21年证券从业真题下载8卷.docx

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1、21年证券从业真题下载8卷21年证券从业真题下载8卷 第1卷 转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。AT 0BT 1CT 3DT 5正确答案：B 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（ ）方式。A向战略投资者配售B上网竞价C向参与网下配售的询价对象配售D基金及法人配售正确答案：AC首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）

2、正确答案：B考点：掌握证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知以及证券公司内部控制指引的主要内容。见教材第九章第二节，P422。 期货的价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过连续性竞价形成的价格。 （ ）正确答案： 目前权证交易实行T+1回转交易。 （ ）正确答案： 对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。 （ ）正确答案： 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时。每股收益应当按发

3、行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。A股本净值B所有者权益C股票发行数D总股本正确答案：D 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括（ ）。A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制正确答案：ABCD 用詹森指数、特雷诺指数、夏普指数评价组合的业绩不是建立在（ ）基础之上。A马柯威茨模型B资本资产定价模型C套利模型D因素模型正确答案：ACD21年证券从

4、业真题下载8卷 第2卷 下列有关公平原则的说法正确的是（ ）。A参与各方应当获得平等的机会B除证券公司外，各方处于平等的法律地位C一概公正地对待交易的各方D资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E根据资金数量的不同决定交易优先顺序正确答案：BC 中国证监会对证券公司的自营业务实施日常监督管理。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（ ）A正确B错误正确答案：AETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，

5、应选择那些低系数的证券或组合。( )正确答案： 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 A9：159：25 B9：209：25 C9：259：30 D14：6715：00正确答案：C掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。 如果存在活跃交易市场，则以重置成本为金融工具的公允价值；否则，采用估值技术确定公允价值。（ ）正确答案：掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系。见教材第二章第一节，P25。 对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息分派的负

6、担。 （ ）正确答案： 通过对公司现金流量表的分析，可以了解( )。A公司资本结构B公司盈利状况C公司偿债能力D公司资本化程度正确答案：C3C现金流量表通过单独反映经营活动产生的现金流量，可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的情况下，凭借经营活动产生的现金流量是否足以偿还负债、支付股利和对外投资。 货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。 （ ）正确答案：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金21年证券从业真题下载8卷 第3卷 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（ ）正确答案：证券业从业人员应遵从“三公”的职业行为原则 对公司基本面状况分析，其内容包括（ ）。

7、A资本结构 B资产运作效率 C盈利能力 D市场占有率正确答案：ABCD 关于资产支持证券的信息披露正确的有（ ）。A资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露B资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者C资产支持证券在续存期内，受托机构应在煤气资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况D资产支持证券每年4月30 前公布净注册会计师审计的上年度受托机构报告正确答案：ABCD掌握资产支持证券的信息披露，题干中四个选项均是正确说法。 30 投资者办理上海证券交易所场外认购 、 申购 、 赎回 ， 应使用上

8、海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 ( )正确答案：30 B 投资者办理上海证券交易所场内认购 、 申购与赎回 ， 应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 。 投资者办理场外认购 、 申购 、 赎回 ， 应使用中国结算公司上海开放式基金账户。 2022年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。 （ ）正确答案： 该公司的每股股利是（ ）。A0.8元B0.9元C1元D1.6元正确答案：C 证券

9、金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。 （ ）正确答案：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。 以下（ ）行为面临股价上涨的风险。 A.现手头无资金，但认为现在是最好的建仓机会 B.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权 C.机构大户手中持有大量股票，但看空后市 D.有一些股市允许交易者融券抛空正确答案：ABD掌握股指期货套期保值交易实务。见教材第八章第二节，P376377。 我国目前立法所确定的上市公司是指其所发行的股票经国务院或国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所

10、上市交易的股份有限公司以及一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。( )正确答案：21年证券从业真题下载8卷 第4卷 关于证券交易所的会员，说法正确的是（ ）。A 只能是证券公司B 包括有资金实力的个人C 包括其它金融机构D 无严格限制正确答案：A 我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。AA股BB股C红筹股D法人股正确答案：A答案为A。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过

11、股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。 上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括（ ）。A上证成分股指数B上证50指数C上证380指数D行业分类指数正确答案：ABC答案为ABC。行业分类指数是深圳证券交易所的综合类股价指数，所以D选项不符合题意。 为公司债券提供担保应当符合的条件是（ ）。 A担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B以保证方式提供担保的，为个别责任保证 C设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施 D担保财产的价值低于担保金额正确答案：AC熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。见

