合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南.docx

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1、合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南目 录第一章 结算参与人3一、开立预留指定收款账户3二、开立结算备付金账户3三、安装和开通PROP系统4四、结算参与人资料变更4五、终止结算业务5第二章 证券账户管理6一、证券账户开立6二、证券账户注册资料变更7三、证券账户注销8四、证券账户挂失补办9第三章 登记存管业务9一、错误交易更正9二、代发权益10三、司法协助10第四章 结算备付

2、金账户管理11一、划入资金11二、划出资金12三、结算备付金账户计息15四、最低结算备付金15五、结算互保基金15第五章 清算交收业务16一、清算交收原则16二、中央清算过程16三、证券交收过程18四、资金交收过程18第六章 数据发送与查询21一、登记结算数据发送21二、持有及交易记录查询22三、结算账务查询23附录：24一、费用标准25二、登记结算文件格式说明26三、登记结算业务联系电话31四、电话查询系统使用说明32第一章 结算参与人合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）的托管人，首先应申请成为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司）的结算参与人，与我公司签订资金结算协议

3、,以托管人名义开立结算备付金账户，为所托管的合格投资者开立证券账户，根据我公司业务规则和本指南办理合格投资者的资金结算、证券托管等业务。一、开立预留指定收款账户托管人应在我公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，作为预留指定收款账户，托管人只能通过该账户向其在我公司开立的结算备付金账户划入资金和接收从其结算备付金账户汇划的资金。预留指定收款账户应以托管人的名义开立。二、开立结算备付金账户1、托管人到我公司申请开立合格投资者专用结算备付金账户，需提交以下材料：（1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；（2）托管人营业执照副本复印件（加

4、盖公章）；（3）结算备付金账户开立申请表（一式两联）；（4）预留指定收款账户授权书（一式两联），其中银行代码由我公司给定，不需托管人填写；（5）印鉴卡（一式三联）。印鉴卡正面加盖法人单位财务专用章或清算专用章、相关人员私章；印鉴卡反面加盖公章并由法人代表或被授权人签字；（6）资金结算协议；（7）PROP联网及使用合同书（一式两份）；（8）PROP用户联网登记表；（9）结算参与人联络信息表；（10）法人授权书；（如存在授权关系，需提供法人授权书）。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供标准格式文本。2、我公司审核前款所列材料无误后，与申请人签订资金结算协议、PRO

5、P联网使用合同书。同时，为申请人分配清算编号、设立清算用虚拟席位、开立结算备付金账户，并将加盖我公司结算专用章的结算备付金账户开立申请表、预留指定收款账户授权书及印鉴卡各一联退还申请人，申请人应妥善保管，以备查阅。三、安装和开通PROP系统PROP系统（参与人远程操作平台Participant Remote Operating Platform）是我公司与参与人之间的电子数据交换系统。目前我公司结算参与人均使用PROP2000开展相关业务。托管人与我公司签订PROP联网及使用合同书，填写PROP用户联网登记表后，由我公司认可的供应商为托管人安装PROP网关及相关软件、硬件，并负责调试、技术支持

6、和维护工作。四、结算参与人资料变更1、名称变更托管人名称变更后，需到我公司办理结算备付金账户更名手续，应提交以下材料：（1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；（2）托管人营业执照副本复印件（加盖公章）；（3）变更结算备付金账户内容申请表（一式两联）；（4）预留指定收款账户变更授权书（一式两联）。变更前预留账号一栏必须填写原预留账号。变更预留收款账号的办理手续与新增预留收款账号相同。银行代码由我公司给定，托管人不填写该项内容；（5）印鉴卡（一式三联），印鉴卡正面加盖新的财务专用章或清算专用章一枚、私章一枚或多枚；印鉴卡反面除公章及法人代表或被授权人

