[2018年9月证券从业资格《法律法规》考前10天冲刺题(2)]2018证券从业资格考试时间表.docx

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1、2018年9月证券从业资格法律法规考前10天冲刺题(2)2018证券从业资格考试时间表证券考试网权威发布2018年9月证券从业资格法律法规考前10天冲刺题(2)，更多2018年9月证券从业资格法律法规考前10天冲刺题(2)相关信息请访问证券从业资格考试网。大范文网为大家整理的2018年9月证券从业资格法律法规考前10天冲刺题(2)供大家参考，祝大家顺当通过考试！一、单选题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1单选题 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司_签署确认看法，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对_签署确认看法。( )A.年度报

2、告;月度报告B.年度报告;季度报告C.月度报告;年度报告D.季度报告;半年报告参考答案：A参考解析：证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认看法;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认看法。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、精确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的看法和理由。2单选题 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。A.小王将挚友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A证券公司将客户托付资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B证券公司为获得高额回报将客户交易资金1000万借给E公司D.F保险公司将客户缴纳

3、的保险费用于证券投资参考答案：C参考解析：A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特别主体，即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，个人不能构成本罪的主体;B项，证券公司履行相关手续后将客户托付资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。3单选题 以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。A.为单一客户办理大宗交易业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理定向资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务参考答案：A参考解析：资产管理业务主要有以下三种：为单一客户办理定向资产管理业务;为多个客

4、户办理集合资产管理业务;为客户特定目的办理专项资产管理业务。4单选题 证券公司从事中间介绍业务，所供应的服务不包括( )。A.供应期货行情信息B.帮助办理开户手续C.供应期货交易设施D.代期货公司收付期货保证金参考答案：D参考解析：证券公司受期货公司托付从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。5单选题 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.5B.10C.15D.20参考答案：B参考解析：依据公司法第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议

5、，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。6单选题 证券公司终止与证券经纪人托付关系的，应当( )。A.收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记参考答案：D参考解析：依据证券经纪人管理暂行规定第九条，证券公司终止与证

6、券经纪人的托付关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。7单选题 担当非公开募集基金的( )，应当根据规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本状况。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额登记机构参考答案：B参考解析：证券投资基金法对非公开募集基金管理人的登记有如下规定：担当非公开募集基金的基金管理人，应当根据规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本状况;未经登记，任何单位或者个人不得运用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。8单选题 收购人聘请的财务顾问应在收购完

7、成后( )个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.24C.12D.6参考答案：C参考解析：依据上市公司收购管理方法第六十五条，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责之一是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵遵守法律律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。9单选题 关于证券公司供应中间介绍业务(IB业务)，以下说法正确的是( )。A.证券公司在中间介绍业务中可以干脆代理客户进行期货交易B.证券公司代期货公司收取的保证金应当马上划至期货公司账户C.证券公司中间介绍业务起源于英国D.证券公司帮助办理开户手续参考答案

8、：D参考解析：A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项，IB制度起源于美国。10单选题 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内报送“保荐总结报告书”。A.5B.10C.15D.20参考答案：B参考解析：依据证券发行上市保荐业务管理方法第五十二条，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。11单选题 ( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A.董事会B.股东会C.自营业务部门D.投资决策机

9、构参考答案：D参考解析：自营业务决策机构原则上应当根据“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等。12单选题 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。A.证券公司不允许将自营账户借给他人运用B.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买人行为C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法担当赔偿责任D.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法担当赔偿责任参考答案：B参考解析：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采纳包销方式发行股票时，由于种

10、种缘由未能全额售出，根据协议，余额部分由证券公司买人。13单选题 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。A.可以将基金财产转让于债权人B.可以将基金财产归人其清算财产C.不得将基金财产混入其清算财产D.可以干脆处置基金财产用于偿还其债务参考答案：C参考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进行清算的，基金财产不属于其清算财产。14单选题 在辅导过程中必需参加整个辅导过程的人员不包括( )。A.监事B.总经理C.董事长D.财务人员参考答案：D参考解析：依据证券发行上市保荐业务管理方法其次十五条，保荐机构在举荐发行人首次公开发行股票并上市前，

