2022证券从业真题下载9卷.docx

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1、2022证券从业真题下载9卷2022证券从业真题下载9卷 第1卷 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是( )。A.从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B.在一般情况下，股利水平越高，殷价越高；股利水平越低，股价越低C.在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，殷价下降D.公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌正确答案：D答案为D。公司因业务发展需要增加资本额而发行新股的行为对不同公司股票价格的影响不尽相同。在产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，因而可能促使股价下跌。但对一些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着

2、将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。 投资组合收益率的计算方法包括（ ）。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法正确答案：ABC 衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。A股利收益率B持有期收益率C到期收益率D拆股后持有期收益率正确答案：ABD正确答案：股利收益率 、持有期收益率 、拆股后持有期收益率 我国有限责任公司的特点包括（ ）。 A只能由股东出资 B公司治理结构相对简化 C股东的股权证明形式是股票 D股东可依法自由转让自己的股权正确答案：AB我国有限责任公司只能由股东出资，不能向社会公开募集股份；有限责任公司的股东人数有最高的要求(不

3、超过50人)。股东转让自己的股权有严格的要求，受到的限制较多，比较困难。股东的股权证明形式是出资证明书，出资证明书不能转让、流通。公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会；可以设12名监事，不设监事会。有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。 自律性组织包括（ ）。A证券交易所B证券公司C证监会D证券业协会正确答案：AD 应收账款周转率提高，意味着企业（ ）。A流动比率提高B短期偿债能力下降C盈利能力提高D坏账成本下降E速动比率提高正确答案：BD （ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信

4、息建议他人买卖证券B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D2022证券从业真题下载9卷 第2卷 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （ ）正确答案：债券利率是债券利息与债券票面价值的比率；而债券投资收益包括资本差价收入，可能大于或小于利息。 货币的未来值是指使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。 （ ）正确答案： 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。A金额B份额C时间D数量正确答案：B在深圳证券交易所，

5、开放式基金以金额申购、份额赎回。 中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请( )正确答案：165.B中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。 保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 ( )正确答案：140.A题干叙述符合保本基金的定义。 证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（ ）。A商业银行B国有银行C证券公司D保险公司正确答案：CD证券公司和保险公司可以成为承销主体。 企

6、业债券的上市推荐人应当符合下列条件：（ ）。A具有交易所会员资格B最近3年内无重大违法、违规行为C负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则D具备股票主承销商资格，且信誉良好正确答案：ACD2022证券从业真题下载9卷 第3卷 稳健成长型投资策略一般选择投资品种如稳健型投资基金、指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等。 （ ）正确答案：稳健成长型投资策略一般选择投资中风险、中收益的证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等。 特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。 （ ）正确答案： 对于已被停牌的股票，深圳证券交

7、易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当El（ ）复牌。A9：OOB9：30C10：00D10：30正确答案：D 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：（ ）。A基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。D基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近E基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用正确答案：ACD 拟发行上市公司关联交易不包括向关联方人士支付报酬。（ ）

8、正确答案： 如果中央银行提高再贴现率，就意味着商业银行向中央银行再融资的成本提高了，整个市场利率上涨，借款人就会减少，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量减少。 （ ）正确答案：如果中央银行提高再贴现率，就意味着商业银行向中央银行再融资的成本提高了，整个市场利率上涨，借款人就会减少，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量减少。 从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查金融互换交易。题干表述正确。2022证券从业真题下载9卷 第4卷 根据（ ）不同，常见的投资策略分为主动型策略与被动型策略。 A投资决策的灵活性B策略适用期限C投资品种D投资者群体

9、特征正确答案：A熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略。见教材第一章第三节，Pl5。 在我国，基金收益分配的方式包括（ ）。A债务分配B现金分配C分配基金单位D分红再投资正确答案：BCD 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为()。A.发行价格一每股净利润市盈率B.发行价格=每股净利润发行市盈率C.发行价格一每股净资产市盈率D.发行价格一每股净资产发行市盈率下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是3

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11、咨询服务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时准确的信息和咨询服务。 中华人民共和国公司法主要对（ ）的行为做出了法律规定。A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、个人独资公司正确答案：AC 表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。 （ ）正确答案： 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为( )日。A T+2BT+4CT+6DT+11正确答案：C31.CB股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；向交易所提交公告申请日

12、为T-l日前；公告刊登日为T日；最后交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+ 11日。2022证券从业真题下载9卷 第5卷 基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。 A1次 B3次 C2次 D无限制正确答案：C考点：掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P220。 证券投资顾问业务的基本要素是( )。A.市场席位进入、账户管理B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.证券结算清算D.证券的存管正确答案：B答案为B。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬。A、C、D三项是证券经纪业务的要素。 2022年lO月重新修订后的（