7、签字外需加盖原预留印鉴；（6）资金结算协议；（7）PROP联网及使用合同书（一式两份）；（8）结算参与人联络信息表。我公司审核上述材料无误后，与申请人签订资金结算协议、PROP联网使用合同书，同时办理相应更名手续。2、其它变更若托管人仅变更预留指定收款账户相关信息，则只需提供材料（4）。若托管人仅变更预留印鉴，则只需提供材料（5）。五、终止结算业务1、托管人因与我公司所签协议终止等原因不再办理合格投资者托管业务时，应及时向我公司申请注销结算备付金账户。办理结算备付金账户注销需提供撤消结算备付金账户申请表。2、我公司在收到销户申请后，确认托管人已无未了业务并结清与我公司的债权债务后，通知托管人将

8、结息后的结算备付金账户余额划出并撤销该账户。第二章 证券账户管理一、证券账户开立合格投资者应在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户，托管人应直接到我公司办理开户事宜。证券账户自开立后的第一个交易日生效，即T+1日（T日为开户日）生效，新开立的证券账户应办理指定后方可进行交易。合格投资者首次委托托管人开立证券账户时，可以对账户开立、注册资料变更、非交易过户等业务一次性授权；托管人获得一次性授权后，办理相关业务时，需出具该授权书及复印件。托管人在首次办理账户业务时，可对其下属的托管业务部门进行一次性授权，以后的账户业务由该部门按授权范围授权经办人办理。1、托管人首次

9、接受合格投资者委托申请开立证券账户时，需提交下列申请材料：（1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖托管业务专用章）；（2）托管人营业执照复印件（加盖托管业务专用章）；（3）预留印鉴卡（一式三份）：印鉴卡正面加盖托管业务专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚。托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，我公司凭预留印鉴卡确认其受托办理证券账户业务的资格；（4）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；（5）托管人出具的授权委托书（托管人对托管业务部门的授权书和该部门对经办人的授权书）； （6）经办人有效身份证明文件及复

10、印件；（7）法人证券账户注册申请表；（8）合格投资者的委托书原件及复印件；（9）中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；（10）国家外汇管理局颁发的外汇登记证原件及复印件；（11）合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；（12）境内证券公司营业执照复印件（加盖证券公司公章）；（13）合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议。2、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，需提交第一、1条中的第（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（13）项材料。此外还需提交加盖托管业务专用章的托管人营业执照复印件和对经办人的授权委托书

11、。3、法人证券账户注册申请表中“账户持有人全称”一项应为境内证券公司简称和托管人简称及合格投资者全称。合格投资者全称以证券投资业务许可证记载的名称为准；“有效身份证明文件号码”一项以证券投资业务许可证号码为准。我公司在向上市公司提供持有人名册时，合格投资者账户的持有人名称以开立证券账户时录入的账户名称为准。4、我公司对托管人提交的申请材料审核合格后，为合格投资者开立证券账户，并打印证券账户卡，加盖登记存管专用章后交托管人。二、证券账户注册资料变更1、合格投资者重新申领证券投资业务许可证后，应委托托管人向我公司申请办理证券账户注册资料变更手续，托管人应提交下列申请材料：（1）证券账户注册资料变更

12、申请表；（2）证券账户卡原件；（3）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；（4）重新申领的证券投资业务许可证原件和复印件（加盖托管业务专用章）；（5）托管业务部门对经办人的授权书； （6）经办人有效身份证明文件及复印件。因合格投资者更名而申请办理账户注册资料变更手续时，托管人还应当提交证监会出具的变更证明。 2、 合格投资者更换托管人后，应当委托新托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续，新托管人应向我公司提交下列申请材料：（1）证券账户注册资料变更申请表；（2）证券账户卡原件；（3）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；（4）新托管人和原托管人共同盖章的确认

13、函（确认函中需写明变更托管关系的起始日期）； （5）新托管人营业执照复印件（加盖托管业务专用章）； （6）托管业务部门对经办人的授权书； （7）经办人有效身份证明文件及复印件；（8）合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议。首次办理合格投资者证券账户业务的还需提交中国证监会、人民银行、和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖托管业务专用章），并预留印鉴卡（一式三份）。3、合格投资者更换委托的境内证券公司后，应当委托托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续，托管人应向我公司提交第二、2条除（4）、（5）项外的申请材料，此外，还应提交原证券公司出具的确认函、

