/h)/40（m3/h) 洁净室新鲜空气（m3/h)=风量30%4.1.7.3根据4.1.6得出的风量计算最大允许人员数4.1.7.4确认结果（见附件13）4.1.8温湿度监测4.1.8.1监测仪器：温湿度表。4.1.8.2监测结果（见附件14）4.1.9温湿度监测4.1.9.1监测仪表：压差计4.1.9.2可接受标准：洁净区与非洁净区之间压差大于等于10pa，不同级别洁净区之间压差大于

17、等于10pa，同一级别依工艺要求的静压差的绝对值大于等于5pa。4.1.9.3监测结果（见附件15）4.1.10自净时间测试4.1.10.1测试仪器：悬浮粒子计数器4.1.10.2测试功能间的选择：自净时间测试功能间的选择应根据评估结果来确认，主要通过房间重要性、换气次数、人员走动情况等情况选择测试房间。选取提取车间的喷雾干燥间、内包间、粉碎间三作为自净时间测试点。4.1.10.3接受标准：所有测试点的自净时间不大于2 0 min。4.1.10.4测试方法4.1.10.4.1关闭空气净化系统，制造污染环境，方法为用发烟器发烟至少2分钟以上，使洁净室被污染。4.1.10.4.2将粒子计数器取样头

18、放置于房间，距地面高度0.81. 2 m。用悬浮粒子计数器测出室内的悬浮粒子浓度（初始浓度）。4.1.10.4.3开启空气净化系统，同时开启悬浮粒子计数器进行监测，粒子浓度达到静态标准最低限度值的时间即为该区域的自净时间（设备停止,禁止人员进入）。4.1.10.4.4测试过程中每隔1min打印悬浮粒子计数器测试结果。4.1.10.5测试结果房间名称取样点可接受标准（min)实际情况（min）通过不通过喷雾干燥间120内包间120粉碎间三120结论： 符合规定， 不符合规定。 确认人： 日期： 复核人： 日期：4.1.11悬浮粒子测定4.1.11.1悬浮粒子最少采样点数目接受标准：NL：最少采样

19、点数目（向上取整）A：洁净区的面积，以m2 计(单向流时，该面积可视为气流截面的面积)。对采样点的规定：对任何小的洁净室，采样点数目不得小于2个，总采样次数不得少于5次，每次至少采样1分钟，每个采样点的采样次数可以多于1个，且不同采样点的采样次数可以不同。4.1.11.2洁净室测定悬浮粒子最少采样点的确认（见附件16）4.1.11.3各洁净区域采样点布置采样点布置宜均匀，避免采样点在局部区域过于稀疏。多点采样的采样点布置图可参考下图：4.1.11.4悬浮粒子预测定4.1.11.4.1悬浮粒子监测值接受标准（静态）洁净度级别悬浮粒子最大允许数/立方米 静态动态0.5m5.0m0.5m5.0mD级

20、352000029000不作规定不作规定4.1.11.4.2悬浮粒子预测定的报告(见附件17) 4.1.12臭氧消毒根据药品生产验证指南（2003版 P79），对空气中浮游菌的臭氧灭菌浓度为（24）*10-6；对物体表面的沉降菌的臭氧灭菌浓度为（1015）*10-6。文中指出当臭氧灭菌达到要求浓度后，保持11.5h即可达到对机器设备和建筑物体表面沉降菌杀灭的目的。4.1.12.1检测点A.用臭氧浓度检测仪检测总回风口的臭氧浓度。B.用臭氧浓度检测仪检测各个洁净室内的臭氧浓度。4.1.12.2检测程序4.1.12.2.1将臭氧浓度检测仪的探头安装于总回风口，探头应垂直向下，每10分钟记录一次数据

21、。4.1.12.2.2开启空气净化系统回风系统，关闭新风和排风，将臭氧发生器设定运行2个小时。4.1.12.2.3待臭氧浓度稳定后，用便携式臭氧浓度检测仪检测各个功能间的臭氧浓度，与总回风口的臭氧浓度比较，记录臭氧的浓度，并确认臭氧的消毒效果。4.1.12.2.4开启空调净化系统的新风、排风、回风将臭氧置换1小时。 4.1.12.3臭氧消毒效果确认可接受标准：臭氧浓度10ppm。4.1.12.4臭氧消毒检测结果4.1.12.4.1总回风口检测的臭氧浓度（见附件18）4.1.12.4.2各个洁净室内监测的臭氧浓度结果确认（见附件19）4.1.13运行确认结论结论：备注：评价人日期 年 月 日5.