11、应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际限制人(或者其法定代表人)进行系统的法规学问、证券市场学问培训。财务人员不属于高级管理人员，不必参与整个辅导过程。15单选题 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取肯定比例的( )作为业务收入。A.佣金B.过户费C.印花税D.结算登记费参考答案：A参考解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户托付，根据客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取肯定比例的佣金作为业务收入。16单选题 以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。A.禁止从自营

12、账户中提取现金B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C.自营买卖必需在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D.自营业务须由自营业务比部门负责自营账户的管理参考答案：D参考解析：D项，证券自营业务的运作管理首先要限制运作风险，其中，自营业务必需以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、运用登记等。17单选题 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满意的条件是( )。A.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本C.注册资本不低于一亿元人民币，且必需为实缴货币资本D.注册资本不低于五亿

13、元人民币，且必需为实缴货币资本参考答案：C参考解析：依据证券投资基金法第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币，且必需为实缴货币资本。18单选题 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际限制人( )，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A.年盈利实力超过人民币2000万B.年盈利实力超过人民币1500万C.年盈利实力超过人民币1000万D.具有持续盈利实力参考答案：D参考解析：申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元;董事、监事、高级管理人

14、员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东以及实际限制人具有持续盈利实力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;有合格的经营场所和业务设施;有健全的风险管理和内部限制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件。19单选题 证券公司向经纪客户供应证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。A.资产管理B.经纪服务C.融资融券D.投资银行参考答案：B参考解析：证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户供应证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。20单选题 证券公司须建立有效的自营风险监控报告

15、机制，风险监控部门定期向( )供应风险监控报告。A.董事会和合规部门B.董事会和投资决策机构C.监事会和投资决策机构D.监事会和自营业务部门参考答案：B参考解析：证券公司自营业务的内部限制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构供应风险监控报告，并将有关状况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。21单选题 下列可以担当公司董事、监事、高级管理人员的是( )。A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天B.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人C.陆某，因破坏社会主义

16、市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年D.刘某，曾担当某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任参考答案：A参考解析：依据公司法第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担当公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为实力或者限制民事行为实力;因*、*、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;担当因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任

17、的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;个人所负数额较大的债务到期未清偿。22单选题 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为( )，是指公司集中全部力气来满意一个或几个细分市场的需求。A.密集性策略B.分散性策略C.差异性策略D.无差异性策略参考答案：A参考解析：集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中全部力气来满意一个或几个细分市场的需求，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。23单选题 境内自然人申请开立B股账户，须先开立( )。A.A股账户B.A股资金账户C.B股资金账户D.H股账户参考答案：C参考解析：境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即

18、境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲托付买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最终凭B股资金账户开户证明开立B股账户。24单选题 证券公司可以设立( )，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资。A.自营业务部门B.子公司C.营业部D.分公司参考答案：B参考解析：依据中国证监会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第四条，证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资。25单选题 依据证券市场禁入规定，以下说

19、法不正确的是( )。A.行为恶劣、严峻扰乱证券市场秩序，严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严峻的，可以对有关责任人员实行5至10年的证券市场禁入措施B.被中国证监会实行证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得接着在原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级管理人员职务C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，可以对有关责任人员实行3至5年的证券市场禁入措施D.被中国证监会实行证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务参考答案：D参考解析：D项，证券市场禁入规定第四条规定，被中国证监会实行证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，

20、除不得接着在原机构从事证券业务或者担当原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担当其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。26单选题 下列有关公司实际限制人的说法，错误的是( )。A.公司实际限制人就是公司的控股股东B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际限制人C.通过其他支配，能够实际支配公司行为的人是实际限制人D.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际限制人参考答案：A参考解析：实际限制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他支配，能够实际支配公司行为的人。27单选题 证券公司从事证券自营业务，未

21、根据规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A.5倍以上10倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下参考答案：C参考解析：依据证券公司监督管理条例第八十四条，证券公司未根据规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。28单选题 证券公司持有或者通