14、合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件、境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）。4、我公司审核合格后，于五个工作日内更改账户注册资料，并打印新的证券账户卡交托管人，留存除合格投资者委托书原件、重新申领的证券投资业务许可证原件以外的申请材料。三、证券账户注销合格投资者按照有关规定申请注销证券账户的，应在卖出账户内所有证券后，委托托管人向我公司申请办理，托管人应提交下列材料：（1）注销证券账户申请表；（2）证券账户卡原件；（3）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；（4）托管业务部门对经办人的授权书；（5）经办人有效身份证明文件及复印件。我公司办理注销手续后，留存合格

15、投资者委托书原件以外的申请材料。四、证券账户挂失补办合格投资者的托管人应向我公司申请办理证券账户的挂失补办业务，包括挂失补办原账户和挂失补办新账户。1、需提供下列申请材料：（1）挂失补办证券账户卡申请表；（2）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；（3）托管业务部门对经办人的授权书； （4）经办人有效身份证明文件及复印件。2、挂失补办新账户时，托管人到我公司为合格投资者开立新账户后，需将新账户指定于原账户的指定交易席位，然后通知我公司办理原账户证券的过户手续。我公司办理挂失补办手续后，留存合格投资者委托书原件以外的申请材料。第三章 登记存管业务一、错误交易更正1、因合格投资者委

16、托的证券公司原因导致错误交易的，托管人及证券公司可根据已在我公司备案的合格投资者与其委托的托管人、证券公司所签协议，向我公司申请办理相关证券非交易过户手续，并提交以下申请材料：（1）过户登记申请表；（2）错误交易成交情况说明（双方盖章）；（3）托管人、证券公司出具的授权委托书；（4）经办人有效身份证明文件及复印件；2、我公司审核无误后，予以办理过户手续并向合格投资者的托管人及证券公司出具过户登记确认书。我公司向托管人或证券公司单方收取过户费和印花税，过户费=证券面值x过户数量x0.001x2,起点10元人民币，印花税=过户数量x过户日前一交易日收盘价x0.002x2。申请人可以要求我公司从其结

17、算备付金账户中扣除错误交易过户费和印花税（需在过户登记申请表中注明交款人的全称和付款席位号），也可以将现金直接交到我公司。3、托管人和证券公司因错误交易更正办理证券过户时，如果同时委托我公司办理托管人和证券公司之间的资金划付，还需提交错误交易更正资金划款申请。我公司根据双方申请，在申请划款日下午2点核查付款方结算备付金账户资金情况,对资金足额的,从付款方在我公司开立的结算备付金账户划入收款方在我公司开立的结算备付金账户,并于当日进行证券过户。如资金不足，我公司不予办理资金划付及相应的证券非交易过户。二、代发权益我公司代理证券发行人发放证券权益，包括代发股票红股和转增股、现金红利、债券兑付兑息款

18、。对于股票红股和转增股，我公司在登记日收市后将股票分派到合格投资者证券账户，同时向合格投资者托管人发送对账数据。对于现金红利和债券兑付兑息，我公司于登记日收市后向合格投资者托管人发送对账数据，于发放日前一天收市后将资金划付到托管人的结算备付金账户。托管人应于发放日将现金红利和兑付兑息款发放给合格投资者。三、司法协助司法机关等有权部门对合格投资者证券资产的查询、冻结、解冻等事宜由合格投资者委托的境内证券公司办理，裁决过户由我公司协助执行。我公司按照证券公司提供的司法机构等有权部门出具的法律文件以及证券司法扣划、公证过户申请表办理相关证券的过户手续。第四章 结算备付金账户管理一、划入资金托管人交收

