21年证券从业考试真题精选及答案6卷.docx

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1、21年证券从业考试真题精选及答案6卷21年证券从业考试真题精选及答案6卷 第1卷 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A中华人民共和国证券法B证券、期货投资咨询管理暂行办法C中国证券业协会证券分析师职业道德守则D会员制证券投资咨询业务管理暂行规定E关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知正确答案：ABDE105. ABDE除ABDE四项外，我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规还包括证券公司内部控制指引。C项不属于法律、法规范畴。 投资者领取红利、股息需要在规定期限内办理申领手续，逾期不再受理。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B投资者领取红利

2、、股息无需办理其他申领手续。 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。A50%B60%C70%D80%正确答案：D 证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）正确答案：A考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。 发行阶段的后期工作包括（ ）。A公开推介B股份交收及股东登记C验资及见证D承销总报告E股款缴纳正确答案：BCDE 首次公开发行股票的发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表；运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及

3、设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表。（ ）正确答案：略 套利是期货投机的特殊方式，其丰富和发展了期货投机的内容。并使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题精选及答案6卷 第2卷 采用收益现值法进行资产评估的优点是比较充分地考虑了资产的损耗，使得评估结果更加公平合理。 （ ）正确答案：题干所述是采用重置成本法的优点，而不是收益现值法的优点。 下列关于公平原则的叙述，不正确的是（ ）。A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自

4、的资金数量而享有不同的权利正确答案：BCD 电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成熟期。（ ）正确答案： 关于辅导机构辅导人员的组成，下列说法正确的是（ ）。A辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组，其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验B同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作C辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神D辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因正确答案：ACD同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。 证券发行上市后，首次公开发

5、行股票的，持续督导期间为上市当等剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。A一，两B两，一C一，一D两，两正确答案：B 根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量正确答案：ACD 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。 A基金倍息披露 B基金估值 C对基金投资运作的监督 D基金会计核算正确答案：C21年证券从业考试真题精选及答案6卷 第3卷 亚洲证

6、券分析师联合会的英文名缩写是（）。AACIIABICIACAPIMECDASAFDASAF在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前

7、密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历

8、年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 管理风险的防范措施包括( )。A提高员工待遇B提高员工素质C提高纠纷的处理能力D严格内部管理正确答案：BCD117. BCD管理风险的防范措施包括提高员工素质、提高纠纷的处理能力、严格内部管理等。 当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。 （ ）正确答案： 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有

9、人正确答案：A答案为A。每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者（基金份额持有人）的权利义务在基金合同中有详细约定。 客户交易结算资金第三方存管协议书是客户与其指定（ ）签订的。A会计师事务所B存管银行C证券经纪商D结算公司正确答案：BCBC客户交易结算资金第三方存管协议书是客户与其指定的存管银行、证券经纪商签订的。 根据证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。A遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析B证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务c应当建立回避制度，建立清晰合理的组织

10、结构，合理划分内部机构职能D建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立正确答案：ABCD116. ABCD除ABCD四项外，证券市场资信评级业务管理暂行办法要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。 （ ）正确答案：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。21年证券从业考试真

11、题精选及答案6卷 第4卷 下列关于实地调研的说法，正确的是（ ）。A实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考。形成了其他研究方法所不及的弹性B实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题C实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究D实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实正确答案：ABCD 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 A1万元，1万元 B10万元，10万元 C10万元，1万元 D10元，1元正确答案：C熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 下列不属于证券交易原则的是( )A公开原则B互助原则C

12、公平原则D公正原则正确答案：B18.B证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，没有互助原则。 V形反转形态（ ）。A比较简单，易为投资者所掌握B一般没有明显的征兆C顶和底出现两次以上D与其他反转形态基本相同正确答案：BV形反转是一种很难预测的形态，往往出现在市场剧烈波动之中，形态的出现没有明显的形成过程，往往让投资者感到突如其来，甚至难以置信。 与证券价格有关的“可知”的资料包括（ ）。A有关国内及世界经济的所有公开可用的资料B个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料C行业的所有公开可用的资料D公司的所有公开可用的资料正确答案：ABCD 在中国境内申请发行人民币债券韵国际开发机构应向（

13、 ）等窗口单位递交债券发行申请。A财政部B中国人民银行C国家发展和改革委员会D中国证券监督管理委员会正确答案：A 随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题精选及答案6卷 第5卷 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司并首次公开发行股票上市的，持续经营时间3年的规定条件可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）正确答案：略 期权价格将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。 （ ）正确答案：期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高

14、，随标的物价格波动的缩小而降低。 1995年，原国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。A.1996年4月B.1997年4月C.1998年4月D.1999年4月正确答案：D 董事会的专门委员会的职权有（ ）。A专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构B研究董事与经理人员的薪酬及考核C监督公司的内部审计制度及其实施D管理公司信息披露事项正确答案：ABC管理公司信息披露事项是公司董事会的职权。 基金财产是属于管理人和托管人的固有财产。（ ）正确答案：基金财产是独立于管理人和托管人的固有

15、财产。 转换平价可以被视为已将可转换证券转换成标的股票的投资者的盈亏平衡点( )正确答案：149.A可转换证券有转换权，这一机制使得转换平价最终等于标的股票的市场价格。 发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。A信托投资公司B基金管理公司C证券公司D律师事务所正确答案：ABCD21年证券从业考试真题精选及答案6卷 第6卷 2022年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税法统一了税收优惠，实行区域优惠为主、产业优惠为辅。（ ）正确答案：实行的是产业优惠为主、区域优惠为辅 公司有以下( )原因之一的，可以解散A股东大会决议解散B因公司合并或者分立需要解散C依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D

16、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司正确答案：ABC74. ABC当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（ ）正确答案：B。契约型基金是依据基金契约营运基金的。 中国证券业协会是具有独立法入地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）正确答案： 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股

17、说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。（ ）正确答案： 下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：（ ）。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一 认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多正确答案：D 在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括（ ）。A有权拒绝接受不合规定的委托B有权按规定收取服务费用C有权对不符合市场行情的委托进行修改D对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿E有权提取客户的部分盈利提成正确答案：ABD