2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇 第1篇下列属于委托指令的具体形式的有( )。柜台委托网上委托电话委托传真委托A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。我国中小企业板块市场设立在（ ）。A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所答案：D解析：2022年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。按照证券发行上市保荐业务管理

2、办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A：.B：.C：.D：.答案：D解析：本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考证券发行上市保荐业务管理办法。凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。 债权记录方式不同是否上市流通申请

3、购买手续不同发行对象不同 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。不同之处在于：申请购买手续不同；债权记录方式不同；付息方式不同；到期兑付方式不同；发行对象不同；承办机构不同。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因A.3B.5C.7D.10答案：A解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向

4、中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。长期资金流动的主要方式包括（ ）。国际直接投资银行资金调拨国际间接投资国际信贷A.B.C.D.答案：D解析：国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。证券投资基金的销售人员包括()。.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金

5、销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。#（2022年）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。、市场利率；、经济周期循环；、行业分类；、公司竞争力。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂

6、和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇 第2篇（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：D解析：金融期权的主要风险指标。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在（ ）方面。风险限额管理资产配置与投资决策绩效评价风险监管A.B.C.D.答案：D解析：风险管理

7、的一般步骤，包括识别风险；度量风险；决策与实施;风险控制；风险管理效果评价。下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金.扩大公共开支的重要手段答案：C解析：政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息。单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%答案：D解析：企业年金基金财产。单个投资组合的企业年金基金财产，

8、投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的30%。下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东A.、B.、C.、D.、答案：C解析：可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约

9、定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5答案：D解析：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。证券投资基金的销售人员包括()。.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.基金销售

10、机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。#下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员证券资信评估机

11、构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估机构中从事证券资信

12、评估业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇 第3篇证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（ ）等资产。证券动产不动产股权A.B.C.D.答案：B解析：考查客户可补交担保物的类型。 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的

13、其他证券、不动产、股权等资产。我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品答案：D解析：我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品、信用类衍生品。其中，货币类衍生品包括期权组合。按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密

14、，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、

15、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时答案：C解析：基

16、金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。发行人发生超过上年末净资产（ ）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25答案：A解析：考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。关于国家股，下列说法错误的是（ ）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营

17、预算D.国有资产折价人股需按规定进行评估确认答案：A解析：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事.监事和高级管理人员C.证券公司的股东.实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营.独立核算.独立承担责任和风险答案：B解析：选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免

18、证券公司的董事、监事和高级管理人员。2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇 第4篇未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务。信托投资股票投资设计合约，安排合约上市非自用不动产投资A.、B.、C.、D.、答案：A解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得

19、或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司违反中华人民共和国证券法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理

20、局作出口头解释已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A.、B.、C.、D.、答案：D解析：考点：考查合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。.不得违规销售资产管理计划.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A：.

21、B：.C：.D：.答案：D解析：选择.，属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的内容，根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户答案：A解析：证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证

22、券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。决定更换基金管理人、基金托管人安全保管基金财产决定基金扩募或者延长基金合同期限决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A.B.C.D.答案：B解析：根据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）

23、决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。除上述职权以外，基金份额持有人还根据基金合同的约定行使其他职权。下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A: . . B: . C: . . . D: . . 答案：A解析：根据公司法第141条的规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总

24、数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇 第5篇以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。选题质量控制政府稽查合规审查A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券研究报告的发布流程通常包括五

25、个主要环节：选题，即选择和覆盖研究对象；撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；质量控制；合规审查；发布。下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A:从业人员不得开立股票账户B:从业人员不得收受他人赠予的股份C:从业人员不得利用家人账户进行股票操作D:从业人员可以和公司订立优先股认股权答案：D解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年B.15年C.20年D.永久答案：C解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证

26、及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。机构投资者主要包括( )。封闭式共同基金封闭式投资基金养老基金创业投资基金A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：C解析：机构投资者主要包括开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。下列属于资本市场的有（ ）。中长期国债市场票据市场股票市场短期债券市场A.B.C.D.答案：D解析：资本市场包括：中长期国债市场、股票市场、中长期银行存款市场等。#记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。股份公司的股东名册招股说明书股票票面公司章程A.、B.、C.、D.、答案：D解析：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性答案：C解析：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理答案：A解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。