19、头寸不足时，应及时向其结算备付金账户划入资金。托管人应在其开户银行办理资金汇划手续，将资金划入我公司开立在各家资金划拨银行的账户内，银行将资金划入我公司账户后，根据托管人注明的六位结算账号，通过与我公司联网的PROP银行端系统向我公司发送入账指令，我公司系统自动将资金贷记托管人的结算备付金账户。1、 划入资金流程图：托管人开户银行办理资金汇划手续托管人我公司根据结算账号入账联行系统或同城资金交换系统结算参与人可随时查询余额通过PROP银行端发出入账指令，我公司开户银行 我公司2、托管人划入资金时必须注意以下事项：（1）必须注明六位结算账号。托管人将资金划入我公司在各家资金划拨银行的账户时,必须

20、在收款人(中国证券登记结算有限责任公司上海分公司)名称后或我公司的收款账号后注明其结算账号的最后六位数字。划款时不能遗漏结算账号，如果将结算账号填入附言或用途栏，将造成汇款银行遗漏结算账号。遗漏账号将耽误资金进账时间，极可能造成新股申购资金不到位或透支罚款等严重后果。如果遗漏结算账号，对于异地汇款，托管人必须追发划款银行补充报单，注明备付金账号。待我公司收妥补充报单后，才将资金转入结算备付金账户；对于对同城划款，托管人必须出具加盖付款人公章的情况说明及付款人回单原件，经我公司核对一致后才能入账。我公司建议：各托管人除了必须在划款凭证上注明结算账号外，还要注意提醒划款银行在业务操作过程中不要省略

21、该账号。（2）及时查询进账情况我公司为托管人提供了多样化的账户实时查询手段。托管人应及时查询划入资金到账情况。尤其在补进二级市场透支款和新股申购款时，财务人员应在确认资金已全部进账后方能下班。如有问题，及时与我公司联系。二、划出资金托管人在我公司的结算备付金账户中有超额备付时，可根据需要将资金划到预留指定收款账户。托管人要充分考虑资金在途及整体资金交收的需要，尽量保证结算资金的充足性、稳定性，避免因调配原因造成交收透支。 托管人我公司托管人预留的开户行我公司开户行 PROP参与人端发出划款指令或传真划款凭证PROP银行端发出划款指令 联行系统或同城资金交换系统 入账回单查询入账情况1、划出资金

22、流程图：托管人的划款一般通过PROP平台进行，在特殊情况下，经我公司同意，可采用传真书面划款凭证方式进行。 2、通过PROP参与人端划款：目前，我公司已实现了PROP系统与参与人端及与15家资金划拨银行的银行端双联网，可满足托管人资金实时划出的要求。具体操作步骤为：系统管理员使用系统管理IC卡登录，对不同的操作员分配权限，并在系统中进行预留收款账号和对应的银行代码维护划款录入员使用具有划款录入权限的IC卡登录，在划款录入目录下，输入各划款要素：收款人全称、银行账号及开户银行代码、划款金额和划款方式划款复核员插入具有复核权限的IC卡，再次录入上述划款信息我公司系统完成各项校验后，向结算参与人反馈

23、划款成功或失败信息。结算参与人可通过PROP系统自动打印划款指令复核一致不一致划款授权人插入具有划款授权权限的IC卡，输入划款密码将已复核的划款指令发送到我公司主机上我公司通过PROP银行端向我公司开户银行发送电子划款指令，银行根据该指令将款项及时划拨到结算参与人指定的收款账号内使用PROP参与人端划出资金时应注意以下几点：（1）托管人通过PROP划款的时间为每个工作日09:00至15:00。（2）收款账户必须是经过授权的预留指定收款账户，结算备付金账户资金只能划到已授权的预留指定收款账户内。（3）输入的收款账号必须与预留账号严格一致。（4）划出资金的上限为当时结算备付金账户的可用余额。（5）

