某高速公路工程项目施工索赔管理研究.docx

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1、天 津 大 学（高等教育自学考试）本科生毕业设计（论文）任务书 办学点 专业 班设计（论文）题目：某高速公路工程项目施工索赔管理研究完成期限：自 2011年 12 月 日 至 2012 年 月 日 止指 导 教 师 办学点负责人 批 准 日 期 学 生 接受任务日期 注：1. 本任务书一式两份，一份院或系留存，一份发给学生，任务完成后附在说明书内。2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印。一、设计（论文）原始依据（资料）随着我国交通运输业的迅速发展，社会生产、生活对公路运输的需求的日益增加，公路建设突飞猛进。根据我国国家高速公路网的规划要求，我国将用30十

2、年的时间，建成8.5万km的国家高速公路网。该高速路网由7条首都放射线、9条南北纵向线和18条东西横向线组成，将把我国现状人口超过20万的城市全部用高速公路网连接起来，覆盖范围达到10多亿人口。由于公路工程自身的特点为：点多、线长、规模大、投资大、地质复杂、受气候的影响大、不确定因素多，因此工程实施过程中风险大。由于公路工程实施中诸多因素的不确定性及其导致的风险，因此在合同通用条款中设定了一些合同一方不能履行合同规定的责任和义务而另一方造成费用增加或工期延误，另一方可以要求赔偿损失的条款。根据相应条款，承包人可以向业主提出索赔；业主也可以向承包人提出索赔（有的又称为“反索赔” ）。为了成功地进

3、行索赔，无论是承包人的管理人员还是业主的管理人员，必须全面熟悉合同文件，认真进行合同管理科学组织施工生产，严格控制各项开支，系统累计索赔证据，共同遵守索赔程序，树立严格的时间观念，正确编写索赔报告，策略的进行合同谈判。通过这些系统、细致的索赔和索赔管理工作，来提高我国公路工程建设管理水平。因此，随着建筑业改革的深入，理论和实际工作者又把视野聚集到施工索赔管理这个焦点上。在新的建设管理体制下，如何加强施工索赔管理，使工程项目施工达到高质、高效、低耗的目标已成为研究和实践的热点。二、设计（论文）内容和要求：（说明书、专题、绘图、试验结果等）本课题研究的主要内容是建设工程项目施工索赔管理研究，其中涉

4、及到的索赔管理的基本理论概述；施工索赔重点解析它的主要工作包括：施工索赔的概念和原则、施工索赔程序、施工索赔报告的编写；运用施工索赔方法计算出施工索赔费用和施工索赔工期。通过本课题的研究，其目的就是进一步加强我国建设工程项目施工索赔管理。为了更好的进行施工索赔管理，对此本文通过施工索赔策略去控制，从而有效地进行施工索赔程序的编制使施工索赔有效地进行，促使我国建设工程项目健康发展。附：设 计 进 度 计 划 表序号起止日期计 划 完 成 内 容实 际 完 成 情 况检查日期检查人签名111.12.2412.1.15查阅资料，开题报告初稿212.1.1512.1.31完成论文一、二章312.2.1

5、12.2.15完成论文三、四、五章412.2.1612.2.29完成第六章，以及摘要512.3.112.3.15完成论文初稿612.3.1612.3.31修改论文，完成论文78指导教师批准，并签名： 年 月 日天津大学高等教育自学考试本科生毕业设计（论文）开题报告课题名称某高速公路工程项目施工索赔管理研究学院名称专业名称学生姓名指导教师（内容包括：课题的来源及意义，国内外发展状况，本课题的研究目标、研究内容、研究方法、研究手段和进度安排，实验方案的可行性分析和已具备的实验条件以及主要参考文献等。）一、课题的来源及意义随着我国交通运输业的迅速发展，社会生产、生活对公路运输的需求的日益增加，公路建