22、性能确认（PQ）5.1性能确认包括静态和动态两个阶段进行；首先进行静态检查，再做动态检查。在检查过程中，应必须保证空调是持续稳定运行的，且空调系统的运行参数是符合要求的。静态、动态监测开始前，应保证洁净室是完成消毒且进行一次日常消毒处理后进行监测。5.1.1静态监测：洁净室的静态监测包括压差、温湿度和悬浮粒子。静态检测过程中，除和空调系统连锁启动运行的设备外，其余设备或生产均不得启动。5.1.1.1温湿度监测5.1.1.1.1监测仪器：温湿度表。5.5.1.1.2.监测情况（见附件20）5.1.1.2压差监测5.1.1.2.1监测仪器：液体压差计5.1.1.2.2可接受标准：洁净区与非洁净区之

23、间压差大于等于10pa，不同级别洁净区之间压差大于等于10pa，同一级别依工艺要求的静压差的绝对值大于等于5pa。5.1.1.2.3监测情况（见附件21）5.1.1.3悬浮粒子静态监测5.1.1.3.1悬浮粒子最小采样点数接受标准依据=NL：最少采样点数目（向上取整）A：洁净区的面积，以m2 计(单向流时，该面积可视为气流截面的面积)。对采样点的规定：对任何小的洁净室，采样点数目不得小于2个，总采样次数不得少于5次，每个采样点的采样次数可以多于1个，且不同采样点的采样次数可以不同。5.1.1.3.2洁净室悬浮粒子最少采样点的确认（见附件22）5.1.1.3.3悬浮粒子监测值接受标准洁净度级别悬

24、浮粒子最大允许数/立方米 静态动态0.5m5.0m0.5m5.0mD级352000029000不作规定不作规定5.1.1.3.4悬浮粒子静态监测的记录(见附件23)5.1.2动态监测：洁净室的动态监测包括压差、温湿度、沉降菌、浮游菌和表面微生物。动态检测过程中，洁净区模拟生产运行，人员到岗。空调系统持续运行，不得随意变换运行模式。5.1.2.1温湿度监测5.1.2.1.1监测仪器：温湿度表。5.1.2.1.2监测情况（见附件24）5.1.2.2压差监测5.1.2.2.1监测仪器：液体压差计5.1.2.2.2可接受标准：洁净区与非洁净区之间压差大于等于10pa，不同级别洁净区之间压差大于等于10

25、pa，同一级别依工艺要求的静压差的绝对值大于等于5pa。5.1.2.2.3监测情况（见附件25）5.1.2.3浮游菌动态监测5.1.2.3.1监测仪器：浮游菌采集器5.1.2.3.2浮游菌最少采样量：洁净级别最少采样量（L/次）采样频次D级100每个采样点采样一次5.1.2.3.3浮游菌最少采样点及采样量的确认（见附件26）5.1.2.3.4浮游菌的监测值接受标准洁净度级别浮游菌数（动态）D级200CFU/m35.1.2.3.5浮游菌的动态监测（见附件27）5.1.2.4沉降菌动态监测5.1.2.4.1沉降菌最少采样点数（见附件28）5.1.2.4.2沉降菌最少采样点及培养皿数的确认（见附件2

26、9）5.1.2.4.3沉降菌的测定值接受标准 洁净度级别沉降菌（90mm）cfu/4小时D级100备注：（1）表中各数值均为平均值； （2）单个沉降碟的暴露时间可以少于4小时，同一位置可使用多个沉降碟连续 进行监测并累积计数。5.1.2.4.4沉降菌的动态监测（见附件30）5.1.2.5表面微生物的动态监测5.1.2.5.1监测标准：洁净度级别表面微生物接触（f55mm）cfu /碟5指手套cfu /手套D级505.1.2.5.2取样点确认5.1.2.5.2.1表面菌采样点的确定原则微生物污染最可能对产品质量造成不良影响的部位最容易长菌的部位清洁、消毒时最难奏效的部位.反映产品微生物污染水平的

27、代表点5.1.2.5.2.2为避免干扰，表面微生物的取样宜在生产活动结束后进行（1）。（注：-2010版GMP指南之无菌药品P312）5.1.2.5.2.3采样点确定（见附件31）5.1.2.5.3监测方法：5.1.2.5.3.1擦拭法：取灭菌棉签用灭菌生理盐水沾湿，在区域的指定位置擦拭25cm2的表面，将棉签杆剪去一部分（剪去的部分为与手接触的部分），剩下的棉签无菌转移至10ml 灭菌生理盐水中，无菌过滤后将滤膜至大豆酪蛋白琼脂培养基（TSA）或营养琼脂平板上，盖上皿盖，做好标识倒置于3035培养482小时，计数。以同一区域所有采样点的平均值报告最终结果。5.1.2.5.3.2接触碟法 1）

