昆明关于成立再生资源加工设备公司组建方案（模板参考）.docx

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1、泓域咨询 /昆明关于成立再生资源加工设备公司组建方案昆明关于成立再生资源加工设备公司组建方案xxx集团有限公司目录第一章 拟成立公司基本信息10一、 公司名称10二、 注册资本10三、 注册地址10四、 主要经营范围10五、 主要股东10公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12公司合并资产负债表主要数据13公司合并利润表主要数据13六、 项目概况14第二章 行业、市场分析17一、 行业竞争格局17二、 行业竞争格局17第三章 公司组建方案19一、 公司经营宗旨19二、 公司的目标、主要职责19三、 公司组建方式20四、 公司管理体制20五、 部门职责及权限21六、 核心人员介绍

2、25七、 财务会计制度26第四章 背景及必要性32一、 行业发展前景32二、 金属再生资源加工设备制造行业概况34三、 行业基本风险特征36第五章 发展规划分析38一、 公司发展规划38二、 保障措施44第六章 法人治理46一、 股东权利及义务46二、 董事48三、 高级管理人员53四、 监事56第七章 选址可行性分析58一、 项目选址原则58二、 建设区基本情况58三、 创新驱动发展65四、 社会经济发展目标66五、 产业发展方向67六、 项目选址综合评价70第八章 环保分析71一、 编制依据71二、 环境影响合理性分析72三、 建设期大气环境影响分析74四、 建设期水环境影响分析75五、

3、建设期固体废弃物环境影响分析76六、 建设期声环境影响分析76七、 建设期生态环境影响分析77八、 营运期环境影响77九、 清洁生产78十、 环境管理分析80十一、 环境影响结论81十二、 环境影响建议82第九章 风险评估83一、 项目风险分析83二、 公司竞争劣势86第十章 项目进度计划87一、 项目进度安排87项目实施进度计划一览表87二、 项目实施保障措施88第十一章 投资估算及资金筹措89一、 编制说明89二、 建设投资89建筑工程投资一览表90主要设备购置一览表91建设投资估算表92三、 建设期利息93建设期利息估算表93固定资产投资估算表94四、 流动资金95流动资金估算表95五、

4、 项目总投资96总投资及构成一览表97六、 资金筹措与投资计划97项目投资计划与资金筹措一览表98第十二章 经济效益99一、 经济评价财务测算99营业收入、税金及附加和增值税估算表99综合总成本费用估算表100固定资产折旧费估算表101无形资产和其他资产摊销估算表102利润及利润分配表103二、 项目盈利能力分析104项目投资现金流量表106三、 偿债能力分析107借款还本付息计划表108第十三章 项目总结分析110第十四章 附表112主要经济指标一览表112建设投资估算表113建设期利息估算表114固定资产投资估算表115流动资金估算表115总投资及构成一览表116项目投资计划与资金筹措一览

5、表117营业收入、税金及附加和增值税估算表118综合总成本费用估算表119固定资产折旧费估算表120无形资产和其他资产摊销估算表120利润及利润分配表121项目投资现金流量表122借款还本付息计划表123建筑工程投资一览表124项目实施进度计划一览表125主要设备购置一览表126能耗分析一览表126报告说明xxx集团有限公司主要由xx（集团）有限公司和xxx有限公司共同出资成立。其中：xx（集团）有限公司出资450.00万元，占xxx集团有限公司45%股份；xxx有限公司出资550万元，占xxx集团有限公司55%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资15140.78万元，其中：建设投资11826.

