2022证劵从业( 旧 )预测试题5辑.docx
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1、2022证劵从业( 旧 )预测试题5辑2022证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第1辑上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。()答案:错解析:从2022年3月25日开始,国债交易率先采用净价交易上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易也采用净价交易方式。关于投资者拥有的配股权证的数量,下列说法正确的是()A:投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权日闭市后其所持有该股票的数量共同决定B:投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股公告刊登日闭市后其所持有该股票的数量共同决定C:投资者拥有的某股票的配股权证
2、的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定D:投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股缴款当日闭市后其所持有该股票的数量共同决定答案:C解析:配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应在最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12 6B:24 12C:36 12D:36 24答案:C解析:上市公司申请发行新股,现任董事、监
3、事和高级管理人员应具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反公司法第一百四十八条、一百四十九条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。 ( )答案:B解析:。股票配售对象限于下列类别:经批准募集的证券投资基金;全国社 会保障基金;证券公司证券自营账户;经批准设立的证券公司集合资产管理计划;信托投 资公司证券自营账户;信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划;财务公司证券自营账户;经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户,合格境外机构投资者管理的证券投资账
4、户;在相关监管部门备案的企业年金基金;经中国 证监会认可的其他证券投资产品。投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。( )答案:对解析:封闭式基金的交易和交易所股票交易相似,投资者买卖封闭式基金必须开 立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要,而股东只能处于服从地位。()答案:错解析:在公司留存收益和现金足够的情况下,现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡,并要兼顾公司与股东两者的利益。描述市场在正常情况下可能出现最大损失的风险管理方法是( )。 A.名义值方法 B.敏感性方法C.波动性
5、方法 D. VaR法答案:D解析:VaR就是使用合理的金融理论和数理 统计理论,定量地对给定的资产所面临的市场风 险给出全面的度量,因此VaR描述市场在正常情 况下可能出现的最大损失2022证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第2辑拟发行上市公司以出让方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的,应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。()答案:错解析:发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的,应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。证券投资基金最普
6、遍的收益分配方式是分配基金份额。 ()答案:错解析:基金利润(收益)分配通常有两种方式:(1)分配现金,这是最普遍的分配方式;(2)分配基金份额,即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。免税债券(如政府债券)的价值与可比的应纳税债券(如公司债券、资产证券化债券等)的价值相比,价值()。A:大一些B:小一些C:一样D:无法比较答案:A解析:投资者拿到的实际上是税后现金流,因此,免税债券(如政府债券)与可比的应纳税债券(如公司债券、资产证券化债券等)相比,价值要大一些。下列关于外商直接投资和间接投资的说法,错误的是()。A:外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权B:外商间接投资对被投
7、资企业没有控股权C:通常而言,外商通过二级市场购买B、H股属于投资D:外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式答案:D解析:D项外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人按我国有关政策、法规,用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业,与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借人的资金等。故D项错误。公开发行可转债提供担保的,担保的范围应包括()。A:实现债权的费用B:可转债的违约金C:可转债的本金和利息D:可转债的损害赔偿金答案:A,B,C,D解析:公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1
8、期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。现金替代是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。()答案:对解析:基金监管的重要意义体现在( )。A.维护证券市场的良好秩序 B.提高证券市场的效率C.阻碍证券市场的健康发展 D.保护基金份额持有人利益答案:A,B,D解析:基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金份
9、额持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。2022证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第3辑国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份公司投资形成的股份,界定为()。A:国有法人股B:国家法人股C:国家股D:国有股答案:C解析:国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份公司投资形成的股份,界定为国家股。本题正确答案为C选项。我国近年发行的凭证式国债,券面上印制票面金额,是一种国家储蓄债,可记名、挂 失,从购买之日起计息。 ( )答案:错解析:我国近年发行的凭证式国债,券面上并不印制票面金额,是一种国家储蓄 债,可记名、挂失,从购买之日起计息。证券交易结算流程的证券交收环节
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