28、取样：打开碟盖，无菌培养基表面与取样面直接接触，均匀按压接触碟底板，确保培养基表面与取样点表面均匀充分接触，接触约10秒钟，再盖上碟盖，并做好标识。2）取样后，应立即用75%酒精喷洒被取样表面，以除去残留培养基。3）培养：收好的营养琼脂接触碟在30-35培养3天，计数。4）结果统计：以同一区域所有采样点的平均值报告最终结果。5.1.2.5.3.3表面微生物监测结果（见附件32）5.1.3性能确认结论结论：备注：评价人日期 年 月 日八、 变更控制与偏差管理九、 1在验证中发现的任何偏差均应记录，偏差对验证结果是否影响，影响多大，应有验证小组进行分析并报告，最后均应经过最后评估和评价。对于特殊的

29、检测，如果有“重大”偏差，经过质量部负责人最后评估检测无效的，验证小组必须修订验证方案重新进行验证试验。2验证方案在实施过程中，有时会出现需要进行补充和修改的情况，此时应起草一个补充性验证方案，说明修改或补充验证的具体内容及理由，作为原方案附件执行。3本次验证过程中，发现有的验证项目有偏差，不符合用户需求标准需要进行变更或用户需求标准本身有变更，应按下列程序处理：3.1用户需求标准变更应通过质量部负责人审核后方可进行。3.2其他变更应对变更内容重新进行风险分析和确认，变更方案以及确认方案均应通过验证委员会审核后进行。3.3本次确认方案所列内容全部完成后，如有变更，按变更管理程序执行，并根据风险

30、评估确定是否需要重新验证。九、再确认周期1.设备在正常情况时，设备运行满一年时应再验证。2.设备发生变更或关键部件出现大修时，应进行再确认。十、附件附件1：101车间厂房及空调净化系统风险评估报告 1.目的1.1评估整个公司洁净区空调净化系统的有效性，符合GMP中D级洁净级别的要求，可用于药品生产；1.2 提出降低预防污染与交叉污染措施实施过程中可能发生质量风险的措施；1.3 根据风险评估的结果确定的验证活动范围及深度。2失效模式和效果分析（FEMA）等级划分2.1严重性（S）：测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据完整性的影响。严重程度分为3个等级，如下：类别严重性风险

31、严重性描述高3高：直接影响设备运行的可靠性、稳定性或产品质量保证。此风险可导致生产无法进行或生产完成的产品质量不合格。中2可发现性(D)描述低(3)每100次以上才能发现一次中(2)每10-60次可发现一次高(1)每1-10次可发现一次尽管不存在对粉碎后产品质量的相关影响，但仍间接影响喷雾干燥制粒机操作运行的可靠性、稳定性或产品的产量；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响低1尽管此类风险不对生产正常运行或包装后产品质量产生最终影响，但对喷雾干燥制粒机操作运行的可靠性、稳定性仍产生较小影响2.2发生概率（P）：测定风险产生的可能性。根据积累的经验、工艺/操作复杂性知识或小组提供的

32、其他目标数据，可获得可能性的数值。为建立统一基线，建立以下等级。类别发生概率风险发生的可能性描述高3较易发生，每周发生一次中2较少发生，每月发生一次低1发生可能性低，每季度发生一次2.3可检测性（D）: 在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下。类别可检测（可发现、可控制）性风险发生的可测量（可发现、可控制）性描述容易检测1风险的发生容易被检测（发现、控制）中等2风险的发生中等程度能被检测很难检测3风险的发生很难被检测、不易采取行动避免备注：风险等级(RPN值)=严重性（S）发生概率（P） 可检测性（或为可发现性、可控制性）系数（D），当RPN3时，该风险为低风险；当3RPN18时，该

33、风险为中风险；当18RPN27时，该风险为高风险。当RPN值3时，无需再采取措施，现在控制措施可接受；当RPN值3时，必须采取措施，降低或控制风险。3风险分析表1风险源风险危害现有控制手段风险特性指数 风 险分 级SPDRPN 人员操作失误影响空调净化系统的运行，影响洁净区洁净度，使药品生产受到污染。操作人员经培训方可上岗。3113低风险高效过滤器破损、阻塞洁净区洁净度受到破坏，使药品污染。每年进行一次完整性检查。3216中风险风量、风速、换气次数不达标不能对环境起到有效的清洁更换作用，增加微生物污染风险。每半年负责测试一次。3216中风险压差不符合要求未保持必须的正压或负压，造成药品污染关键