13、 ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A公司法B企业破产法C证券法D企业所得税法正确答案：C2022证券从业资格证考试惠州有没有考点?网上报名后怎么知道考点在哪在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺

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15、格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（ ）正确答案： 债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等各类资产的利息核算均应按（ ）计提。A日B月C季度D年正确答案：A各类资产的利息核算，即主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息应按日计提，并于当日确认为利息收入。 所属企业到境外上市后，上市公司应当及

16、时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在半年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。 （ ）正确答案：所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。2022证券从业真题下载9卷 第6卷 行业的幼稚期风险较高、收益也较高。 （ ）正确答案：行业的幼稚期风险较高、收益较低。 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东的信

17、誉状况正确答案：ABC公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )A结算与清算B结算与交收C结算与清算、交收D清算与交收正确答案：D答案为D清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算” 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员正确答案：D证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，

18、由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。 在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。（ ）正确答案： 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （ ）正确答案：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112。 融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行

19、正确答案：A2022证券从业真题下载9卷 第7卷 从事基金评价业务的评价机构对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月。 （ ）正确答案：B考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。 定价增发操作过程中，T2日应进行（ ）工作。A主承销商组织网上申购资金验资B确定本次网上网下发行数量C主承销商刊登网下发行结果公告D确定网上发行部分的配售比例正确答案：ABDT2日：主承销商组织网上申购资金验资；根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式

20、，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。 A普通股股东、债权人、优先股股东 B债权人、优先股股东、普通股股东 C优先股股东、普通股股东、债权人 D优先股股东、债权人、普通股股东正确答案：B 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同正确答案：C答案为C。套期保值的基本做法：在现货市场买进或卖出

21、某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。 证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。 A10% B15% C50% D100%正确答案：A熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。 国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%。 （ ）正确答案： 证券交易所会员的权利包括（ ）。 A参加会员大会 B对证券交易所事务的提议权和表决权 C

22、参与收益分配 D按规定转让交易席位正确答案：ABD掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二 节，P14。2022证券从业真题下载9卷 第8卷 证券市场禁入规定规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D违法后果未能造成恶劣影响的正确答案：ABCABC本题考查对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形。选项ABC正确。 混合基金投资风险的特点有（ ）。 A主要取决于股票与债券配置的比例大小 B偏股型基

23、金风险较高，但预期收益率也较高 C偏债型基金风险较低，预期收益率也较低 D购买多只混合基金，不利于投资者根据市场状况进行有效资产配置正确答案：ABCD了解混合基金在投资组合中的作用。见教材第二章第五节，P41。 出席董事会的无关联董事人数不足5人的，应将事项提交上市公司股东大会审议。 （ ）正确答案：出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将事项提交上市公司股东大会审议。 公司法的核心在于保护（ ）的合法权益，维护社会经济秩序。 A公司 B股东 C经理 D职工正确答案：ABD 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。A.选择经纪商B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填

24、写开户书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的

25、知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 债券上市期间，发行人应当在证券法规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（ ）内容的定期报告，并予以公布。 A发行人概况 B发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告 C已发行债券变动情况 D证券交易所要求的其他事项正确答案：ABCD考点：了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。 2022年5月

26、6日，中国证监会发布上市公司证券发行管理办法，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报送证券交易所，公告召开股东大会的通知。（ ）正确答案：2022证券从业真题下载9卷 第9卷 根据债券券面形态，债券可分为（ ）。A国债和地方债券B政府债券、金融债券和公司债券C零息债券、账息债券和息票累积债券D实物债券、金融债券和公司债券正确答案：D 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A3B4C5D7正确答案：C 发行人应披露的技术的有关情况包括（ ）。 A产品生产技术

27、所处的阶段 B技术创新的安排 C研发情况 D企业文化建设正确答案：ABCD 根据我国公司法的规定，股东大会行使的职权有（ ）。A、修改公司章程B、决定公司内部管理机构的设置C、审议批准董事会的报告D、对发行公司债券作出决议正确答案：CD 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）正确答案： 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A分散管理B公平公正C守法合规D约定运作正确答案：BCDBCD资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规；(2)公平公正；(3)资格管理；(4)约定运作；(5)集中管理；(6)风险控制。 证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。 A坚持信誉为本、客户至上 B坚持客户优先、委托优先 C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利正确答案：ABCD熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。