24、收款人开户地应直接填写我公司给定的四位银行代码，该代码与托管人的预留的收款银行一一对应，不能填写汉字字符。（6）划款复核的流水号必须与该划款指令录入时的流水号一致。（7）资金划出后，应立即查询明细账，确认资金确已划出，结算备付金账户余额减少。（8）托管人在我公司办理变更预留指定收款账户手续后，应及时在系统中进行PROP收款账号的维护，以免影响资金划拨。（9）划款授权的密码为电话语音查询系统的密码，如修改密码，必须通过电话语音查询系统进行修改。密码由专人负责管理，如有岗位调整，密码应及时移交。（10）为确保证券结算资金的安全，保证资金结算和划拨业务正常进行，各公司应妥善保管IC卡，实行专人负责制

25、，且系统授权、资金划拨（录入、复核、授权）等IC卡的保管使用应充分考虑人员的权限分配及双线制约机制。3、通过划款凭证划款：由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，托管人应与我公司联系，经同意后使用传真划款凭证作为应急措施划拨资金。填写划款凭证，加盖印鉴，传真到我公司具体操作步骤为：电话确认：我公司已收到划款凭证，该凭证有效半小时后查询资金是否已划出，如有问题，及时联系当日以特快专递方式将划款凭证正本寄送我公司通过传真划款凭证方式划款时应注意以下几点：（1）托管人填写一式四联划款凭证，预留印鉴加盖在第三联，传真第三联。（2）收款人名称和收款银行账号必须与预留指定收款账户严格一致。（3）

26、划款日期必须是当天日期，划款金额大、小写一致，划款金额不大于结算备付金账户当前的可用余额。（4）传真划款凭证时应注意不要放大或缩小，以免我公司无法验印。传真后，需及时与我公司电话确认。三、结算备付金账户计息我公司根据人民银行的有关规定为结算备付金账户计付利息。目前按金融同业存款利率计息，结息日为每季度末月21日，遇利率调整，统一按结息日的利率计算利息，不分段计息。结息时系统自动计算账户利息并滚入本金。利息积数日利率。四、最低结算备付金根据有关规定，我公司对结算参与人结算备付金账户设定最低结算备付金限额（以下简称“最低备付”）。 结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于资金交

27、收，但不能划出，如果用于交收，应及时补足。最低备付根据结算参与人日均交易量一定比例计算。在新的结算备付金制度推出之前，对于新加入的托管人，最低结算备付金比例为零。五、结算互保基金1、结算互保基金的作用为防范结算系统风险，依据风险共担原则，合格投资者托管人申请我公司结算参与人资格时，应缴纳结算互保基金，用于抵补结算参与人发生交收违约时的透支风险。2、缴纳规则在新的结算互保基金制度推出之前，结算互保基金按每个合格投资者托管人100万元的标准收取，不计付利息。合格投资者托管人终止结算业务时，在结清与我公司的债权债务后，可向我公司申请划付结算互保基金。 第五章 清算交收业务一、清算交收原则我公司实行结

28、算参与人制度，托管人获准成为我公司结算参与人后，可参与我公司结算系统，以托管人名义办理其客户的证券交易结算业务。我公司清算交收原则如下：1、中央结算原则我公司作为买卖双方结算参与人的共同交收对手方，保证交收如期完成。合格投资者在上海证券交易所达成的交易（回购和实物债券交易除外）由其托管人负责与我公司交收。托管人应以法人名义直接在我公司申请开立结算备付金账户，参与我公司中央结算。托管人与其所托管合格投资者之间的资金结算由托管人自行负责。2、净额结算原则我公司作为上海证券市场中央结算系统各参与方的共同交收对手，根据上海证券交易所的交易结果及其它非交易结果,与托管人之间进行资金的净额结算。每个托管人

29、只能开设一个结算备付金账户，以一个净额与我公司进行资金结算。3、银货对付原则我公司根据银货对付原则与托管人完成证券交收和资金交收。4、T+1滚动交收原则资金结算实行滚动交收，交收日为T+1日。即我公司根据T日净额清算结果，于T+1日对托管人的结算备付金账户进行簿记处理，完成与托管人最终的、不可撤消的证券和资金交收。二、中央清算过程1、接收T日交易数据3、计算托管人应收应付金额4、提供T日清算数据汇总表2、系统自动将合格投资者的交易数据汇总到其托管人虚拟清算席位下清算交收1、 清算流程图2、流程说明（1）交易日闭市后，我公司结算系统接收交易所当日交易成交数据。（2）我公司按照净额结算原则对每家托

