2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑.docx

《2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑 第1辑下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内答案：C解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。按照刑法规定，对集资诈骗

2、罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金答案：B解析：选项A、B:考查刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或

3、者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D:考查刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。内幕信息的知情人包括()。.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机

4、构的有关人员A.、B.、C.、D.、答案：B解析：1内幕信息的知情人证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； (5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； (6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； (7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。保荐代表人出现（ ）情形，中

5、国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C.本人及其配偶持有发行人的股份D.受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件答案：A解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐

6、代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（2）未完成或者未参与辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽职；（4）因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。联系协调相互监督合作A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。2022证劵从业( 新 )考试真

7、题精选及答案8辑 第2辑非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务答案：C解析：证券公司另类投资公司业务，只有C符合。下列关于风险分散说法正确的是（ ）。要分散投资,可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的升跌不会在同一时间发生。所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。投资包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款

8、等分散投资能将风险完全免除A.、B.、C.、D.、答案：B解析：分散投资只能降低风险，并不能将风险完全免除。要分散投资，可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的升跌不会在同一时间发生。所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。基金投资组合是一个包含各类投资项目的组合，可以包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款等。发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日答案：B解析：根据公司法第89条的规定，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验

9、资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务答案：D解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。2022证劵从业( 新 )考

10、试真题精选及答案8辑 第3辑申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改答案：A解析：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。下列说法中正确的有（ ）。股票的市场价格由市场交易量决定股票的市场价格由股票的价值决定股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格股票的市场价格一般是指股票在一

11、级市场上的发行价格A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

12、D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移答案：A解析：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。利率水平国内生产总值货币供给消费者预期A.B.C.D.答案：D解析：先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。基金资产估值需考虑的因素有（ ）。估值频率交易价格的公允性估值方法的一致性估值方法的公开性A.B.C.D.答案：D解析：基金资产估值需考虑的因素有：估值频率；交易价格的公允性；估值方法的一致性

13、及公开性。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑 第4辑保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人

14、为他人提供担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考查保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。、筹集、管理和运作基金；、

15、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；、管理和处分受偿资产。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：保护基金公司的职责是：筹集、管理和运作基金。监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。管理和处分受偿资产，维护基金权益。发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机

16、制。国务院批准的其他职责。（ ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数答案：C解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。公司股东知情权包括( )。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策答案：A解析：公司股东知情权是指股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录等。上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级的规定。A行政法规B自律管理业务规则C法律D部门规章答案：D解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：证券发行与承

17、销管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法、上市公司信息披露管理办法等。上市公司重大资产重组管理办法是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据公司法、证券法等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑 第5辑证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本

18、最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000答案：B解析：申请设立期货公司，符合公司法规定的同时，注册资本最低限额为人民币3000万元。下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终

19、端输入证券交易所交易系统，办理撤单答案：C解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。#(2022年)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署答案：C解析：甲方：客户乙方：证券公司B：

20、合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。（不是既定额度范围内的损失，而是全部损失，B错）”C：合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。（C对）A、D：合同还应规定，合同应由甲方本人签署（D错，不能委托他人代为签署），当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署（A错，不是只能由其法定代表人签署）。根据合伙企业法规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。未履行出资义务执行合伙事务时有不正当行为因故意或重大过失给合伙

21、企业造成损失合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.B.C.D.答案：A解析：根据合伙企业法第四十九条规定，合伙人由下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑 第6辑经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：经国务院批准，2022 年在

22、上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A:具备证券从业资格B:从事证券相关行业2年以上C:具有证券专业知识D:具备行业分析的学科背景答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。 我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。参与股票配售投资股票二级市场投资中小板投资境外股票市场A.、B.、C.、D.、 答案：B解析：我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投

23、资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。股东控股股东实际控制人董事、监事或高级管理人员A、B、C、D、答案：D解析：根据公司法第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。#中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B解析：中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8辑 第7辑（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业

24、务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险答案：A解析：流动性风险（LiquidityRisk）,是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险答案：A解析：按照风险因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的

25、行为构成本罪的主观方面为过失本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员A.、B.、C.、D.、答案：C解析：背信运用受托财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（）。A.累积投票权B.提案权C.质询权D.表决权答案：A,B,C,D解析：以上四个选项都是股东共益权的范围。证券市场包括（ ）信托市场股权投资市场债券市场证券衍生品市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，主要包括股票市场、债券市场、证券投资基金市场、证券衍生品市场等。#2022证劵从业( 新

26、)考试真题精选及答案8辑 第8辑债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。A: 2天B: 30天C: 7天D: 365天答案：C解析：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有

27、违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（ ）。证券账户、结算账户的设立和管理证券的存管与过户证券持有人名册登记及权益登记受发行人委托派发证券权益证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A.B.C.D.答案：D解析：证券登记结算公司的具体职能。下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A：.B：.C：.D：.答案：C解析：公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。金融期货的基本功能有( )。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A:. . . B:. . . . C:. . D:. .答案：B解析：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。