6、88万元，占项目总投资的78.11%；建设期利息117.87万元，占项目总投资的0.78%；流动资金3196.03万元，占项目总投资的21.11%。项目正常运营每年营业收入28100.00万元，综合总成本费用23015.98万元，净利润3717.89万元，财务内部收益率17.63%，财务净现值1542.73万元，全部投资回收期6.02年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。2017年1月25日工信部、商务部和科技部等三部委联合印发的关于加快推进再生资源产业发展的指导意见指出，为贯彻落实中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要，引导和推进“十三五”时期再

7、生资源产业持续健康快速发展，要充分认识到发展再生资源产业的重要性。再生资源的开发利用，已成为国家资源供给的重要来源，在缓解资源约束、减少环境污染、促进就业、改善民生等方面发挥了重要的作用。大力发展再生资源产业，对全面推进绿色制造、实现绿色增长、引导绿色消费也具有重要的意义。传统金属冶炼行业由于生产方式落后，存在高污染和高能耗的缺点，这对废金属资源回收利用行业提出了更高的要求，也对金属再生资源加工设备制造行业提出了更高的要求。虽然金属再生资源加工设备制造行业发展速度较快，但是行业内目前大型规模的企业依然较少，只有少数企业具有较为完善的产品结构和装备研发、生产能力。同时由于废钢铁等金属再生资源的粗

8、放回收过程，对金属再生资源加工设备的需求呈现多元化特点，行业内仍然存在一批规模较小的生产企业。金属再生资源加工设备制造决定着金属再生资源加工设备的整体技术水平，因此国家对金属再生资源加工设备制造和研发采取高度重视，积极扶持的态度。国家发改委和环保部联合发布的当前国家鼓励发展的环保产业设备（产品）目录（2010年版）文件中列入了废钢破碎生产线、大型废钢剪断机等再生资源加工设备。商务部等五部委于2015年1月21日印发的再生资源回收体系建设中长期规划（2015-2020年）文件指出，只有将废弃产品有效地、及时地回收，提高再生资源回收率和利用水平，才能形成“资源产品废弃产品再生资源”的循环发展模式，

9、实现资源的循环利用，达到缓解资源紧张局面、减少污染、保护生态环境的目的。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xxx集团有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1000万元三、 注册地址昆明xxx四、 主要经营范围经营范围：从事再生资源加工设备相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类

10、项目的经营活动。）五、 主要股东xxx集团有限公司主要由xx（集团）有限公司和xxx有限公司发起成立。（一）xx（集团）有限公司基本情况1、公司简介当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本

11、、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。

12、加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6559.275247.424919.45负债总额2399.661919.731799.74股东权益合计4159.613327.693119.71公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入12284.179827.349213.13营业利润2664.722131.781998.54利润总额2454.001963.201840.50净利润1

13、840.501435.591325.16归属于母公司所有者的净利润1840.501435.591325.16（二）xxx有限公司基本情况1、公司简介经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做

14、出了突出贡献。 2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6559.275247.424919.45负债总额2399.661919.731799.74股东权益合计4159.613327.693119.71公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入12284.179827.349213.13营业利润2664.722131.781998.54利润总额2454.001963.201840.50净利润1840.501435.591325.16归属于母公司所有者的净利润1840.501435.591325.16六、

15、项目概况（一）投资路径xxx集团有限公司主要从事关于成立再生资源加工设备公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由虽然近年来国家在技术引进、技术改造、科研开发等方面都给予了一定的支持，但由于我国再生资源加工设备制造领域基础差,其研发投入不足，我国的技术水平整体与国外同行存在不小的差距,大多数企业无法提供与国外水平相当的产品。由于专业设备研发和生产起步较晚、机械工业的整体发展水平不高，我国再生资源加工设备的零部件配套生产还满足不了整机制造的要求，关键零部件性能和国外同类产品相比仍然具有一定差距，特别是部分大型设备的关键零部件目前仍然主要依赖于进口。行业内拥有自主知识产权产品的企业较少。把开放