22、过协议，其他支配与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( )，或者选派代表担当上市公司董事的，不得担当该上市公司的独立财务顾问。A.3%B.5%C.8%D.10%参考答案：B参考解析：依据上市公司并购重组财务顾问业务管理方法第十七条，证券公司、证券投资询问机构或者其他财务顾问机构受聘担当上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担当上市公司董事的证券公司、证券投资询问机构或者其他财务公司，不得担当独立财务顾问。29单选题 下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是( )。A.记名股票

23、，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者根据国务院规定的其他方式进行C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法恳求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力参考答案：C参考解析：C项，记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法恳求人民法院宣告该股票失效。人民法院通过公示催告程序宣告记名股票无效后，股东可以依据公司法第一百四十三条规定，恳求公司向其补发股票。30单选题 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险限制委员会，以下说法正确的是( )。A.经营

24、融资券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险限制委员会B.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担当C.证券公司必需设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险限制委员会D.证券公司设风险限制委员会的，委员会负责人由独立董事担当参考答案：B参考解析：依据证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险限制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担当。31单选题 保荐代表人在2个自然年度

25、内被实行证券发行上市保荐业务管理方法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人员详细负责的举荐。A.3B.6C.12D.24参考答案：B参考解析：依据证券发行上市保荐业务管理方法第七十四条，保荐代表人在2个自然年度内被实行本方法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人详细负责的举荐。32单选题 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立详细的经纪关系，这一关系的建立过程包括( )。A.开户与清算B.清算与交割C.受理托付与清算D.签订证券交易托付代理协议参考答案：D参考解析：证券经纪商与客户详细经纪关系的建立过程包括：证券

26、经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知;客户与证券经纪商签订证券交易托付代理协议，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金存管合同;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。33单选题 在定向资产管理业务中，资产托管机构发觉证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告( )。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业务协会D.证券公司居处地中国证监会派出机构参考答案：D参考解析：资产托管机构应当平安保管客户托付资产。资产托管机构发觉证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他

27、有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并刚好报告客户和证券公司居处地中国证监会派出机构。34单选题 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为( )，该账户不得用于证券买实。A.融资融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融券专用证券账户D.客户信用交易担保证券账户参考答案：C参考解析：融券专用证券账户，是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法;B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录

28、客户托付证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。35单选题 关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是( )。A.禁止从自营账户中提取现金B.禁止以个人名义从自营账户中调入资金C.自营业务资金的出入必需以证券公司名义进行D.自营业务所需资金的调度必需由自营业务部门负责参考答案：D参考解析：D项，为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。36单选题 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。A.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品B.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适

29、合购买的客户类型和范围C.托付人明确约定购买人范围的，为托付人利益，证券公司可以超出托付人确定的购买人范围销售金融产品D.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外参考答案：C参考解析：C项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融学问和投资阅历、投资目标、风险偏好等基本状况，评估其购买金融产品的适当性。托付人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出托付人确定的购买人范围销售金融产品。37单选题 当期货市场出现异样状况时，期货交易所可以根据其章程规定的权属和程序，在决议实行紧急措施后

30、，应当马上报告( )。A.国务院期货监督管理机构B.人民银行C.财政部D.银监会参考答案：A参考解析：依据期货交易管理条例第十二条规定：当期货市场出现异样状况时，期货交易所可以根据其章程规定的权限和程序，确定实行紧急措施，并应当马上报告国务院期货监督管理机构。38单选题 期货公司_为其股东、实际限制人或者其他关联人供应融资，_对外担保。( )A.不得;可以B.可以;可以C.不得;不得D.可以;不得参考答案：C参考解析：依据期货交易管理条例第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得

31、为其股东、实际限制人或者其他关联人供应融资，不得对外担保。39单选题 除证券暂停、终止交易等特别情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年参考答案：B参考解析：除证券暂停、终止交易等特别情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，白资金或者证券实际交付之日起算。40单选题 下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是( )。A.股票必需采纳纸面形式B.股票采纳纸面形式或者证券交易所要求的其他形式C.股票采纳纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式D.股票采纳纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式参考答案：D