12、教材第九章第四节，P312。 封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（ ）正确答案： 证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（ ）。A场内交易员B营业部的电脑系统C交易所电脑主机D营业部的终端处理器正确答案：A 根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。A10B20C30D40正确答案：B 过去我国开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金管理人及代销机构正确答案：C 证券交易所负责制

13、定、修改和完善上市公司行业分类指引，负责上市公司行业分类指引及相关制度的解释。 （ ）正确答案：21年证券从业真题下载8卷 第5卷 目前我国股票市场实行（ ）清算制度。 AT1 BT2 CT3 DT7正确答案：A掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172。 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有正确答案：C20.C公司型基金具有以下的两大特点：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大

14、会。 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。A1B2C3D6正确答案：D 下列（ ）不属于证券市场的基本功能。 A筹集资金 B资本定价 C资本配置 D国有企业转制正确答案：D 江苏省12年证券从业资格考试什么时候报名，一年可以报名几次啊？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,20

15、22证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二

16、交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立正确答案：A46A题干描述的内容是中小企业板块的运行独立的内涵。 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。 （ ）正确答案：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节， P6263。 下列不属于普通股票股东的权利的是( )。A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产正确答案：D答案为D。D选项是优先股股东的权利。 属于稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是( )。A高利率、低等级企业债券B稳

17、健型投资基金C指数型投资基金D分红稳定持续的蓝筹股正确答案：ABCD108. ABCD稳健成长型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。从投资策略来看，一般会选择投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等。21年证券从业真题下载8卷 第6卷 证券发行上市后。首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。A一，两B两，一C一，一D两，两正确答案：B 资本资产定价模型的有效性问题是指（ ）。A理论上风险

18、与收益是否具有正相关关系B是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系D在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系正确答案：BC 基金合同中特别约定的事项有（ ）。A基金份额持有人的权利B基金发售、交易、申购、赎回的相关安排C基金合同终止的事由及程序D基金财产的清算方式正确答案：ACD 资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而增长。( )正确答案： 利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C市场是高效的D市场效率低下正确答

19、案：BD 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A1% B3% C5% D10%正确答案：C熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。 封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。 ( )正确答案：答案为。封闭式基金并不必然反映单位基金份额的资产净值。 某贴现债券的面值为1 000元，期限为180天，1:25%的年贴现率（360天计）公开发行，若该贴现债券在发行60天后以面额4.2%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（ ）。 A7.52% B5.38% C4.32% D6.86%正确答案：B 下列关于货

20、币市场基金的收益分配，说法错误的有( )。（1分）A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益正确答案：AD111. AD货币市场基金的收益在每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配，每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益。21年证券从业真题下载8卷 第7卷 发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占（ ）。A净资产的比例不高于l0%B总资产的比例不高于20

21、%C净资产的比例不高于20%D总资产的比例不高于l0%正确答案：C 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。A权限审批B交易权限管理C资格认定D权限最小化正确答案：B 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 （ ）正确答案： 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当

22、日收市的基金份额净值成交D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交正确答案：ABCD答案为ABCD上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道A、B、C、D选项均为其特点 中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A1997B1998C1999D2000正确答案：D 关于黄金分割线的论述正确的有（ ）。A黄金分割线是水平的直线B黄金分割线是特殊的支撑线或压力线C黄金分割线只注重位置而不注重时间D黄金分割线只注重时间而不注重位置正确答案：ABC 下

23、列有关公司公积金的说法中，正确的有( )。A公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金B。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取C股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%正确答案：ABCD65. ABCD根据公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。因此ABD 选项是

24、正确的。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为资本公积金，C选项也正确。 D系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。（ ）正确答案：略 证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 ( )正确答案：147.B证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。21年证券从业真题下载8卷 第8卷 如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括（ ）。 A市场报价

25、 B参考熟悉情况并自愿交易的各方最近市场交易的价格 C参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值 D现金流量折现法和期权定价模型正确答案：BCD掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系。见教材第二章第一节，P25。 增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。A3%B4%C5%D6%正确答案：D 浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。 （ ）正确答案： 向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。（ ）正确答案：略 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。（ ）正确答案：考点：熟悉各类

26、债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P84。 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或 间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存 在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 （ ）正确答案： 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）正确答案： 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 资产配置的基本步骤有（ ）。A明确投资目标和限制因素B明确资本市场的期望值C寻找最佳的资产组合D确定有效资产组合的边界正确答案：ABCDABCD本题考查资产配置的基本步骤。