34、区域安装压差表，及时对压差进行检查、调节。3113低风险温湿度不符合要求药品生产环境不合格，造成药品有效成分降解或变质温湿度要求的房间安装温湿度计，并根据生产及时检查。3113低风险环境洁净度超标洁净区达不到D级洁净度，产品受污染每月进行尘埃粒子监测和微生物检测，不合格则整改合格后生产。3226中风险仪器仪表未校准，超有效期无法保证检测数据的准确性，造成环境不合格污染药品。及时观察仪器仪表的有效性，不符合要求则检定合格后方可使用。3216中风险 经上述风险评估统计，空调净化系统共列举风险项7项，其中：高等风险0项，中等风险 4项，低等风险2项3.1对提出的高、中风险点进行评估：表2第 19 页

35、 共 63 页101车间厂房及空调净化系统确认方案表2风险源风险点、危害存在的风险评估起始RPN现有控制手段消减后评估RPN严重性可能性可检测性严重可能可检测性高效过滤器破损、阻塞风险点：高效过滤器破损、阻塞；洁净区洁净度受到破坏，使药品污染。3216高效过滤器在投入使用前进行完整性检查；每年进行一次完整性检查。对产品微生物指标进行趋势性分析，发现异常检查高效过滤器是否符合要求。3113风量、风速、换气次数不达标风险点：风量、风速、换气次数不达标；不能对环境起到有效的清洁更换作用，增加微生物污染风险。3216洁净区厂房在投入使用前进行洁净度验证；每半年进行风量监测；对产品微生物指标进行趋势性分

36、析，发现异常检查厂房洁净度是否符合要求。3113环境洁净度超标风险点：环境尘埃粒子或微生物超标，洁净区达不到D级洁净度，增加产品微生物污染风险。3216洁净区厂房在投入使用前进行洁净度验证；每月进行尘埃粒子监测；对产品微生物指标进行趋势性分析，发现异常检查厂房洁净度是否符合要求。3113仪器仪表未校准，超有效期风险点：仪器仪表未校准，超有效期；无法保证检测数据的准确性，造成环境不合格污染药品。3216每班对仪表仪器进行观察；定期对仪表仪器进行检定，合格后方可使用；使用仪表仪器出现数据异常时，对其进行分析查找原因。3113结论与偏差说明：1、在日常工作中要加强对员工的培训与管理，树立严格按照操作

37、规程操作的意识与行为，做到正确使用设备设施，定期维护空调净化系统，对空调净化进行有效的清洁与清洁状态维护。2、在空调净化系统验证和确认以及清洁验证工作中，应做好厂房设施相关参数的检测和统计分析，做好清洁验证中清洁效果的有效性及可行性确认工作，尤其对于空调净化系统设备变更等重要情况时，要做好质量风险评估以确定验证内容的范围及深度。3、对公司空调净化系统存在的质量风险点进行评估分析，并对相应的风险进行控制，通过对采取措施后的风险进行再评估，所有风险均降低至可接受水平，并在实施过程中，未引入新的风险，经风险降低后的空气净化系统处理的洁净区符合相应洁净级别要求，可用于药品生产。本次风险评估可以关闭。核

38、准人：日期：审核人：日期：批准人：日期：编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第62页 共63页附件2：培训检查确认表姓名培 训 内 容培训人是否已培训考核结果保存地点是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格是 否合格 不合格结论及偏差说明：检查人：日期：复核人：日期：附件3：确认相关文件检查确认表文件编号文 件 名 称存放处备注结论及偏差说明：检查人：日期：复核人：日期：确认相关仪器仪表检查确认表仪器仪表编号

39、仪 器 仪 表 名 称校 验 情 况已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验已校验 未校验结论及偏差说明：检查人：复核人：附件4：设备安装确认记录设备名称规格型号安装位置设备编号检 查 项 目检查标准检 查 情 况结 论设备能力额定风量：设备材质是否符合GMP要求内板为镀锌钢板，外板喷环氧聚酯涂料，不生锈，符合GMP要求设备安装是否符合要求符合生产系统配套要求符合设计要求设备内外部结构是否易清洁易维护清洁设备安装位置是否正确安装位置及方位符合平面布置图设备润滑转动部位润滑良好设备安装平整、牢固性平整牢固水平度达1/1000设备整机无碰伤无碰伤设备零部件齐全齐全配电是否合理，是否符合安全技术要求电压380V、频率50HZ、接地可靠蒸汽、冷却水管道走向合理走向合理、连接到位、无死角内部照明安装正确安装正确、控制灵敏、电压为36V安全电压加热器、表冷器安装正确安装正确、无泄漏箱体、风管安装正确箱体、风管连接正确、无漏风，走向合理管件安装可靠、无泄漏风阀调节调节正确、灵活可靠结论及偏差说明：检查人：复核人：