16、作为加快发展的必由之路，以扩大开放带动创新、推动改革、促进发展，主动服务和融入“一带一路”、长江经济带、京津冀协同发展等国家重大战略，找准昆明在国家开放和区域发展战略中的定位，把昆明的区位优势、资源优势、环境优势转化为发展优势，着力打通对外开放通道、建好桥梁纽带、搭建合作平台，深化国际国内区域合作，提升统筹国际国内两个市场、利用两种资源的能力和水平，全面增强城市综合竞争力和区域辐射带动力。（三）项目选址项目选址位于xx园区，占地面积约36.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx套再生

17、资源加工设备的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积44436.88，其中：生产工程26535.60，仓储工程9790.20，行政办公及生活服务设施4096.72，公共工程4014.36。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资15140.78万元，其中：建设投资11826.88万元，占项目总投资的78.11%；建设期利息117.87万元，占项目总投资的0.78%；流动资金3196.03万元，占项目总投资的21.11%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：28100.00万元。2、综合总成本费用（TC）：23015.98万元。3、净利润（NP）：3717.89万元。4、全部投资

18、回收期（Pt）：6.02年。5、财务内部收益率：17.63%。6、财务净现值：1542.73万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价项目建设符合国家产业政策，具有前瞻性；项目产品技术及工艺成熟，达到大批量生产的条件，且项目产品性能优越，是推广型产品；项目产品采用了目前国内最先进的工艺技术方案；项目设施对环境的影响经评价分析是可行的；根据项目财务评价分析，经济效益好，在财务方面是充分可行的。第二章 行业、市场分析一、 行业竞争格局金属再生资源加工设备与上下游行业具有较强的联系，其上游主要为钢铁等基础原材料及电动机、液压阀等零部件的提供商，其中主要是生产钢材和铸锻件的钢

19、铁行业；下游则主要为流通渠道提供商和终端的金属再生资源加工设备使用者。本行业面向所有需要应用金属再生资源加工设备的行业客户，包括物资回收、冶金、金属加工、汽车拆解等多个行业，行业客户既包括大型冶金企业和大型废钢加工配送中心，也包括数量众多的小型废旧物资回收企业。各类金属再生资源加工设备制造企业通过采购钢铁、电动机、液压阀等基础原材料及零部件，结合自身的技术，生产制造各种满足下游终端客户需求的金属再生资源加工设备。二、 行业竞争格局金属再生资源加工设备与上下游行业具有较强的联系，其上游主要为钢铁等基础原材料及电动机、液压阀等零部件的提供商，其中主要是生产钢材和铸锻件的钢铁行业；下游则主要为流通渠

20、道提供商和终端的金属再生资源加工设备使用者。本行业面向所有需要应用金属再生资源加工设备的行业客户，包括物资回收、冶金、金属加工、汽车拆解等多个行业，行业客户既包括大型冶金企业和大型废钢加工配送中心，也包括数量众多的小型废旧物资回收企业。各类金属再生资源加工设备制造企业通过采购钢铁、电动机、液压阀等基础原材料及零部件，结合自身的技术，生产制造各种满足下游终端客户需求的金属再生资源加工设备。第三章 公司组建方案一、 公司经营宗旨公司经营国际化，股东回报最大化。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，

21、增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、再生资源加工设备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快

22、结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx集团有限公司主要由xx（集团）有限公司和xxx有限公司共同出资成立。其中：xx（集团）有限公司出资450.00万元，占xxx集团有限公司45%股份；xxx有限公司出资550万元，占xxx集团有限公司55%股份。四、 公司管理体制xxx集团有限公司实行董事会领导下的总经理负

23、责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职

24、责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本

25、公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销

26、售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，

27、负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责

28、市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、蒋xx，中国国籍，无永久境外居留

29、权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。2、彭xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。3、任xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事

30、。4、汤xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、卢xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。6、陈xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任x

31、xx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。7、姚xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。8、蔡xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门

32、规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润

33、的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司经营所得利润将首先满足公司经营需要。公司每年根据经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，实行合理的股利分配方案。（2）董事

34、会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）在符合现金分红的条件下，公司优先采取现

35、金分红的股利分配政策，即：公司当年度实现盈利，在弥补上一年度的亏损，依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红，单一以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需经公司董事会、股东大会审议通过。若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小

