22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第1卷( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。A:L+1日，不设涨跌幅限制B:L日，受涨跌幅限制C:L+1日，受涨跌幅限制D:L日，不设涨跌幅限制答案：D解析：经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于L-1日刊登股份变动及增发股票上市公告书。L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。下列关于证券组合的叙述，说法不正确的是()。A:投资目标的确定应包括风险和收益两项内容B:在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要考虑组合收益的高低C:证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低D:系

2、数是证券或证券组合系统风险的量度答案：B解析：评价业绩是基于风险调整后的收益进行考量，既要考虑组合收益的高低，又要考虑组合所承担风险的大小。故选B。基金的客户服务方式不包括（ ）。A.电话服务中心 B.邮寄服务C.公共关系 D.互联网的应用答案：C解析：A、B、D三项属于基金的客户服务方式；C选项属于基金的促销手段。套利组合模型在资源配置方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同贝塔系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()答案：错解析：套利组合模型主要应用在两个方面：事先仅是预测某些因素可能是证券收益的影响因素，但是在不确定情况下可以运用套利组合模型结合统计分析技术分

3、离出那些统计上显著影响证券分析的因素；明确确定某些因素与证券收益相关之后，对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，然后再预测证券收益。题述为资本资产定价模型的重要应用。因此该说法错误。国际证券界发行证券的通行做法是()。A:网上发行B:网下发行C:配售D:新股竞价发行答案：D解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。董事、监事、高级管理人员非经董事长书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。()答案：错解析：董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得

4、对外发布上市公司未披露信息。技术分析方法包括（）方法。A:K线类B:价格类C:形态类D:指标类答案：A,C,D解析：一般说来，可以将技术分析方法分为常用的五类：指标类；切线类；形态类；K线类；波浪类。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第2卷证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上 交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。 （)答案：错解析：证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融 资融券专用交易单元（深交所）或按指定交易的要求指定交易单元（上交所）进行。一般用未分配利润的大小去衡量基金的经营成果。()答案：错解析：反映基金经

5、营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等指标。其中，净值增长率是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果下列有关债券收益的说法中，正确的是()。A:资本利得受债券市场价格变动的影响B:再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C:债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D:资本利得受债券票面利率的影响答案：A,B,C解析：债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益；二是资本利得；三是再投资收益。资本利得受债券市场价格变动的影响，债息收益受债券票面利率的影响，再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。根据发行主体的不同，债券主

6、要有()几大类。A:政府债券B:市场债券C:金融债券D:公司债券答案：A,C,D解析：根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()答案：错解析：根据RSI取值的大小判断行情。将100分分成四个区域，根据RSI的取值的区域进行操作。划分区域的方法如表1所示。“极强”与“强”的分界线和“极弱”与“弱”的分界线是不明确的，它们实际上是一个区域。经济萧条的表现为()。A:需求严重不足、生产相对过剩

7、B:价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩C:出现大量破产倒闭的企业、失业率增大D:经济处于崩溃期答案：A,B,C解析：经济周期是一个连续不断的循环过程，繁荣过后是衰退，衰退过后是繁荣。一般不会出现崩溃的情况。A、B、C三项都属于经济衰退时期的主要特征；D项则过于严重。关于股东表决权，下列说法不正确的是()。A:普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B:股东每持有一份股份，就有一票表决权C:对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D:普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权答案：D解析：D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交

8、股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第3卷下列属于金融互换的是（ ）。A,货币互换 B.利率互换 C.股权互换 D.信用互换答案：A,B,C,D解析：ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在 约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互 换等类别。移动平均预测法需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差。（）答案：对解析：移动平均法只能预测最近一期数值，逐期移动，逐期预测。它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差。基本分

9、析法主要适用于()。A:短期证券价格预测B:相对成熟的证券市场C:预测精确度要求不高的领域D:周期相对比较长的证券价格预测答案：B,C,D解析：基本分析法又称基本面分析法，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。基本分析法主要适用于以下几种情况：周期相对比较长的证券价格预测；相对成熟的证券市场；预测精确度要求不高的领域。故选B、C、D。证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。()正确错误答案：对解析：证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，

10、或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。A:相对集中B:权责统一C:高度集中D:权责分离答案：A,B解析：证券公司自营业务应当建立和健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制设立。基金托管人内部控制的主要内容包括()。A:资产保管B:资金清算C:投资监督D:会计核算与估值答案：A,B,C,D解析：基金托管人的

11、内部控制可以划分为五个部分，分别是资产保管、资金清算、投资监督、会计核算与估值以及技术系统。市净率通常用于考察股票的供求状况，多为短期期投资者所重视。()答案：错解析：市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第4卷证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。（）答案：错解析：中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。下列不属于B股发行准备阶段法律顾问的职责的是()。A:提供法律咨询B:出具法律意见书C:起草与发行有关的重

12、大合同D:向投资者推介股票答案：D解析：境内上市外资股（B股）的发行准备阶段，法律顾问的主要职责是：(1)向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；(2)调查、收集企业的各方面资料；(3)主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书（或信息备忘录），并准备有关的附录文件；(4)出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；(5)准备招股说明书的验证备忘录，要求发行人、主承销商和有关中介机构确认和保证招股说明书中资料的准确性、真实性和完整性。基金管理公司的机构设置包括()。A:投资管理部门B:风险管理部门C:市场营销部

13、门D:基金运营部门答案：A,B,C,D解析：有效的机构设置是实现有效管理的基础。基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。某上市公司拟收购一煤矿资产，该资产经审计的账面值为1亿元，评估值为2亿元，成交价为1.8亿元，则在判断是否构成重大资产重组时，应采用的数值为1.8亿元。（）答案：对解析：重大资产重组行为的界定中，购买的资产为非股投资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额两者中的较高者为准，资产净额以相差资产与负债的账面值差额和成交金额两者中的较高者为准；出售的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、

