21年证券从业考试题库精选8篇.docx

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1、21年证券从业考试题库精选8篇21年证券从业考试题库精选8篇 第1篇 发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。 ( )正确答案：126.B发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织等，自然人不允许发行债券。 我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。 （ ）正确答案：国际通行的新股竞价发行也称招标购买方式，与我国的上网竞价发行不同，区别在于国际上竞价的买方是承销机构，我国竞价的买方是广大投资者。 证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，

2、P118。 同宏观经济分析理论一样，波浪理论也是基本分析的内容。 （ ）正确答案： 根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：（ ）A每月终了后3个工作日内B每月终了后5个工作日内C每月终了后7个工作日内D每月终了后10个工作日内正确答案：C 有效市场形式不包括( )。A.强式有效市场B.半强式有效市场C弱式有效市场D.半弱式有效市场正确答案：D答案为D。市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。尤金?法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息以及全部信息（包括内幕信息）三类，并在此基础上将市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场

3、、半强式有效市场以及强式有效市场。21年证券从业考试题库精选8篇 第2篇 与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（ ）正确答案：与发行人有关的关联关系应以方框图及其他有效的形式披露。 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列（ ）属于境外上市外资股。AA股BN股CH股DB股正确答案：BC境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股票。其主要有H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。 中国证监会各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动

4、进行日常监督。 （ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。 A投资顾问 B资产管理顾问 C业务顾问 D财务顾问正确答案：D熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。 风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。（ ）正确答案： 基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ ）。A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B博奕论C经济学、金融学、财务管理学及投资学等D金融资产的真实价值等于预期现金流的

5、现值正确答案：D21年证券从业考试题库精选8篇 第3篇 ADL连续上涨了5天，而指数却向相反方向下跌了4天，这是( )信号。A.买进B.卖出C.观望D.盘整正确答案：A答案为A。ADL连续上涨（下跌）了很长时间（一般是3天），而指数却向相反方向下跌（上升）了很长时间，这是买进（卖出）信号。 基金管理公司内部控制制度的主要问题（ ）。A对特定岗位缺乏强制性的约束B内部控制制度执行不力监察体系不完善C缺乏风险度量的措施D缺乏合理的净值估算系统正确答案：AB基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施并且也有较为完备的净

6、值估算体系。 债券与股票的区别（ ）。 A两者权利不同 B两者目的不同 C两者期限不同 D两者收益不同正确答案：ABCD 速动比率为：（ ）。A流动资产/流动负债B存货/流动负债C(流动资产-存货)/流动负债D现金/流动负债正确答案：C考查财务指标，速动比率=(流动资产-存货)/流动负债，速动比率不包括变现能力很低的存货。 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。A企业债B融资券C国债D特种金融债券正确答案：C 积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ）。A指数化投资B长期持有C时机抉择D以上都不是正确答案：C21年证券从业考试题库精选8篇 第4篇 有

7、效市场假设理论的论述可以追溯到（ ）的研究。A马柯威茨B夏普C罗斯D巴奇列正确答案：D 证券从业资格考试为什么基本信息上没照片？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956

8、021-66575957 与证券价格有关的“可知”的资料包括（ ）。A有关国内及世界经济的所有公开可用的资料B个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料C行业的所有公开可用的资料D公司的所有公开可用的资料正确答案：ABCD 证券投资基金主要特征表现为（ ）。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全E严格监管、信息透明正确答案：ABCD 第 125 题 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（）A正确B错误正确答案：重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上

9、市公司非关联股东的影响发表意见。 有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令 ( )正确答案：161.B有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员转达买卖指令，交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。题中描述的是无形席位。21年证券从业考试题库精选8篇 第5篇 根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有

10、人名下。（ ）正确答案：根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在持有者本人名下。 优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（ ）A建立和完善独立董事制度B建立有效的激励和约束机制C强化基金托管人的职责D建立发行与管理的分工制度E公募发行基金份额正确答案：ABCD 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。A券商与银行分工明确B专业和高效C证券和资金管理分离D券商管理证券，银行管理资金正确答案：D 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，

11、即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 ( )正确答案：138.B证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形状，它是权利的载体，权利是已经存在的。题目描述的是设权证券的概念。 债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（ ）正确答案：掌握债券基金的分析方法。见教材第二章第三节，P39。 在基金的投资组合过程中，（ ）最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响。A资产配置决策B设定投资策略C进行证券分析D修正投资组合正确答案：A在基金的投资组合过程中，资产配置决策最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响，一般由最高管理层决定。21年证券从业考试题库精选8篇

12、 第6篇 在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（ ）。A前一交易日的基金份额净值B必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额C可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例D最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量正确答案：ABCD在ETF信息传递和披露方面，四个选项的信息均包含在上海证券交易所规定的申购、赎回清单内。 证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（ ）。 A融券专用的证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D融资专用资金账户正确答案：ABC掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教

13、材第七章第二节，P288。 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者正确答案：A 债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。A债务融资具有财务杠杆的作用B债务融资成本财务风险比较小C债务融资一般不会产生对企业的控制权问题D债务融资利息的支付具有冲减税基的作用E股票融资具有财务杠杆的作用正确答案：AD 若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4 000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（

14、）元。 A120 B140 C160 D180正确答案：C考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P170。 在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。 （ ）正确答案：会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。21年证券从业考试题库精选8篇 第7篇 产业结构政策是一个政策系统，主要包括（ ）。 A市场秩序政策 B对战略产业的保护和扶植 C对衰退产业的调整和援助 D产业结构长期构想正确答案：BCD考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。 同时投资于价值型股票和成

15、长型股票的基金是平衡型基金。（ ）正确答案：考点：掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。 若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（ ）正确答案：若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本的增加。 管理人在集合资产管理计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（ ）正确答案： （ ）都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。A市场预期理论B期限结构理论C市场分割理论D流动性

16、偏好理论正确答案：AD市场预期理论和流动性偏好理论都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。 总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和 ( )正确答案：166.B总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量。例如，价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。21年证券从业考试题库精选8篇 第8篇 投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度越高，投资组合的风险就越小 ( )正确答案：177.B投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度越高，投资组

17、合的风险就越大。 金融时报指数是美国最著名的指数。（ ）正确答案：B。金融时报指数是由英国伦敦证券交易所编制，并在金融时报上发表的股价指数。 包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。A0.5%1.5%B0.5%2.5%C1.5%2.5%D1.5%3%正确答案：D 期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。（ ）正确答案：掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P60。 首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）正确答案：首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手正确答案：D