2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第1辑自律性组织包括证券交易所和( )。A.证券公司 B.证券业协会C.证券信用评级机构 D.会计师事务所答案：B解析：B。自律性组织包栝证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。趋势分析理论中，趋势的方向包括()。A:下降方向B:垂直方向C:水平方向D:上升方向答案：A,C,D解析：趋势的方向有三类：上升方向，如果图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是上升方向，这就是常说的一底

2、比一底高或底部抬高；下降方向，如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是下降方向，这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低；水平方向（无趋势方向）。关于最优证券组合，以下说法正确的是()。A:最优组合是风险最小的组合B:最优组合是收益最大的组合C:相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D:最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合答案：C解析：投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的。不同投资者的风险偏好中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映。无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高，因而投资者需要在有

3、效边界上找到一个具有下述特征的有效组合：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。与资产资本定价模型相比，建立套利定价理论的假设条件较多。()答案：错解析：资本资产定价模型的假设条件为3个，套利定价理论模型的假设条件同样为3个。根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A:企业债券B:可转换为股票的公司债券C:股票D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券答案：B,D解析：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。2022证

4、劵从业( 旧 )真题下载8辑 第2辑投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了()。A:一个普通债券B:一个普通股票C:一个对公司股票的看涨期权D:一个普通股票的未来收益答案：A,C解析：投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。债券的到期期限越长，久期也越长。随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加相同，即期限对久期的边际作用不变。()答案：错解析：债券的到期期限越长，久期也越长。不过，随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加递减，即期限对久期的边际作用递减。现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为有（ ）。A.多头套期保值 B

5、.空头套期保值C.卖出套期保值 D.买进套期保值答案：B,C解析：买进套期保值又称“多头套期保值”，是指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货，目的是锁定买入价格，免受价格上涨的风险；卖出套期保值又称“空头套期保值”，是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪 一个结算会员进行清算。 （）答案：对解析：单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%0()答案：对解析：单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的

6、比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第3辑“债券回购交易申请表”须填写()等，并经投资者有效签署。A:资金账号B:证券账户名称C:回购品种及代码D:回购手数答案：A,C,D解析：“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（ ）进行报价。A.月收益率B.季度收益率C.到期年收益率D.加权平均年收益率答案：C解析：

7、答案为C。证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的到期 年收益率进行报价。发行人目前存在重大（ ）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。A:担保B:诉讼C:或有事项D:期后事项答案：A,B,C,D解析：发行人目前存在重大担保、诉讼、或有事项、期后事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）。A:净额结算B:余额结算C:足额结算D:全额结算答案：A解析：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧

8、差清算，并对轧抵之后的证券和资垒的净额连行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A:为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法B:对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题C:海外基金的估值平频率最长为每周估值一次D:基金资产估值的责任人是基金托管人答案：B解析：A项，估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，假若基金变更了估值方法，需要及时进行披露；C项，海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次；D项，我国基金资产估值的责任

9、人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第4辑以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（ ）。A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数X最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例答案：A解析：答案为A。中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法规定， 中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额，计算公式为：最低结 算

10、备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例。下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。 A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名答案：D解析：。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客 户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从 事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的 业务内容。，公司债券上市交易后，公司最近()年连续亏损，证券交易所对该债券停牌，并在7个交

11、易日内决定是否暂停其上市交易。A:1B:2C:3D:5答案：B解析：公司债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易：公司出现重大违法行为。公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件。发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。未按照债券募集办法履行义务。公司最近两年连续亏损。中央银行提高法定存款准备金率会起到降低通货膨胀压力的效果。()答案：对解析：在通货膨胀时期，中央银行提高法定存款准备金率可减少商业银行的货币创造功能，市场上流通的货币量减少，从而对通货膨胀起到一定的抑制作用。证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并

12、由后者代为处理有关证券权益事务的行为。()答案：错解析：证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第5辑按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。（ ）答案：错解析：B。按照“内股控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时， 必须已建立相关的规章制度。根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2022年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均