6、设突飞猛进。根据我国国家高速公路网的规划要求，我国将用30十年的时间，建成8.5万km的国家高速公路网。该高速路网由7条首都放射线、9条南北纵向线和18条东西横向线组成，将把我国现状人口超过20万的城市全部用高速公路网连接起来，覆盖范围达到10多亿人口。由于公路工程自身的特点为：点多、线长、规模大、投资大、地质复杂、受气候的影响大、不确定因素多，因此工程实施过程中风险大。由于公路工程实施中诸多因素的不确定性及其导致的风险，因此在合同通用条款中设定了一些合同一方不能履行合同规定的责任和义务而另一方造成费用增加或工期延误，另一方可以要求赔偿损失的条款。根据相应条款，承包人可以向业主提出索赔；业主也

7、可以向承包人提出索赔。为了成功地进行索赔，无论是承包人的管理人员还是业主的管理人员，必须全面熟悉合同文件，认真进行合同管理科学组织施工生产，严格控制各项开支，系统累计索赔证据，共同遵守索赔程序，树立严格的时间观念，正确编写索赔报告，策略的进行合同谈判。通过这些系统、细致的索赔管理工作，来提高我国公路工程建设管理水平。因此，随着建筑业改革的深入，理论和实际工作者又把视野聚集到施工索赔管理这个焦点上。在新的建设管理体制下，如何加强施工索赔管理，使工程项目施工达到高质、高效、低耗的目标已成为研究和实践的热点。工程项目施工索赔管理意义在于：索赔有利于双方加强内部合同管理，严格执行合同，有助于双方提高管

8、理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；有助于双方更快熟悉国际惯例，熟悉掌握索赔和处理索赔的方法和技巧；有助于对外开放和对外工程承包的开展；有助于政府职能的逐步变化；有助于工程造价的合理性。二、国内外发展状况我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国。经历了近20年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但是我们也应意识到，目前我国建筑业的施工索赔管理

9、水平索赔意识与西方发达国家相比还相差甚远，无论是在理论知识的理解，还是实际索赔管理的实施。都表现出我们的不足和缺点，显然这些都与当前急剧扩大的建筑市场是不符合的。随着社会主义市场经济的逐步建立，国家出台了中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招投标法、1999年建设工程施工合同修订版以及我国2003年7月1日正式实行的建设工程量清单计价规范。对我国的对于索赔的研究人员近年也增加许多，例如：田威编著的FIDIC合同条件实用技巧是根据作者丰富的海外工程管理经验，对运用FIDIC条件的问题和应付的策略，进行了深入分析；粱槛编著的国际工程施工索赔，这本书对索赔及相关理论进行了比较详细的介绍；汪小金编著的

10、建筑施工合同索赔管理是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。以上的规定和著作充分说明我们对建设工程项目施工索赔管理的高度重视，但是这些还远远不够，所以我们更需要加强建设工程项目施工索赔管理的不断去探索。从全球范围来看，由于国际工程建设的不断发展，国外对工程索赔的研究十分重视，在这方面的工作也进行的早于我国很多，所以国外对索赔的分析理解比我国多得多。有关于索赔方面的书籍的编写也是很多很全面的，例如乔治和弗朗西斯所著的ConIractors Construction一ClaimsAvoiding高登，罗伯特所著的Asce，Cost一Estimatingprinciples和艾德活德所著的Pr

11、edicTing Contract Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件;世界银行发布的工程采购招标文件样本;英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条

12、件;美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，从而奠定了建设工程项目索赔的健康发展。三、本课题的研究内容、研究目的和方法本课题研究的主要内容是建设工程项目施工索赔管理研究，其中涉及到的索赔管理的基本理论概述；施工索赔重点解析它的主要工作包括：施工索赔的概念和原则、施工索赔程序、施工索赔报告的编写；运用施工索赔方法计算出施工索赔费用和施工索赔工期。通过本课题的研究，其目的就是进一步加强我国建设工程项目施工索赔管理。为了更好的进行施工索赔管理对此本文通过施工索赔策略去控制，从而有效地进行施工索赔程序的编制使施工索赔有效地

13、进行，促使我国建设工程项目健康发展。四、进度安排1、2011年12月24日2012年1月15日 查阅资料，开题报告初稿。2、2012年1月16日2012年1月31日 完成论文一、二章。3、2012年2月 1 日2012年2月15日 完成论文三、四、五章。4、2012年2月16日2012年2月29日 完成论文第六章，以及摘要。5、2012年3月 1 日2012年3月15日 完成论文初稿。6、2012年3月16日2012年3月31日 修改论文，完成论文。五、参考文献1 赵 浩，建设工程索赔理论与实务北京：中国电力出版社，2006.112 沈其明，公路工程合同管理与索赔及案例分析：人民交通出版社20