36、股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。（4）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、

37、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务

38、所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 背景及必要性一、 行业发展前景经过30多年的经济快速发展，我国的高投入、高能耗的经济增长方式面临着转型需求，为了建立资源节约型和环境友好型社会，党的十九大明确提出中国经济要由高速增长转向高质量发展，为了解决环境污染的问题，要做好再生资源回收利用工作，打好污染防治攻坚战，注重生态文明建设。而金属再生资源加工设备直接决定着废金属资源回收利用的效率和成效，金属再生资源加工设备制造行业的增长空间相当可观。2017年1月25日工信部、商务部和科技部等三部委联合印发的关于加快推进再生资源产业发展的指导意见指出，为贯彻落实中华人民共和国国民经济和社会

39、发展第十三个五年规划纲要，引导和推进“十三五”时期再生资源产业持续健康快速发展，要充分认识到发展再生资源产业的重要性。再生资源的开发利用，已成为国家资源供给的重要来源，在缓解资源约束、减少环境污染、促进就业、改善民生等方面发挥了重要的作用。大力发展再生资源产业，对全面推进绿色制造、实现绿色增长、引导绿色消费也具有重要的意义。传统金属冶炼行业由于生产方式落后，存在高污染和高能耗的缺点，这对废金属资源回收利用行业提出了更高的要求，也对金属再生资源加工设备制造行业提出了更高的要求。虽然金属再生资源加工设备制造行业发展速度较快，但是行业内目前大型规模的企业依然较少，只有少数企业具有较为完善的产品结构和

40、装备研发、生产能力。同时由于废钢铁等金属再生资源的粗放回收过程，对金属再生资源加工设备的需求呈现多元化特点，行业内仍然存在一批规模较小的生产企业。金属再生资源加工设备制造决定着金属再生资源加工设备的整体技术水平，因此国家对金属再生资源加工设备制造和研发采取高度重视，积极扶持的态度。国家发改委和环保部联合发布的当前国家鼓励发展的环保产业设备（产品）目录（2010年版）文件中列入了废钢破碎生产线、大型废钢剪断机等再生资源加工设备。商务部等五部委于2015年1月21日印发的再生资源回收体系建设中长期规划（2015-2020年）文件指出，只有将废弃产品有效地、及时地回收，提高再生资源回收率和利用水平，

41、才能形成“资源产品废弃产品再生资源”的循环发展模式，实现资源的循环利用，达到缓解资源紧张局面、减少污染、保护生态环境的目的。到2020年，在全国建成一批网点布局合理、管理规范、回收方式多元、重点品种回收率较高的回收体系示范城市，大中城市再生资源主要品种平均回收率达到75%以上。在这样的市场环境和政策的大背景下，在政府引导和市场需求的双重刺激下，可预见到金属再生资源加工设备制造行业的发展将会持续稳步推进。随着环境保护政策法律法规不断更新，国家支持循环经济发展的政策不断出台，再生资源利用行业在这样的背景下将稳步向前发展，这也必将为金属再生资源加工设备制造行业提供更大的市场需求。中华人民共和国环境保

42、护税法在2018年1月1日正式实施，为了降低冶炼渣的产生量，控制企业生产成本，可以预见更多的冶炼企业将会选择有色金属废料替代原生矿进行生产加工，废有色金属回收利用的重要性将进一步显现。禁止洋垃圾入境推进固体废物进口管理制度改革实施方案等一系列废料进口政策的收紧，可以预见到未来国内的再生资源回收比例将显著提高，势必会推动国内再生资源利用行业蓬勃发展从而为金属再生资源加工设备制造行业带来更大的发展空间。二、 金属再生资源加工设备制造行业概况金属再生资源加工设备，是废旧金属回收过程所用的加工机械和作业机械的总称。随着计划经济向市场经济体制的转型，全国各地以个体为主的废旧资源回收网点和从事废旧资源再生