13、为Shibor。()答案：对解析：上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。A:发行人股东大会决议B:发行人监事会决议C:发行人董事会决议D:发行人关于本次证券发行的申请报告答案：B解析：发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有：(1)发行人关于本次证券发行的申请报告；(2)发行人董事会决议；(3)发行人股东大会决议。境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交证券账户的状态。A.工商管理系统 B.登记结算系统C.中国证监会 D.证券交易所答案：B解析：境内法人申请开立资金账户时，经办人通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。

14、以下关于跟踪误差表述正确的是()。A:投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差B:债券数量越多，跟踪误差就越大C:指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小D:跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标答案：A,C,D解析：A选项，投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差。一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，但由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大，B选项错误，C选项正确。D选项，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第6辑()，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。A

15、:2022年6月B:2022年11月C:2022年6月D:2022年11月答案：B解析：2022年11月中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。债券回购交易与股票交易类似。()答案：错解析：债券回购约定未来进行反向交易，而股票交易则不用。对于居民可支配收入，说法正确的有()。A:居民可支配收入统计数据是我国国民经济核算体系中重要的基础数据之一B:居民可支配收入统计数据是衡量国家和各地区居民生活水平的基本指标C:居民可支配收入统计数据对国家宏观经济政策的制定有着重要的作用D:居民可支配收入统计数据是普查的结果答案：A,B,C解析：为了保证可支配收入反映居民收入实际情况，国家城调总队调查

16、方案的要求抽选记账户。为减少抽样误差，首先按1：6的比例基本情况抽样调查，得到家庭收入等辅助性资料。然后，按人均收入排序抽出记账户，开展经常性调查。故D项错误。公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A:对其公司债券交易做退市风险警示B:暂停其公司债券上市交易C:终止其公司债券上市交易D:对其公司债券交易做特别处理答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最

17、近两年连续亏损。金融衍生工具从其自身交易的方法及特点可以分为（）。A:金融期货B:金融远期合约C:金融期权和金融互换D:结构化金融衍生工具答案：A,B,C,D解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第7辑根据企业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。A:最近两年及一期B:最近一期C:最近一年及一期D:最近三年及一期答案：D解析：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业

18、板公司招股说明书与第1号准则相比，在财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策上作了更改，合并为财务会计信息与管理层分析，新增应按税种分项披露最近3年及1期公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。A:清算是交收的基础和保证B:交收是清算的后续与完成C:清算的，结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移D:交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移答案：A,B,C,D解析：清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故A、B选项正确。清算与交收最根本的区别在

19、于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。故C、D选项正确。证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰低原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()答案：错解析：证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。信用利差是指在采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小时，不同信用等级债券之间的收益率差反映的不同违约风险的风险溢价。()答案：对解析：信用利差是指在采用信用评级来确定不同债券

20、的违约风险大小时，不同信用等级债券之间的收益率差反映的不同违约风险的风险溢价。投资者在选用套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（）的金融工具A:正B:负C:零D:非零答案：A解析：套期保值是从英语“Hedge”翻译过来的，也可以译为“对冲”对冲的意义极其广泛，可以用在各种不同的场合当某人拥有的资产A面目贬值风险时，他可以卖出另一种资产B，只要资产A与资产B存在有正相关关系，就可以称为“对冲”一般而言，应当选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的2022证劵从业( 旧 )真题下载8辑 第8辑资本的“三原则”包括()。A:资本确定原则B:资本维持原则C:资本增值原则D:资本不变原则答案：

21、A,B,D解析：资本的三原则包括资本确定原则、资本维持原则、资本不变原则。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （）答案：错解析：证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度；证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。移动平均线处于下降过程，而股价曲线却从其下方升至上方时，为买入信号。 （ ）答案：错解析：是卖出信号。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户 的申请，为其开

22、立实名信用资金账户。 ( )答案：B解析：错。证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请， 按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。下列有关债券收益的说法中，正确的是()。A:资本利得受债券市场价格变动的影响B:再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C:债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D:资本利得受债券票面利率的影响答案：A,B,C解析：债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益；二是资本利得；三是再投资收益。资本利得受债券市场价格变动的影响，债息收益受债券票面利率的影响，再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。