2016年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

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1、2016年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的临时定位)是前日的_ A开盘价 B收盘价 C中间价 D最高价 2.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为_元。 A16.94；13.86 B16.17；14.63 C16.17；13.86 D16.94；14.63 3.债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配

2、权 D资产全部权 4.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）酬劳。 A短期 B长期 C中期 D不确定 5. 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A1 B2 C3 D4 6. 依据我国现行的交易规章，证券交易所证券的开盘价为（）。 A该证券上一交易日的最终一笔成交价  B当日该证券的第一笔成交价  C当日该证券的第一笔买入托付价  D当日该证券的第一笔卖出托付价 7. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产

3、的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 8. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是_ A资产负债表 B损益表 C现金流量表 D利润表 9. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 10. 招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的选购额占当期年度选购总额的百分比。 A前五名 B前三名 C前十名 D最大 11. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A短期融资券管理方法 B短期融资券承销规程 C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理方法 D短期融资券

4、信息披露规程 12. 境外上市外资股以_标明面值，实行记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 13. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以掌握的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 14. 凭证式国债是一种_的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由_每年确定的。 A不行流通；中国证监会和中国人民银行 B不行流通；财政部和中国人民银行 C可流通；中国证监会和中国人民银行 D可流通；财政部和中国人民银行 15. 依据中国证监会于2001年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于

5、或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49% 16. 在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据猜测将来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。 A弱势有效市场 B半强势有效市场 C强势有效市场 D半弱势有效市场 17. 假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 18. 利率是债券票面要素中不行缺少的内容，债券利率亦受许多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借

6、贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 19. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 20. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将依据_的原则确定平仓挨次。 A后买先卖 B即买即卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 21. 折算率由交易所会同证券登记结算机构依据国债利率及（），对全部在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 22. 代办开放式基金登

7、记业务的机构，可以接受基金管理人托付开办的业务是（）。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书 23. 发行人应披露的行业风险不包括（）。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 24. 投资者及其全都行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者削减（），应当按规定进行报告和公告。 A3%，3% B5%，3% C3%，5% D5%，5% 25. 依据中国证监会于2001年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大

8、于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49% 26.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是_。 A基金管理费率的大小与其风险成正比 B通常依据每个估值日基金净资产的肯定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付 C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 27.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在_有签约存款账户。 A经纪商 B

9、商业银行 C第三方 D上市公司 28.从金融衍生工具的新进展角度来分析，资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增加流淌型创新的重要成果 C信用制造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 29._是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A市盈率 B净值增长率 C标准差 D市净率 30. 关于股利政策，下列叙述有误的是_ A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期 C对于现金股利，股东不需支付利息税 D猎取股票股利暂免纳税 31. 依据上海证券交易所的业务规章，可流

10、通股的红股起始交易日为_日。(R为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3 32. 依据我国证券公司客户资产管理业务试行方法，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流淌性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 33. 托管银行应当为每一个集合资产管理方案代理开立特地的资金账户，其账户名称为_。 A集合资产管理方案名称 B证券公司托管银行集合资产管理方案名称 C证券公司集合资产管理方案名称 D证券公司名称 34. 恒生指数选择了_种有代表性的上市股票为成

11、分股。 A30 B33 C65 D225 35. 证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A禁止同业竞争 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推举权相适应 C最近12个月各项风险掌握指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币 D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 36. 金融机构在实践中通常会应用久期来掌握持仓债券的利率风险，详细的措施是_。 A针对固定收益类产品设定“久期额度”指标进行掌握 B针对固定收益类产品设定“到期期限额度”指标进行掌握 C针对贷款设定“久期额度”指标进行掌握 D针对存款设定“久期额度”指标进行掌握 37. _是一

12、种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 A指数型基金 BLOF基金 C开放式基金 DETF基金 38. 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D制定证券交易价格 39. 在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（） A差价收益 B发行手续费收益 C资金占用利息收入 D留存自营国债的交易收益 40. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为_年以上。 A半 B3 C5 D1 41. 以下属于衍生金融工具的是_。 A

13、互换交易 B外汇 C货币 D债券 42. 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，假如在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售状况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 43. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是_。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简洁 C平安性较差 D认购时要求一次性缴纳 44. 企业的盈利猜测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。 A诚信 B客观 C乐观 D审慎 45. 股份有限公司设立时，应当有_人以上为发起人。 A2 B4 C5 D7 4

14、6. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。 A20% B40% C30% D50% 47. 依据我国证券法和证券交易所管理方法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定、修改证券交易所的业务规章 B制定和修改证券交易所章程 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D选举和罢免会员理事 48. 下列关于证券登记的说法中，不正确的是_。 A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C证券登记是确定详细证券持有人及其权利的法律行为 D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的证券法 49. _以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A乐观型投资策略 B消极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 50. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参加人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度