43、利用的小企业迅速崛起，形成了再生资源回收利用体系。一些靠走街串巷回收各种废旧物资的小企业、小商贩逐步成为专业回收的企业群体。重工业的快速发展带动了市场经济，生产加工过程中产生的金属废料作为一种可回收利用的金属材料，如果得不到妥善利用不仅会造成资源浪费，还会给环境带来巨大污染，同时给企业造成直接的经济损失。若进行科学处理回收后进行二次利用，即可变废为宝，形成可持续发展链，为企业创造巨大的财富，这已经被越来越多的企业管理者所重视。在国家环保政策不断加大力度的大背景下，如何科学地利用废旧资源，这不仅是废旧金属行业必须面对的问题，也是整个社会乃至全世界研究的课题。积极迎合国家政策，及时调整生产工艺，不

44、仅保护了环境，更降低了企业的成本。毋庸置疑，在这样的大背景下，整个社会对金属再生资源加工设备的需求将会越来越大。金属再生资源加工设备品类繁多，按照加工设备的具体功能可划分为剪切设备、分选设备、剥皮设备、造粒设备、打包设备、传送设备、成套设备等类别。废钢铁和废有色金属行业回收利用行业的持续发展使得金属再生资源加工设备行业的发展也不断持续并快速发展。目前西欧、美国和日本等发达国家的废旧金属再生资源回收利用率已达到90%左右，回收加工行业的高效和高回收利用率离不开这些国家先进的金属再生资源加工设备制造行业。而我国金属再生资源加工设备行业发展时间较短，起步较慢，但通过学习国外先进的技术经验，国内的金属

45、再生资源加工设备行业发展速度较快。在二十世纪八十年代，我国只有少量的大型冶金企业才运用专业的金属再生资源加工设备，主要以打包和剪切设备为主，且多数都是从国外进口；经过多年不懈的努力和对国外技术的消化吸收，在二十世纪九十年代，我国金属再生资源加工设备行业在技术水平、产品质量、产业规模以及服务水平等各方面都得到高速发展，大体上形成了一个比较完整的产业体系，金属再生资源加工设备制造行业自此朝着产业化的方向迅猛发展。三、 行业基本风险特征1、行业集中度低近年来，金属再生资源加工设备制造行业快速发展，但国内企业仍然普遍规模较小，行业集中度较低。行业基础薄弱、集中度较低。国内企业规模偏小、资金实力不足的问

46、题已经严重阻碍了行业产品档次的提升，导致行业的产品结构失衡。大多数小型企业生产经营粗放，使用工艺和装备比较落后，规模较小和产品质量不高也对国内设备行业整体形象造成不利影响。2、行业研发能力和技术水平相对较低虽然近年来国家在技术引进、技术改造、科研开发等方面都给予了一定的支持，但由于我国再生资源加工设备制造领域基础差,其研发投入不足，我国的技术水平整体与国外同行存在不小的差距,大多数企业无法提供与国外水平相当的产品。由于专业设备研发和生产起步较晚、机械工业的整体发展水平不高，我国再生资源加工设备的零部件配套生产还满足不了整机制造的要求，关键零部件性能和国外同类产品相比仍然具有一定差距，特别是部分大型设备的关键零部件目前仍然主要依赖于进口。行业内拥有自主知识产权产品的企业较少。3、核心技术人才缺失由于金属再生资源加工设备制造行业是装备制造业的新兴领域，因此对相关专业人才的需求也相对迫切。在产品研发和设计方面，需要既有精密制造经验又懂得不同行业客户差异化需求的专业研发人员；在制造方面，需要大量能够操作先进专业化设备的专业操作人员和少量高级技师。而国内尚无专业机构针对该类型人才设立系统培养机制，更多依靠行业内各企业自身培养。专业人才缺乏已成为制约我国金属再生资源加工