14、05.53 苟伯让，建设工程合同管理与索赔北京：机械工业出版社，2003.64 郭婧娟，工程造价管理（修订本）北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社，2008.6，3143315 徐崇禄、董红梅，建设工程施工合同系列文本应用北京：中国计划出版社， 2003.116 张宝岭、单兆海，建设工程索赔及案例分析北京：机械工业出版社，2009.3摘 要摘 要“索赔”这个词在我国的工程建设界走过了一个从无到有的过程。它伴随着其他许多新词汇、新技术、新方法、新领域，逐渐地在人们脑海中加深印象。逐步变成了人们在工程建设中的一个不可缺少的工具。为了成功地进行索赔，无论是承包人的管理人员还是业主的管理人员，必须

15、全面熟悉合同文件，认真进行合同管理科学组织施工生产，严格控制各项开支，系统累计索赔证据，共同遵守索赔程序，树立严格的时间观念，正确编写索赔报告，策略的进行合同谈判。本文通过对索赔基本概述和现状总结使之了解索赔目的；叙述索赔程序和索赔报告使之理解索赔过程；介绍索赔费用与工期方法使之理解索赔费用赔偿和工期延长；对索赔进行策略管理使之综合掌握索赔全过程。关键词：索赔、施工索赔、工期索赔、费用索赔iABSTRACTABSTRACTThe word claims in Chinas construction industry has gone through a process from scratch

16、. It is accompanied with many other new words, new technology, new method, new areas, gradually in the minds of people to deepen the impression. Gradually into the people in the construction of an indispensable tool. In order to successfully claim, whether the contractor management or owners managem

17、ent personnel, must be familiar with contract documents, and seriously carry out contract management scientific organizations construction production, strictly control the expenditure, system accumulated evidence, to claim procedures, establish the concept of strict time, correct preparation of clai

18、m report, strategies for the contract negotiation. Nowadays how to perfect our country construction claim is an important issue of construction enterprises. Based on the basic of summing up the status quo and claim to understanding the claim; claim procedure and the claim report described to underst

19、and the claims process; introduce claims cost and period method to understand claims expenses and time delay; the claim strategy management to comprehensively grasp the whole process of claim.Key words: construction claims, claims, claims, claims for extension of time, cost claim.ii目 录目 录第一章 绪论11.1

20、课题来源和意义11.2 国内外发展状况11.3 研究内容和目的 2第二章 索赔的基本概述32.1 索赔的含义32.2 索赔的作用32.3 索赔的分类和特点32.4 索赔的起因和条件5第三章 施工索赔的解析83.1 施工索赔的含义83.2 施工索赔的基本原则83.3 施工索赔的一般程序93.4 施工索赔报告的编写103.4.1 施工索赔报告编写要求103.4.1 施工索赔报告编写内容113.5 施工索赔证据12第四章 索赔计算方法144.1 工期索赔144.1.1工期索赔分析144.1.2 工期索赔的计算方法144.2 费用索赔154.2.1 费用索赔原则154.2.2 费用索赔的计算方法16第

21、五章 施工索赔策略及案例分析185.1 施工索赔的解决途径18I5.2 施工索赔的策略195.3施工索赔的预防措施205.4成功索赔的技巧205.5某建筑公司承接了某高速公路工程项目的案例分析22第六章 结论25参考文献26致 谢27II第一章 绪论 第一章 绪论1.1 课题来源和意义随着我国交通运输业的迅速发展，社会生产、生活对公路运输的需求的日益增加，公路建设突飞猛进。根据我国国家高速公路网的规划要求，我国将用30十年的时间，建成8.5万km的国家高速公路网。该高速路网由7条首都放射线、9条南北纵向线和18条东西横向线组成，将把我国现状人口超过20万的城市全部用高速公路网连接起来，覆盖范围