30、管人名下全部合格投资者当日证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额（清算金额=净卖金额-净买金额）。清算金额具有唯一性。（3）我公司在进行中央清算时，同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收付金额。实际应收付金额=清算金额-交易经手费-印花税-证管费-过户费-其他应付费用。（4）我公司在交易日24时前向托管人提供当日资金清算数据（F3XXXXX.MDD数据库文件）、证券交易过户数据（G1XXXXX.MDD数据库文件）和证券非交易过户数据（G4XXXXX.MDD数据库文件），分别列示托管人当日对我公司的应收应付资金数额及其名下合格投资者证券过户明细。资金清算数据（F3文件）系我公司对结算参与人清算

31、指令。（5）托管人依据清算指令完成资金交收。为保证结算系统运作的连续性，托管人如对清算指令有异议，应及时反馈我公司，但不得以指令有误为由拒绝履行或延迟履行交收义务。经核实，如清算指令确有差错，我公司将予以更正。三、证券交收过程1、每个交易日收市后，我公司根据上海证券交易所传送的交易记录和我公司的非交易过户记录，计算每个合格投资者买卖相关证券的应收、应付数量；并于当日日终根据上述清算结果对合格投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减处理，完成证券交收。2、证券交收完毕后，我公司于当日日终通过PROP系统向托管人和委托的证券公司同时发送合格投资者证券账户的交易过户文件和非交易过户文件，向托管人发送

32、合格投资者证券账户的证券持有余额对账文件。托管人应根据我公司发送的文件及时核对其托管的合格投资者的证券账户余额。3、我公司发送的非交易过户文件包括合格投资者证券账户与其他证券账户间的证券非交易过户记录，还包括含红利、送股、权证权益数据以及新股、配股上市数据。四、资金交收过程1、 交收流程图T+0预交收(T+0日晚)9T日是否有新股否新股T+1交收（T+1日17点）是二级市场T+1交收（T+1日17点）清算交收2、流程说明交收原则是先满足二级市场交收，后满足新股网上发行交收。交收具有终局性，不可逆转性。系统自动将托管人T日应收金额计入该托管人结算备付金账户，将应付金额从托管人结算备付金账户中扣除

33、。（1）T+0预交收交收系统于T日晚进行T+0预交收，即系统根据该托管人虚拟清算席位上的清算结果，生成其结算备付金账户的交收净额，即T0实收付金额。系统根据结算备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该结算备付金账户的可用余额（如有资金冻结，系统亦将自动扣除冻结金额）。计算公式：可用余额结算备付金账户余额（T0实收付）冻结金额最低备付限额 如可用余额小于零，托管人必须在T1交收前补足差额。如果可用余额大于零时，该可用余额即为结算备付金账户当前可以划出的最大金额。托管人使用远程平台（PROP）或语音查询电话（021-58881166）可实时查询到其结算备付金账户余额和可

34、用余额情况。（2）二级市场T+1交收我公司在T+1日下午17：00点进行T日交易的资金交收，由交收系统自动将托管人T日的应收金额贷记结算备付金账户，或将应付金额从结算备付金账户中扣除。为保证资金交收，托管人应在T+1日上午通过PROP或语音查询系统及时查询当日资金情况，如果可用余额为负，应立即补足头寸，并确认到账情况。当日托管人资金划拨业务全部结束后，如果交收前：a、结算备付金账户余额（上日T0实收付）冻结金额0，则T+1交收完成后，结算备付金账户余额则更新为以上金额；b、结算备付金账户余额（上日T0实收付）冻结金额0，则T+1交收完成后，出现交收透支。透支金额为：T1交收开始前结算备付金账户

