22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇 第1篇基金运作费用主要包括（ ）。A.前端或后端申购费 B.投资利息费用C.基金管理费、托管费 D.基于基金资产计提的营销服务费答案：C,D解析：答案为CD。基金运作费用主要包括基金管理费、托管费、基于基金资产 计提的营销服务费等项目，但不包括前端或后端申购费、赎回费，也不包括投资利息费用、 交易佣金等费用。某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债券的转换升水比率为（）%。A:1478B:1368C:1578D:1538答案：D解

2、析：转换比例=可转换证券面值转换价格=100025=40，转换价值=转换比例标的股票市场价格=4026=1040，转换升水=可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价格=1200-1040=160，转换升水率=(转换升水可转换证券的转换价值)100%=(1601040)100%=1538%。在公司收购中，规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。( )答案：对解析：在公司收购中，规模较大的集团公司可采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制的目的，避免股权旁落。证券分析师基于特定客户的立场，遵循忠实客

3、户利益原则，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。()答案：错解析：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节()答案：对解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则其中，全面性原则是指内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇 第2篇

4、保荐机构提交的上市保荐书必须包括()内容。A:本次证券上市是否符合上市条件B:上市后持续督导工作的具体安排C:保荐机构与发行人的关联关系D:上市的地点和时间答案：A,B,C解析：上市保荐书应当包括下列内容：逐项说明本次证券上市是否符合公司法证券法及证券交易所规定的上市条件。对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。保荐机构与发行人的关联关系。相关承诺事项。中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。()答案：对解析：道氏理论认为，趋势必须得到交易价格的确认。()答案：错解析：

5、道氏理论认为，趋势必须得到交易量的确认。趋势的反转点是确定投资的关键。交易量提供的信息有助于我们解决一些令人困惑的市场行为。公债通常指的是国债和（ ）。A.中央银行票据 B.地方政府债券C.金融债券 D.政府支持机构债券答案：B解析：。中央银行发行的债券被称为中央政府债券或者国债，地方政府 发行的债券被称为地方政府债券；有时两者也被统称为公债。证券经纪业务营销的内容包括()。A:产品设计B:定价策略C:广告策划D:营销渠道选择答案：A,B,C,D解析：与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇 第

6、3篇公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。()A:10，20B:10，30C:20，30D:15，30答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。下列属于机构投资者的有()。A:保险公司B:证券公司C:社保基金D:投资公司答案：A,B,C,D解析：机构投资者是相对于个人投资者而言的。从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包

7、括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是()。A:基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现答案：A,B,C解析：A、B项为基金销售禁止行为，C项中宣传资料在分发或公布之日起5个工作日内向证监局递送。首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A:最近2年连续盈利，最近2

8、年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B:最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C:最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D:最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长答案：A解析：创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在

9、中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A.20% B.50%C.100% D.200%答案：D解析：我国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇 第4篇证券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括（）A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系C:对自营融资回

10、购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额答案：C,D解析：对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系蒙特卡洛模拟是一种通

11、过（ ），反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进 而研究其分布特征的方法。 A.设定随机过程 B.计算时间模式C.设定固定模式 D.考查抽样结果答案：A解析：蒙特卡洛（Monte Carlo)模拟是一种通过设定随机过程，反复生成时间序 列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。总量分析侧重于分析经济运行的相对静止过程，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。()答案：错解析：总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的动态过程。拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性

12、资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。()答案：对解析：拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。本题说法正确。上市公司发行新股的股东大会决议失效后仍决定继续实施发行新股，须重新提请股东大会表决。（）答案：对解析：上市公司发行新股决议1年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。22年证劵从业( 旧 )考试题目下载5篇 第5篇对于事先己确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于记账式国债的发行。（）答案：错解析：对于事先己确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通

13、的凭证式国债的发行。以下关于金融期权的说法错误的是()。A:对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权B:对看涨期权而言，市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权C:对看跌期权而言，市场价格高于协定价格为实值期权D:若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权答案：C解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看

14、涨期权和看跌期权均为平价期权。“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于()。A:日历异常B:事件异常C:公司异常D:会计异常答案：B解析：市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常以及会计异常等。其中，事件异常是与特定事件相关的异常现象。如，分析家推荐，指推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌；入选成分股，股票入选成分股，引起股票上涨等。中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按()级进行分类。A:一B:二C:三D:五答案：C解析：中国证监会2022年制定上市公司行业分类指引，其把上市公司按三级分类，分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和种类。ADR是运用上涨和下跌的股票家数之差的绝对值来对大势进行分析的技术指标。（）答案：错解析：ADR是根据股票的上涨家数和下跌家数的比值，推断证券市场多空双方力量的对比，进而判断出证券市场的实际情况。