22、达到10多亿人口。由于公路工程自身的特点为：点多、线长、规模大、投资大、地质复杂、受气候的影响大、不确定因素多，因此工程实施过程中风险大。由于公路工程实施中诸多因素的不确定性及其导致的风险，因此在合同通用条款中设定了一些合同一方不能履行合同规定的责任和义务而另一方造成费用增加或工期延误，另一方可以要求赔偿损失的条款。根据相应条款，承包人可以向业主提出索赔；业主也可以向承包人提出索赔。为了成功地进行索赔，无论是承包人的管理人员还是业主的管理人员，必须全面熟悉合同文件，认真进行合同管理科学组织施工生产，严格控制各项开支，系统累计索赔证据，共同遵守索赔程序，树立严格的时间观念，正确编写索赔报告，策略

23、的进行合同谈判。通过这些系统、细致的索赔管理工作，来提高我国公路工程建设管理水平。因此，随着建筑业改革的深入，理论和实际工作者又把视野聚集到施工索赔管理这个焦点上。在新的建设管理体制下，如何加强施工索赔管理，使工程项目施工达到高质、高效、低耗的目标已成为研究和实践的热点。工程项目施工索赔管理意义在于：索赔有利于双方加强内部合同管理，严格执行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；有助于双方更快熟悉国际惯例，熟悉掌握索赔和处理索赔的方法和技巧；有助于对外开放和对外工程承包的开展；有助于政府职能的逐步变化；有助于工程造价的合理性。1.2 国内外发展状况我国工程索赔是从20世纪

24、80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国。经历了近20年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但是我们也应意识到，目前我国建筑业的施工索赔管理水平索赔意识与西方发达国家相比还相差甚远，无论是在理论知识的理解，还是实际索赔管理的实施。都表现出我们的不足和缺点，显然这些都与当前急剧扩大的建筑市场是不符合的。随着社会主义市场经济的逐步建立，国家出台了中华人民共和国建筑法、中华人

25、民共和国招投标法、1999年建设工程施工合同修订版以及我国2003年7月1日正式实行的建设工程量清单计价规范。对我国的对于索赔的研究人员近年也增加许多例如：田威编著的FIDIC合同条件实用技巧是根据作者丰富的海外工程管理经验，对运用FIDIC条件的问题和应付的策略，进行了深入分析；粱槛编著的国际工程施工索赔，这本书对索赔及相关理论进行了比较详细的介绍；汪小金编著的建筑施工合同索赔管理是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。以上的规定和著作充分说明我们对建设工程项目施工索赔管理的高度重视，但是这些还远远不够，所以我们更需要加强建设工程项目施工索赔管理的不断去探索。从全球范围来看，由于国际工

26、程建设的不断发展，国外对工程索赔的研究十分重视，在这方面的工作也进行的早于我国很多，所以国外对索赔的分析理解比我国多得多。有关于索赔方面的书籍的编写也是很多很全面的，例如乔治和弗朗西斯所著的ConIractors Construction一ClaimsAvoiding高登，罗伯特所著的Asce，Cost一Estimatingprinciples和艾德活德所著的PredicTing Contract Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。在国际工程的承

27、包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件;世界银行发布的工程采购招标文件样本;英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件;美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，从而奠定了建设工程项目索赔的健康发展。1.3 研究内容和目的本课题研究的主要内容是建设工程项目施工索赔管理研究

28、，其中涉及到的索赔管理的基本理论概述；施工索赔重点解析它的主要工作包括：施工索赔的概念和原则、施工索赔程序、施工索赔报告的编写；运用施工索赔方法计算出施工索赔费用和施工索赔工期。通过本课题的研究，其目的就是进一步加强我国建设工程项目施工索赔管理。为了更好的进行施工索赔管理，对此本文通过施工索赔策略去控制，从而有效地进行施工索赔程序的编制使施工索赔有效地进行，促使我国建设工程项目健康发展。2第二章 索赔的基本概述第二章 索赔的基本概述2.1 索赔的含义索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程