32、参考解析：依据公司法第一百二十八条，股票采纳纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。41单选题 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )。A.律师事务所核实B.会计事务所验资C.信用评级机构评级D.资产评估机构评估参考答案：D参考解析：依据证券公司监督管理条例第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。A.停止资产管理活动B.注销资产管理专用账户C.在暂停期间不得签订新的资产管理合同D.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理参考答案：C参考解析：依据证券公司客户资产管理业务管理方法第六

33、十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，根据相关规定处理合同终止事宜。43单选题 下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是( )。A.可查阅保荐工作须要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前批阅D.可在发行人的董事会中出任董事参考答案：D参考解析：除了ABC三项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利还包括：要求发行人根据本方法规定和保荐协议

34、约定的方式，刚好通报信息;列席发行人的股东大会、董事会和监事会;对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构协作;根据中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。44单选题 证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。A.全部有价证券B.仅为上市证券C.仅为非上市证券D.上市证券和中国证监会认可的非上市证券参考答案：D参考解析：依据中国证监会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司证券自营投资品种有：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转

35、让的证券;已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。45单选题 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由( )予以警告，没收违法所得。A.人民法院B.公司董事会C.公司股东大会D.公司登记机关参考答案：D参考解析：依据公司法其次百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。46单选题 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。A.最

36、近36个月内受到证券交易所公开指责的人员，不得担当发行人的董事、监事和高级管理人员B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际限制人中担当除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际限制人中兼职C.发行人与控股股东、实际限制人及其限制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政惩罚，且情节严峻参考答案：C参考解析：A项，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开指责;B项，发行人的财务人员不得在控股股东、实际限制人及其限

37、制的其他企业中兼职。D项，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政惩罚，且情节严峻。47单选题 上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司( )的相关规定。A.独立性B.真实性C.公允性D.完整性参考答案：A参考解析：上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际限制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。48单选题 证券登记结算公司将客户融资买人的证券以( )为名义持有人，登记于证券持有人名册。A.客户B.证券公司C.存管银行D.登记结算公司参考答案：B参考解析：

38、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。49单选题 独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于( )个会计年度。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：根据中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于1个会计年度。50单选题 依据首次公开发行股票并在创业板上市管理方法，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相冲突或者同一事实表述不一样且有实质性差异的，中国证监

39、会将( )并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人举荐的发行申请。A.口头警告B.监管谈话C.中止审核D.终止审核参考答案：C参考解析：依据首次公开发行股票并在创业板上市管理方法第五十条，自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际限制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、精确性、完整性、刚好性担当相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相冲突或者同一事实表述不一样且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人举荐的发行申请。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，

40、只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51单选题 ( )的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。.证券交易所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构A.、B.、C.、D.、参考答案：D参考解析：依据证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。52

41、单选题 下列关于集合安排资产独立性的表述，正确的是( )。.集合安排资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合安排资产归入其自有资产.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合安排资产不属于其破产财产.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合安排资产属于其清算财产A.、B.、C.、D.、参考答案：C参考解析：依据证券公司集合资产管理业务实施细则第六条，集合安排资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合安排资产不属于其破产财产或者清算

42、财产。53单选题 自然人客户遗失资金账户卡，必需凭( )办理补办事宜。.代理人身份证原件.加盖开户营业部公章的交割单.本人有效身份证明.证券账户卡A.、B.、C.、D.、参考答案：A参考解析：遗失资金账户卡或因卡破损无法运用的客户：自然人客户必需凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法运用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权托付书原件、代理人身份证原件。54单选题 以下关于新股发行的表述，正确的有( )。.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行.推介活动中向网上和网下投资者供应的信息可以不一样.发行信息要刚好披露.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A.、B

43、.、C.、D.、参考答案：A参考解析：项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。项，推介活动中向网上和网下投资者供应的信息必需一样。55单选题 下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有( )。.特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请.上市公司发行股份购买资产，应当有利于增加上市公司的独立性.上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核.上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准A.、B.、C.、D.、参考答案：B参考解析：项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交并购重组委员会审核。56单选题 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项( )。.股东的姓名或者名称及居处.各股东所持股份数.各股东所持股票的编号