21年基金从业考试历年真题精选5节.docx

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1、21年基金从业考试历年真题精选5节21年基金从业考试历年真题精选5节 第1节 我国证券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2答案：D 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。A.100B.116C.123D.135正确答案：A基金份额净值=(基金资产-基金负债)基金总份额=(35-5)30=1(元)。 所有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。A.正确B.错误正确答案：B 关于基金募集申请的说法错误的是( )A.基金管理人应

2、当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月C.基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资答案：D 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。A.基金评级必须针对同一类型的基金来进行B.基金评级是基于历史业绩的评价C.五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D.五星级基金在被评级时收益率必须为正值正确答案：D21年基金从业考试历年真题精选5节 第2节 已上市企业股份转让流程中说法错误的是( )。A、召

3、开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作B、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续C、不用评估、验资D、到各有关部门办理变更、登记手续正确答案：C解析：已上市企业股份转让流程：(1)召开公司股东大会。研究股权出售和收购股权的可行性。分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展。并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。(2)出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。(3)出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主

4、管部门批准(4)评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的。需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。(5)出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会。按工会法条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会。(6)股权变动的公司需召开股东大会。(7)出让方和受让方签定股权转让合同。(8)由产权交易中心审理合同及附件。并办理交割手续。(9)到各有关部门办理变更、登记手续。 申请开展基金销售业务的机构应()A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投

5、资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准答案：B解析：申请开展基金销售业务的机构应制定完善的资金清算流程。 到期收益率的影响因素主要有（ ）。 I票面利率债券市场价格 计息方式再投资收益率A.I、B.、C.I、D.I、正确答案：D(P212)到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率；债券市场价格；计息方式；再投资收益率。 下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（ ）。A.系统性风险包括基金管理公司的经营风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险是可分散风险正确答案：C系统性风险也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性

6、的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。当系统性风险发生时，所有资产均受到影响，只是受影响的程度因资产性质的不同而有所不同。 证券投资基金的特点不包括( )A.集合理财B.分散风险C.收益稳定D.专业管理参考答案：C解析：证券投资基金的特点包括：1.集合理财，专业管理；2.组合投资，分散风险；3.利益共享，风险共担；4.严格管理，信息透明；5.独立托管，保障安全。 21年基金从业考试历年真题精选5节 第3节 积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标，主要包括以技术分析为基础、以基本分析为基础和( )三类。A.综合分析 B.资本市场理论C.线

7、性动态模型 D.市场异常策略答案：D 下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响B.基金不得持有贵金属或其证书C.基金管理人可以代表基金作担保人D.基金托管人无权代表基金借款正确答案：C投资公司、管理人或托管人不的代表基金贷款或作担保人。 下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是( )。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投

8、资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业答案：C 下列不属于常见的风险敏感度指标的是()A.系数B.凸性C.风险敞口D.久期答案：C解析：不属于常见的风险敏感度指标的是风险敞口。 下列关于债券的论述中，错误的是()A、可以分为政府债券、金融债券、公司债券B、发行人通常在利率上涨时执行提前赎回条款C、可转债价值既包括普通债券价值，又包括看涨期权的价值D、企业破产时，债权人优先于股权持有者受偿答案：B21年基金从业考试历年真题精

9、选5节 第4节 国债期货合约的最小交割单位是( )手。A.5B.10C.20D.50正确答案：B 关于货币市场基金，下列说法正确的是()A.与银行存款类似，没有投资风险B.风险低，流动性好C.以短期货币市场工具为投资对象D.增长潜力，适合长期投资正确答案：BC考7;见销售基础教材P182 一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于( )的可能性是67%。A.3%2%B.3%0C.5%-1%D.+7%-1%正确答案：C考点：常用描述性统计概念。解析：67%的置信区间为平均值1*标准差，故本题答案为5%-1%。 根据证券投资基金法的规定，下列说法正确

10、的是()。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资B 资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润正确答案：A资产负债表中，所有者权益包括以下四部分：股本，即按照面值计算的股本金；资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等；盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积；未分配利润，指企业留待以后年度

11、分配的利润或待分配利润。A项属于企业的资产。21年基金从业考试历年真题精选5节 第5节 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。A、基金管理人B、基金投资者C、基金监管机构D、行业自律组织参考答案A 根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列( )不是其中划分类型。A.小盘价值基金B.中盘成长基金C.大盘平衡基金D.全球股票基金参考答案：D解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。 中国证监

12、会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。.合同法.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.中国证监会的其他有关规定A. 、B.、C. 、D.、正确答案：B 关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是()。A.股票、债券、基金都是直接投资工具B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品D.股票、债券、基金都是间接投资工具正确答案：B 公司外部资金的来源不包括（ ）。A.发行公司股票B.发行公司债券C.公司留存收益D.银行贷款正确答案：C公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，支持公司运营。C项属于公司内部资金。