29、。当一方向另一方提出索赔时，要有正当理由，且有索赔事件发生的有效证据。在工程建设的各阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段的索赔发生较多。索赔具有广义的和狭义的两种概念。广义的索赔是指合同双方向对方提出的索赔。而通常意义上所讲的索赔是狭义的索赔，是指承包商对业主的索赔。2.2 索赔的作用索赔作为对合同的完善和补充，其作用主要表现在一下四个方面。1、索赔是合同有效实施的一项保证措施。合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系，它受法律的保护和制约。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同儿戏，对方都难以形成约束，合同的实施就得不到保证。2、索赔

30、是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。有权利、有利益，同时应当承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应当承担相应的合同责任，予以赔偿。离开索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责、权、利关系就不平衡。3、索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对于承包人来说，是一种保自己、维护自己正当权益、避免损失的手段。对于国际工程承包，如果承包人不能进行有效地索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理的、及时的补偿，从而不能进行正常生产经营，甚至会破产。4、索赔促使工程造价更加合理。施工索赔的正常开展，把原来打入工程的报价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失

31、支付，有助于降低工程报价，使工程造价更加合理。2.3 索赔的分类和特点一、索赔的分类由于索赔贯穿于工程项目全过程，可能发生的范围比较广泛，其分类随标准、方法不同而不同，为了清楚的了解其分类，主要的分类方法，具体如表2.1所示。表2.1索赔分类一览表序号类别分类内容1按索赔目的工期索赔要求延长合同工期。费用索赔要求补偿费用，提高合同价格。2按合同类型总承包合同索赔承包人与业主之间的索赔。分包合同索赔承包人与分包人之间的索赔。合伙合同索赔合伙人之间的索赔。供应合同索赔业主或承包人与供应商之间的索赔。劳务合同索赔劳务供应商与雇佣者之间的索赔。3按索赔起因当事人违约业主未按合同规定提供施工条件，下达错

32、误或托延指令，未按合同支付工程款等。合同变更业主指令修改设计、施工进度施工方案，合同条款缺陷，错误、矛盾和不一致等，双方协商达成的附加协议、修正案、备忘录等。工程环境变化如地质条件和合同规定不一致。4按干扰事件的性质工期的延误索赔由于干扰事件造成工期拖期或工程中断的时间。工程变更索赔干扰事件引起的工程量的增减、增加新工程变更工程终止索赔干扰事件造成工程被迫停止，并不在进行。不可抗力因素物价上涨、法律变化、汇率变化；自然灾害战争、政局变化、经济封锁。5按处理方式单项索赔在施工过程中对某一干扰事件提出的索赔。总索赔（一揽子索赔）一般在工程竣工前，将许多已提出但未获得解决的单项索赔集中起来，提出一份

33、总索赔报告。6按索赔依据合同之内索赔索赔内容所涉及的均可在合同中找到的索赔。合同之外索赔索赔的内容和权利难于不能在合同条件中找到依据，但是权利可以来自普通法律。道义索赔（优惠索赔）承包人在合同中找不到依据，而业主也没有触犯法律，承包人对其损失求某系优惠性质的付款。二、索赔的特点1、索赔没有统一标准，但有若干影响因素对一特定事件的索赔没有预定的、统一标准的解决方案，但索赔要成功则取决于合同的具体规定、业主的管理水平、承包人的管理水平及承包人的索赔业务能力等因素。如果承包人熟悉索赔业务，有索赔经验，注意索赔策略和方法，就容易取得索赔的成功。2、不索则不赔对由于干扰事件造成的损失，对方如果放弃机会（

34、如超出合同规定的索赔有效期等），或放弃索赔权利（如不敢索赔，不要索赔），则另一方就没有赔偿责任，对方必须承担自己的损失。3、成功的索赔基于国家的法规、合同索赔的成功常常不仅在于索赔事件本身，而且在于能否找到有利于自己的证据，能否找到为自己辩护的法律条文，所以合同和事实根据（证据）是索赔中两个最重要的影响因素。4、索赔以利益为原则索赔是以维护索赔人利益为目的，而不是以辨明是非为目的。即通过索赔使自己的损失得到补偿，争取自己的合理的权益。2.4 索赔的起因和条件一、索赔的起因引起索赔的原因是多种多样的，通常主要包括以下几方面。1、索赔是现代承包工程的一大特点现代承包工程的特点是工程量大、投资额大、