35、余额（上日T0实收付）冻结金额。我公司将在透支当日通过PROP平台发送结算备付金账户罚款通知。如托管人出现透支，我公司将采取以下任意一种或几种措施a、我公司将根据托管人发生的透支金额，首日透支按照月息10.98对透支部分收取罚息，从透支第二日起按每日5收取罚金。b、交收日，我公司暂扣托管人指定其托管合格投资者证券账户内相当于透支金额120%的证券（按交收日收盘价计算市值），如该指定证券账户内所有证券价值不足透支金额的120%，则暂扣账户内全部证券；交收日托管人结算备付金账户发生透支，如其在交收截止时间17：00之前未向我公司指定暂扣证券，我公司将对托管人托管的所有合格投资者T日买入证券，按照先

36、大宗交易后一般交易，同为大宗交易或一般交易的，按照买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直到扣券总市值达到透支金额的120%为止。托管人次日补足透支款本金及罚息的，我公司向托管人交付暂扣的证券；托管人次日未能补足透支款本金及罚息的，我公司卖出暂扣证券，以卖出款弥补托管人的透支。如卖出款不能全额弥补透支款本金及罚息，差额由托管人负责向最终责任人追索，托管人应将追索款项及时交还我公司。卖出款有盈余的，由我公司将余款划归托管人。c、T日完成前一交易日(T-1日)交收后，托管人结算备付金账户余额如果小于当日交易之交收应付金额（交收日为T+1日），且托管人托管的合格投资者当日通过大宗交易买入证券的，

37、对于不足资金部分，我公司根据大宗交易业务规则，于T日按照大宗交易买入成交顺序，以一笔交易为最小冻结单位自后向前依次冻结买入证券。托管人在T+1日17：00前补足交收资金完成资金交收的，我公司将冻结证券予以解冻；否则，我公司按前款所述方法处理。d、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。e、通知透支托管人向我公司提供财务状况说明，提出弥补透支的措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监控其财务状况。F、提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入，同时将有关情况报告

38、中国证监会。如托管人所托管的合格投资者发生证券卖空，我公司在T1日交收处理时暂扣其卖空价款。如卖空证券在两个交易日内得以补足，则我公司解除对卖空价款的暂扣。否则，我公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券，如卖空价款不足，差额向托管人追索。在新股市值配售业务中，合格投资者委托证券公司参与新股市值配售。如果合格投资者放弃对中签新股的认购，应该通知委托的证券公司，由证券公司在T+3（T日为申购日）下午15：00前向我公司申报。我公司根据认购中签及放弃中签数据完成股份及资金清算，资金清算数据并入当日二级市场净额清算数据，于T+4日完成资金交收。（3）新股网上发行T+1交收合格投资者通过上海证券交易所

39、交易系统申购上网发行的证券，其托管人应在T+1日上午及时通过PROP或电话语音查询系统查询结算备付金账户资金余额和可用余额，可用余额为负时，应及时将资金划入结算备付金账户，并实时查询资金到账情况。我公司在新股T1日17点进行新股资金交收，系统自动从结算备付金账户中扣收新股申购资金总额，转入新股专户。如托管人该时点的结算备付金账户可用余额仍小于零，应立即将已划出但尚未到账的划款回单作为在途凭证传真我公司备查。若发生资金不到位情况，托管人必需在T+1日17点前向我公司报送合格投资者股东账号及资金不到位明细。如托管人不予指定，我公司按其托管的所有合格投资者证券账户的每笔申购时间顺序，自后向前依次确定

40、申购资金不足的合格投资者证券账户。若因此影响其名下其它合格投资者正常的新股申购，责任由托管人承担。新股交收时，根据先满足二级市场交收、后满足新股网上发行交收的原则，系统自动留足二级市场交收所需的资金，余额用于新股交收。第六章 数据发送与查询一、登记结算数据发送1、我公司在每个交易日结束后向合格投资者的托管人和委托的证券公司发送当日证券交易过户数据和非交易过户数据。2、我公司在每个交易日结束后向合格投资者的托管人发送证券持有余额对账数据。3、我公司在上市证券的股权登记日（包括送股、配股、红利、兑付兑息等）收市后向合格投资者的托管人和委托的证券公司发送权益数据。4、我公司在每个交易日结束后向合格投

