21年证券从业考试试题及答案5节.docx

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1、21年证券从业考试试题及答案5节21年证券从业考试试题及答案5节 第1节 基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C相互制约原则D成本效益原则正确答案：B （ ）是组合管理的基本环节。A确定投资目标B评价绩效C选择资产D外部监管正确答案：ABC 债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。 （ ）正确答案： 第 87 题 根据上海证券交易所公司债券上市规则，公司债券上市条件包括（）。A申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件B债券须经资信评级机构评级，且债券的信用

2、级别良好C债券的实际发行额不少于人民币5000万元D债券的期限为2年以上正确答案：ABC本题考查公司债券上市条件。选项D应该是债券的期限为1年以上。 股票溢价倍率(股票发行价格/股票面值)应（ ）国有资产折股倍数(发行前国有净资产/国有股股本)。A等于B小于C大于D不低于正确答案：D为了防止国有资产流失的手段，考生要掌握。 公司改组为上市公司时，应遵循的基本原则是：进入股份有限公司的资产必须进行评估。 （ ）正确答案：略 QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A境外投资顾问和境外资产托管人信息B境外证券投资信息C投资境外市场可能产生的风险信息D外币交易及外币折算相关的信息正确答案：A

3、BD 中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。ATBT+1CT+2DT+3正确答案：D中国结算上海分公司在T+3日下午进行证券和资金交收，完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认文件。 开放式基金的分红方式一般有（ ）。A权证分红B现金分红C股票分红D分红再投资转换为基金份额正确答案：BD我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有两种：现金分红；分红再投资转换为基金份额。21年证券从业考试试题及答案5节 第2节 动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。 （ ）正确答案： 下列关

4、于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。正确答案：C答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。 在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行

5、间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（ ）正确答案：了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第二节，P173。 对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于( )的行业A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：C50.C处于成熟期的行业，基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。 证券经纪关系的建立证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。正确答案： 2022年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。A中国农业银行B中国光大银行C中国建设银行D中国民生银行正确答案：B 证券公司所管理的客户资产

6、（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。A20/0B5%C10%D15%正确答案：C46.C证券公司证券资产管理业务试行办法规定了集合资产管理计划的投资限制，具体禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为：将集合计划资产中的债券用于回购； 将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。 某证券公司持有一种

7、国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150，当E1公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)?（ ）A需要做1000万元的回购，标准券不够B需要做5000万元的回购，标准券足够C不需要做回购，资金足够D需要做30000万元的回购，标准券不够正确答案：B 从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（ ）正确答案：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章

8、第二节，P91。21年证券从业考试试题及答案5节 第3节 利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。 （ ）正确答案： 投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（ ）正确答案：投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 证券按其性质不同，可以分为（ ）。 A凭证证券和有价证券 B资本证券和货币证券 C商品证券和无价证券 D虚拟证券和有价证券正确答案：A 不同的产业会为公司投资价值的增长提供不同的空间，产业是直接决定公司投资价值的重要因素之一。 （ ）正确答案：处在生命周期不同发展阶段的行业，其投资价

9、值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。公司的投资价值可能会由于所处行业不同而有明显差异。因此，行业是决定公司投资价值的重要因素之一。 资本市场包括（）。A中长期信贷市场B股票市场C债券市场D基金市场成绩一直有效，新规定未出，考试合格后先被机构应聘，再申请下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336

10、谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦

11、B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 银行间市场债券远期交易推出的意义为（ ）。 A为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品 B为利率风险管理提供了基础的衍生产品 C为结构性产品创新提供了基础的衍生产品 D为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验正确答案：ABCD了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P157。 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易Et或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 （ ）正确答案：标的证券暂停交易，融资融券债务到期

12、日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。 通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。 A基金份额变动情况 B基金规模的大小 C基金价格的高低 D基金持有人结构正确答案：AD熟悉基金财务会计报表分析的方法。见教材第七章第四节，P176。 按照投资目标划分，基金可分为（ ）. A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D稳健型基金正确答案：ABC考点：熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P125。21年证券从业考试试题及答案5节 第4节 以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收

13、入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于( )。A指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B答案为B。本题是对增长型基金定义的考查，即题于的描述增长型基金、收入型基金和平衡型基金是根据基金投资目标的不同而进行的分类。 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。A确定不同资产投资之间的相关程度B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C计算组合的期望收益率D计算资产配置的风险正确答案：ABCD 道?琼斯分类法把大多数股票分为（ ）。 A3类 B5类 C6类 D10类正确答案：A考点：掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，P133。 （ ）是处于生产同

14、一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A横向收购B纵向收购C混合收购D同源收购正确答案：B 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A1倍以上5倍以下B1万元以上5万元以下C5万元以上30万元以下D20万元以上50万元以下正确答案：D22.D证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20 万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 l万元以上5万元以下的罚款。 关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（ ）。A强调构成组合的证券应多元化B

15、承担风险越大，收益越高C证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加D强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应正确答案：C 关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻

16、结的资金或证券解冻。正确答案：ABC 下列属于股份有限公司的发起人的主要责任的有（ ）。A签订发起人协议B办理各项申报审批手续C聘请中介机构完成规定要求的财务审计、资产评估、法律意见等工作D制定公司章程草案正确答案：ABCD 为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（ ）。A分析B计划C实施D控制正确答案：ABCD21年证券从业考试试题及答案5节 第5节 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）A正确B错误正确答案：B 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不 得再经营或者再

17、授权其他分公司经营该业务。 我国从1995年起实施的预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查我国的地方政府债券。题干表述正确。 封闭式基金（ ）披露一次基金份额净值。A每天B每月C每周D每5天正确答案：C封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）正确答案：略 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（ ）。A按合同约定承担投资风险B保证委托资产来源及用途的合法性C按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划正确答案：ABCD （ ）是基金管理公司最核心的一项业务。 A投资管理业务 B基金募集与销售业务 C基金行政业务 D受托资产管理业务正确答案：A了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P85。 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价60 。正确答案：答案为A。略 ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。 （ ）正确答案： “假回购”业务是指双方交易时，并没有真实的、足额的证券用于抵押的行为。（ ）正确答案：