35、结构复杂、技术和质量要求高、工期长等。再加上工程环境的不确定性和市场因素、社会因素的变化，隐含着地质条件的风险、建筑材料市场的变化、货币的贬值、城建环保部门对工程的建议是到要求等，形成了工程实施过程中的内部和外部干扰源，也造成对工程建设规划、设计、施工的扰动，进而影响工期和成本。主要体现在建筑过程的难度和复杂性增大。随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来高和完善。因此设计难度不断增大，施工过程也得更加复杂。由于设计难度的加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，解决问题，需要进行设计变更，这

36、就会导致施工费用的变化，从而产生索赔。2、索赔是合同内容的有限性直接导致施工合同是在工程开始前签订的。面对如此复杂的工程和环境变化因素，合同不可能对所有问题做出全面的预见和规定，对所有工程流程的环节和细节做出准确的描述。另外，由于施工合同条件越来越复杂，合同很难准确量身定做差异性条款，或多或少潜伏着缺陷和不足之处，如措施不当、说明不清、有歧义等，都会造成合同内容的缺陷，从而引起索赔。3、业主的要求和承包商的相邻影响随着建设的推进，当业主开始能感知建设的具体内容时，他有可能在施工同时提出建筑形式、功能、质量、实施方式、进度等合同不能包含的变更要求。由于一个工程往往需要多个承包商共同完成，故一方出

37、现失误不仅会对自己造成损失，而且还会殃及其他合作伙伴，影响整个工程的实施。4、对合同理解存在差异和不安定因素由于合同文件组成比较复杂，内容又多，再加上双方在某些问题的立场和角度不同，会造成合同权利和义务的范围界限划分的理解不一致，造成合同执行中出现偏差和争执；由于工程合同签订中存在的阴阳合同，合同的履行过程中一些不规范的做法和处理方式，也容易导致索赔的发生。5、项目管理模式的变化带来的影响在建筑市场中，工程建设项目采用招投标制。由总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实施过程中，管理上的失误往往是难以

38、避免的。若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的其他单位。特别是如果处于关键路线上的工作的延期，会对整个工程产生连锁反应。对此不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列的重大索赔。采用边勘测边设计边施工的建设管理模式尤为明显。二、索赔的条件索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失，避免亏本，以此是不得已而为之。要取得索赔的成功，必须符合三个基本条件。1、客观性确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，他对承包人的工期和成本造成影响。这是事实，有确凿的证据证明。由于合同双方都在进行合同管理，都在对工程施工过程进行监督和跟踪，对索赔事件都应该清楚的了解。所以承包人提出的任何索赔，首先必

39、须是真实的。2、合法性干扰事件非承包人自身责任引起，按照合同条款对方应给予补偿。索赔必须符合本工程承包合同规定。合同作为工程施工中承发包双方应遵守的“最高法律”，由它判定干扰事件的责任有谁承担，承担什么样的责任，应该赔偿多少等。所以对于同样的索赔事件，采用不同的合同条件，就会有不同的结果。3合理性索赔要求应该合情合理，符合实际情况，真实的反应由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。承包人必须证明干扰事件和干扰事件的责任、与施工过程所受到的影响、与承包人所受到的损失、与所提出的索赔要求之间存在的因果关系。26第三章 施工索赔的解析第三章 施工索赔的解析3.1施工索赔的含义施工索

40、赔是指施工合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成的实际损失向对方提出给予补偿的要求。对施工合同的双方来说，施工索赔是维护双方合法利益的权利，承包人可以向发包人提出索赔发包人也可以向承包人提出索赔。3.2施工索赔的基本原则一、以合同为依据原则索赔的提出首先应该以发包方与承包方之间存在有效的合同条款为基本依据。合同是当事人双方经过平等协商签订的具有法律效力的法律文件，包含双方权利义务的基本内容。索赔的要求提出是非合理、合法，合同条款应是第一位的判断标准。二、实际损失原则实际损失，是从经济学角度，运用成本费用理论来分析损失，它

