21年证劵从业( 新 )历年真题6节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )历年真题6节21年证劵从业( 新 )历年真题6节 第1节甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变答案：C解析：资本公积属于股东权益收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响权益总额。证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风

2、险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制建立客户投诉处理及责任追究机制A.B.C.D.答案：A解析：第4项为管理风险的防范措施。合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。（2022年）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会答案：B解析：

3、中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。证券投资基金收入的构成包括（ ）。利息收入营业收入变现收入投资收益A.、B.、C.、 D.、答案：B解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易大量或者频繁进行高买低卖交易进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A.B.C.D.答案：C解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均

4、属于异常交易行为。21年证劵从业( 新 )历年真题6节 第2节与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）安全性高流通性强收益率高享受免税待遇?A：B：C：D：答案：D解析：政府债券的特征：（1）安全性高；（2）流通性强；（3）收益稳定；（4）免税待遇。背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。商业银行国有企业民营企业证券交易所A.、B.、C.、D.、答案：B解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。证券公司不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资

5、金账号或者期货结算账户进行期货交易；不得代客户接收、保管或者修改交易密码；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一

6、指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告答案：A解析：考点：考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。主观性非主观性反映交易

7、意愿的利率是实际发生的利率A.B.C.D.答案：B解析：从LIBOR的取样和计算方式可以看出，它所代表的其实并非实际发生的金融交易的利率，而是反映交易意愿的利率，具有很强的主观性，这当然有利有弊，但它的确为LIBOR后来曝出被报价行操纵的丑闻埋下了伏笔。证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者答案：B解析：证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。21年证劵从业( 新 )历年真题6节 第

8、3节金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让我国金融债券的发行对象主要是个人金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息A.B.C.D.答案：C解析：金融债券的特点。金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。我国证券市场的监管目标有()。运用和发挥证券市场机制的积极作用保护投资者利益防止人为操纵调控证券市场与证券交易规模A.、B.、C.、D.、答案：D解析：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消

9、极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易的活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。证券投资基金的销售人员包括()。.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基

10、金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。#建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。基金托管

11、人应当履行的职责有（ ）。安全保管基金财产对所托管的不同基金财产分别设置账户持有基金管理人的股份对基金财产投资信息和相关资料负保密义务A.B.C.D.答案：A解析：基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责：（1）为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整。（2）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据。（3）对基金财产投资信息和相关资料负保密义务。以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。I如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行

12、情上扬如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软A. I、B. I、C.I、D.、答案：C解析：从总体上来说，扩张性的货币政策将使得证券市场价格上扬；紧缩性的货币政策 将使得证券市场价格下跌。项属于扩张性的货币政策，将会导致证券市场行情上扬。21年证劵从业( 新 )历年真题6节 第4节欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，

13、应予立案追诉。.发行数额在500 万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的.利用募集的资金进行违法活动的.转移或隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、答案：B解析：最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500 万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其

14、他严重情节的情形。下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。证券经纪商的中介性业务对象的针对性客户指令的权威性客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。决定更换基金管理人、基金托管人安全保管基金财产决定基金扩募或者延长基金合同期限决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A.B.C.D.答案：B解析：根据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（1）决定基金扩募或者

15、延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。除上述职权以外，基金份额持有人还根据基金合同的约定行使其他职权。在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移答案：B解析：在证券投资中,多样化投资的风险分散策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略,而且由于这种可通过多样化消除的非系统性风险在理性的资产市场定价中没有相应的风险回报，证券投资者必须采用这种风险分散的策略加以消

16、除,否则将承担无谓的风险。（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率答案：C解析：持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。我国公民在我国境内的外国人组织国家A.B.C.D.答案：B解析：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。21年证劵从业( 新 )历年真题6节 第5节证券公司为期货公司介绍客户时，

17、应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺答案：D解析：经

18、营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容（6）投资者适当性匹配意见下列情形符合律师事务所从事证券法律业务管理办法规定不得从事证券法律业务的是（ ）。A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险C.丙律师最近三年从事过证券法律业务D.丁教授最

19、近三年连续从事证券法律领域的研究工作答案：B解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。，2022年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2022年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00答案：B解析：债券利息的计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+29天（2月）+4

20、天（3月）=64天。累计利息=100x8%x（64/365）=1.40（元）。有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。主动消除或者减轻违法行为危害后果的故意出具虚假重要证据的配合查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券市场禁入措施的相关规定。有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(2)配合查处违法行为有立功表现的；(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；(4)其他可以从

21、轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。认真阅读并签署风险揭示书。不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。A.B.C.D.答案：D解析：资产管理计划的投资者主要应履行的义务（l）认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。（2）接受合格投

22、资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实提供资金来源、金融资产、收人及负债情况,并对其真实性、准确性和完整性负责，签署合格投资者相关文件。（3）除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（4）认真阅读并签署风险揭示书。（5）按照资产管理合同约定支付资产管理计划份额的参与款项,承担资产管理合同约定的管理费、业绩报酬（如有）、托管费、审计费、税费等合理费用。（6）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。（7）向管理人或资产管理计划销售机构提供法律法规规定的信息资料

23、及身份证明文件,配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作。（8）不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。（9）不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。（l0）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等；不得利用资产管理计划相关信息进行内幕交易或者其他不当、违法的证券期货业务活动。（ll）法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定和资产管理合同约定的其他义务。21年证劵从业( 新 )历年真题6节 第6节全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当

24、坚持的原则不包括（ ）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性答案：A解析：按照全国社会保障基金条例规定，全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持安全性、收益性和长期性原则。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大

25、风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：C解析：属于董事会的职责。下列说法中错误的是（ ）。A.资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票.债券.证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为B.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务C.集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提

26、供资产管理服务的业务D.专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务答案：A解析：资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。召集股东会会议决定公司的经营计划和投资方案制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案修改公司章程决定公司内部管理机构的设置制定公司基本管理制度决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A.B.C.D.答案：B解析：

27、本题考查股份有限公司董事会职权。 董事会对股东会负责，行使下列职权： （1）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （2）执行股东会的决议； （3）决定公司的经营计划和投资方案； （4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； （7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （8）决定公司内部管理机构的设置； （9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； （10）制定公司的基本管理制度； （11）公司章程规定的其他职权。 其中，属于董事会职权，修改公司章程属于股东大会职权。基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A20B5C15D10答案：A解析：根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十一条，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议)等基本信息。