14、相关资产与负债账面值的差额为准；该非股权资产不涉及负债的，不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币”的规定。关于基差对套期保值效果的影响，下列说法不正确的是()。A:套期保值的盈亏取决于基差的变动B:如果基差保持不变，则套期保值目标无法实现C:当基差变小，套期保值可以赚钱D:基差走弱，有利于买进套期保值者答案：B解析：如果基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现，B项说法错误。关于回转交易，下列说法错误的是()。A:目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权

15、证和B股都可以进行回转交易B:目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易C:目前，我国证券交易所的所有交易品种不可以进行回转交易D:回转交易是指当日买人的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易答案：C解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。一国的国际储备除了外汇储备外，还包括（）。A:在国际货币基金组织的储备头寸B:黄金储备C:对外债权D:特别提款权答案：A,B,D解

16、析：外汇储备是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。一国的国际储备除了外汇储备外，还包括黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织（IMF）的储备头寸。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第5卷证券登记结算机构应履行的职能有()。A:证券账户、结算账户的设立B:证券的存管和过户C:证券持有人名册登记D:证券和资金的清算交收及相关管理答案：A,B,C,D解析：设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托

17、派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。()认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A:半强式有效市场假设B:半弱式有效市场假设C:强式有效市场假设D:弱式有效市场假设答案：A解析：半强式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。因此，试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。这样，半强式有效市场假设又进一步否定了基本分析存在的基础。根据证券交易所的集合竞价规定

18、，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。()答案：错解析：根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，深交所取距前收盘价最近的价位为成交价；上交所规定使未成交量最小的申报价格为成交价。()不属于证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定的要求A:保障基金投资人资金流动的安全B:支持基金销售适用性原则C:能够为交易所提供监控信息D:具备基金销售费率的监控机制答案：C解析：证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下六个方面的要求：具备规定所列示的各项基金销售业务功能；具

19、备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制；保障基金投资人资金流动的安全性；具备基金销售费率的监控机制；支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。()答案：对解析：略。()以资本市场线为基础，其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。A:詹森指数B:道琼斯指数C:特雷诺指数D:夏普指数答案：D解析：夏普指数是1966年自夏普提出的，它以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差

20、。A项，詹森指数以证券市场线为基准，是证券组合的实际平均收益率与自证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差；B项，道琼斯指数是一种算术平均股价指数；C项，特雷诺指数自每一单位风险获取的风险溢价来计算，风险由β系数测定，即：。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。A:非流通股B:流通股C:普通股D:优先股答案：A,B解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第6卷在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行

21、为主要是()。A:将自营业务与经纪业务混合操作B:假借他人名义或以个人名义进行自营业务C:频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D:以散布谣言等手段影响证券交易答案：A解析：在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出

22、申请之日止未满3年C:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录答案：A,B,C解析：资产评估机构申请证券评估资格，不应当存在下列情形的任一种：(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理

23、或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即市场利率的上升，债券基金的收益下降。()答案：对解析：债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（）答案：错解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。其中，公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。利率水平的降低和征收利

24、息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。 （）答案：错解析：答案为B。利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升；反之，若利率上升，一部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降。证券市场的形成与（）无关。A:加强金融监管B:股份制的发展C:社会化大生产和商品经济的发展D:信用制度的发展答案：A解析：证券市场从无到有，主要归因于以下三点：证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展；证券市场的形成得益于股份制的发展；证券市场的形成得益于信用制度的发展。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、

25、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()答案：错解析：在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第7卷证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。A.严格执行经纪业务操作规程B.加强员工培训，提高员工素质C.建立客户投诉处理及责任追究机制D.建立经纪业务检查稽核制度答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下：（1)加强经纪业 务营销管理；（2)严格执行经紀业务操作规程；（3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统，防范从业人

26、员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；（4)加强员工培训，提 高员工素质；（5)建立客户投诉处理及责任追究机制；（6)建立经纪业务检查稽核制度。证券公司应当于每个交易日21: 00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。 （ ）答案：错解析：证券公司应当于每个交易日22: 00前向交易所报送当日各标的证券融资买 入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。证券公司应 当保证所报送数据的真实、准确、完整。在股价楔形的形成过程中，成交量逐渐增加。 （）答案：错解析：答案为B。在楔形形成过程中，成交量渐次减

27、少；在楔形形成之前和突破 之后，成交量一般都很大。财产性收入包括（ ）。 A.出让财产使用权所获得的利息、租金 B.财产营运所获得的红利收入C.财产增值收益 D.专利收入答案：A,B,C,D解析：通俗地讲，财产性收人就是指家庭 拥有的动产（如银行存款、有价证券等）、不动产 (如房屋、车辆、土地、收藏品等）所获得的收入。 它包括出让财产使用权所获得的利息、租金、专利 收入等，财产营运所获得的红利收入、财产增值收 益等。根据我国基金法规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（ ）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.以基金管理人名义，代表基

28、金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失答案：A,B,D解析：答案为ABD。我国基金法规定，基金管理人不得有下列行为：（1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2)不公平地对待其管理的不同基金财产；（3)利用基金财产为基金扮额持有人以外的第三人牟取利益；（4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为Q首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。A.认购办法 B.认购地点C.认购时间 D.认购者名单答案：A,B,C解析：。对首次公开发行股票基本原则的考查，即：（1) “公开、公平、公正”原则；（2)高效原则；（3)经济原则。其中“三公”原则中的公开是措：发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。时间数列分析中的移动平均法需要大量的历史资料，其预测的准确性较高。（）答案：错解析：移动平均法只能预测最近一期数值，逐期移动，逐期预测它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差。