41、应该包括至少两层含义：一是损失必须已经产生或者必然产生；二是这类损失必须能被反映在成本费用之中，并构成经营成本的一部分。实际的经济损失或者权利损害的存在是提出索赔的前提条件。在索赔处理过程中，坚持实际损失原则，也符合索赔所具有的补偿性质的基本要求。三、合理分担风险原则风险就是发生损失的可能性，而且风险客观存在并不以人们的意志为转移。合同是风险防范的重要手段，它不仅要对风险的发生进行预测，而更为重要的功能是依据合同能够对风险发生之后的损失进行合理的分担，索赔就是因承担了本不应该由自己承担的风险损失而向对方要求补偿的行为。风险的合理分担也是民法以及合同法公平原则的具体体现。当合同对风险的分担与实际

42、的风险损失二者之间不相匹配甚至严重失衡而显得不公平的时候，我们应该从公平交易的基本原则出发，对风险责任进行合理的再次分配，使其达到或恢复一种公平状态。公平、合理地分担风险责任，是成功索赔所期待的理想结果。四、有理有据的原则索赔是一方向另一方所取补偿的权利请求，因此，对于索赔方来说，索赔成功的一个标志就是对方对其要求的承认，即俗称的“买账”。如果对方拒不买账，对于索赔方而言，接下来的索赔工作中将会出现更多的阻碍，导致双方之间的合作关系的恶化，甚至提出诉讼。因此，为了避免不愉快的事件发生，在索赔事件发生之后，索赔方应该尽量的做到以据说理、以理服人。索赔的理由与事件应该充分，索赔证据应尽可能确凿。因

43、此，必须予以重视。五、友好协商原则在建设工程实施过程中，各方之间的沟通与合作显得尤为重要。从预防的角度考虑，我们应当尽量避免索赔事件的发生。同时，索赔事件发生之后，双方更应该本着友好协商的原则进行沟通和互动。毕竟建设工程是一项投资大、周期长的系统工程，一旦双方之间的合作关系破裂，合同解除带来的不仅仅是当事人合同目的的落空，而且还可能影响到其他人的权益。由于索赔关系到发包方与承包方的切身利益，索赔谈判就成为双方解决索赔问题的常用方式。为了达到索赔成功，应该在索赔活动中坚持友好协商的原则。3.3施工索赔的一般程序按照我国建设工程施工合同（示范文本）（GF19990201）的规定，发包人未能按合同规

44、定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和承包人不能得到合同工程价款及承包人的其他损失，承包人可以书面形式向发包人索赔。在合同实施阶段中所出现的每一个施工索赔事项，都应按照合同条件的具体规定抓紧时间进行处理，并与工程进度款的计算同时支付，按月清理。承包商索赔的一般程序如下：（1）索赔事件发生后28天内，向工程师提出索赔意向通知。（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔资料和索赔报告。其中包括含了一个索赔的内部处理，有如下的事项：1）事态调查2）原因分析3）索赔依据4）损失调查5）收集证据6）起草索赔报告（3）工程师在收

45、到承包方送交得索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。（4）工程师在收到承包方送交得索赔报告和有关资料后，28天内未给予答复或未对承包方做出进一步要求，是为该项索赔已经认可。（5）当该项索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序和（3）、（4）相同。承包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包方造成损失，发包方也按以上各条款确定的期限向承包商提出索赔。3.4施工索赔报告的编写按照我国建设工程施工合同（示范文本）（GF19990201）和FIDIC施工

46、合同条件的规定，在每一起索赔事项的影响结束后，承包商应在28天以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书，正式报送给工程师和业主，要求审定并支付索赔款。索赔报告书的具体内容，随该项索赔事项的性质和特点而有所不同。每个索赔报告书的主要内容和文字构成方面如图3-1所示。索 赔 文 件索赔信索赔报告详细计算书索赔证据证据部分计算部分总论部分索赔文件正文根据部分真实、准确、合理、精炼图3-1索赔文件结构图3.4.1、施工索赔报告编写要求编写索赔报告需要实际工作经验。索赔报告如果起草不当，会失去索赔方的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到合理解决。对于重大索赔或一揽子索赔，最好能在律师或索赔专家的指导下进行。编写索赔报告有以下基本要求：1、索赔的事件