41、资者的托管人发送资金清算和交收数据。以上数据全部通过PROP系统发送。我公司通过PROP系统发送有关合格投资者的数据一览表文 件 名 称内 容发送单位发送周期G1文件证券交易过户数据托管人证券公司每天G4文件证券非交易过户数据（含红利、送股、权证权益数据以及新股、配股上市数据）托管人证券公司每天E1文件证券持有余额对账数据托管人每天F3文件会员资金结算数据托管人每天C1文件结算备付金账户结算凭证数据库托管人每天C2文件结算备付金账户结算明细数据托管人每天C3文件结算备付金账户结算明细月对账数据托管人每月最后一个交易日C4文件最低备付调整通知托管人最低备付调整日C5文件结算备付金账户不足通知托管

42、人最低备付不足当日GZLX文件国债应计利息额数据托管人证券公司每天以上文件的详细格式参见附录2。二、持有及交易记录查询托管人可到我公司查询其托管的合格投资者证券账户持有余额和历史交易记录。办理查询时，需提交以下申请材料：（1）合格投资者证券账户卡原件和复印件；（2）托管人出具的授权委托书； （3）经办人有效身份证明文件及复印件。我公司将查询结果书面提供给查询人。三、结算账务查询1、通过PROP系统查询托管人可通过PROP券商端进行结算备付金账户的总账查询和明细账查询。总账查询可实时查询到结算备付金账户的账户余额、可用余额、透支金额及存款积数。明细账查询可按任何指定的时间段和金额范围查询明细往来

43、账目，并随时打印查询结果。每日业务终了后或者第二个工作日上午，托管人应主动通过PROP券商端进行交收账务查询和核对，以便发现问题，及时加以解决，确保账务一致。2、通过电话语音系统查询托管人除了通过PROP券商端查询账务外，还可通过电话语音系统进行结算备付金账户的账务查询，具体包括：（1）随时查询结算备付金账户的可用余额；（2）传真最后五十笔明细账清单；（3）按照语音提示信息修改账户密码。电话查询系统的使用说明详见附录4。 3、特殊情况查询在特殊或紧急情况下，我公司接收托管人加盖预留印鉴的传真查询。但为保证资金的安全及账户资料的保密，我公司不接收结算备付金账号、账户余额、预留指定收款账户、预留印

44、鉴内容的电话查询。附录：1、费用标准2、登记结算文件格式说明3、登记结算业务联系电话一览表4、电话查询系统使用说明中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二三年七月第24页 编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第34页 共35页一、费用标准证券交易费用收费标准证券品种收费项目费率计算对象买方卖方债券国债经手费0.00004成交金额付付证管费0.00001成交金额付付企业债券*经手费0.00004成交金额付付证管费0.00001成交金额付付A股印花税0.001成交金额付付经手费0.00011成交金额付付证管费0.00004成交金额付付过户费0.0005成交面额付付投资

45、基金经手费0.000045成交金额付付证管费0.00004成交金额付付新股认购可转公司债券认购经手费0.0001成交金额付手续费0.002成交金额收付新股认购经手费0.00012成交金额付手续费0.0035成交金额收付投资基金认购经手费0.000085成交金额付手续费0.0025成交金额收付配股（转配股）配股（转配股）经手费0.00012成交金额付付手续费0.0035成交金额付收职工股配股经手费0.00012成交金额付付手续费0.0035成交金额付收国家股配售经手费0.00012成交金额付付手续费0.0035成交金额付收投资基金配售经手费0.000085成交金额付付手续费0.0025成交金额付收国债证券结算风险基金0.00001成交金额付付A股0.00003成交