2022证劵从业( 新 )每日一练6章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )每日一练6章2022证劵从业( 新 )每日一练6章 第1章按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）普通股票优先股票记名股票无记名股票A.B.C.D.答案：D解析：按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让我国金融债券的发行对象主要是个人金融债券的利息不记复利，不能提前支

2、取，延期兑付亦不计逾期利息A.B.C.D.答案：C解析：金融债券的特点。金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历答案：A解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行

3、政处罚；具有大学本科以上学历（选项C错误）；证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；中国证监会规定的其他条件。按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36答案：D解析：财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未

4、负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。融券专用证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易证券交收账户A: . . . B: . . C: . D: . 答案：B解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。中国证券监督管理委员会对

5、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。.公开.公平.公正.平等A：.B：.C：.D：.答案：B解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000；6000B.3000；5000C.2000；6000D.2000；5000答案：A解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股

6、份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正答案：A解析：证券交易所的特征。证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先的原则，维护市场的公平、有序、透明。2022证劵从业( 新 )每日一练6章 第2章可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期

7、日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。基金信息披露的禁止性行为有（ ）。误导性陈述对投资业绩进行预测登载其他组织的祝贺性文字诋毁其他基金销售机构A.、B.、C.、D.、答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定：禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；禁止对基金的证券投资业绩进行预测；禁止违规承诺收益或者承担损失；禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最

8、近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。融资、融券的额度保证金比例违约责任纠

9、纷解决途径A.B.C.D.答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项有融资、融券的额度，保证金比例，违约责任，纠纷解决途径等公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化债券信用评价发生变化发行人发生未能清偿到期债务的违约情况发行人主要资产被查封、扣押、冻结A.B.C.D.答案：D解析：债券存续期间重大事项的判断，都属于。申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A.

10、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案：B解析：本题考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天答案：C解析：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。通过约定申报和非约定

11、申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：B解析：基金认购和申购的概念区分。2022证劵从业( 新 )每日一练6章 第3章财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20答案：B解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止

12、之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：B解析：根据证券法第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同

13、收购的股份不得行使表决权。证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性答案：C解析：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。申请注册发售基金合同生效A.B.C.D.答案：D解析：考查基金募集的步骤。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法答案：B解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。以下关于证券

14、公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记答案：C解析：证券公司不得为客户开立匿名账户。下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险答案：D解析：汇率风险是国际债券的重要风险。按照

15、中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。订立章程发起人认购股份募股程序召开创立大会A.B.C.D.答案：C解析：按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。2022证劵从业( 新 )每日一练6章 第4章上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过答案：C解析：上市公司在1年内购

16、买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的2/3通过。我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：A解析：经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2022年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）中国证券业协会的最高权力机构

17、是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A.B.C.D.答案：C解析：中国证券业协会实行会长负责制。常见的常规性货币政策工具主要包括()。不动产信用控制优惠利率公开市场业务再贴现政策A.、B.、C.、D.、答案：A解析：常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具，包括存款准备金制度、再贴现政策、公

18、开市场业务等。以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案：C解析：实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透，实体经济是根，金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中，金融的健康发展可以促进经济增长，反之则不利于经济增长。金融产品的创新和复

19、杂化，使得实体经济和金融的界限日益模糊，所以A、B正确，C不正确，为保证经济的平稳运行和可持续发展，需要处理好金融发展和金融监管的关系，金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：B解析：考点：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35以上的股权或出资，且拥有

20、管理控制权。中国证券业协会三大职能不包括()。A.高效B.自律C.服务D.传导答案：A解析：考点；考查证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。期限不同投资者地位不同发行规模限制不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：辨析封闭式基金与开放式基金的区别，选D。2022证劵从业( 新 )每日一练6章 第5章(2022年)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出

21、资额日期答案：B解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故本题选择B选项。按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益答案：C解析：证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9:15-9:20B.9：20-9:2

22、5C.9：20-9：30D.9：15-9:25答案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定： 接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15 9: 25、9: 30?11: 30、 13：00-15：?00；每个交易日9: 20?9: 25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。宏观经济风险系统性风险流动性风险信用风险（ ）A.B.、C.、D.、答案：C解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务举

23、办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A.B.C.D.答案：D解析：证券投资咨询的形式：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐

24、、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场答案：A解析：相对于创业板市场，主板市场是资本市场最重要的组成部分。中小板市场属于主板

25、市场。券商柜台市场属于场外市场。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。2022证劵从业( 新 )每日一练6章 第6章每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5答案：A解析：每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。下列有关合伙企业清算的说法，正确的

26、是（ ）。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.B.C.D.答案：B解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。官方教材45页交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接

27、受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立1个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一个交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资有利于促进不同金融市场之间的有

28、机结合与协调发展，健全金融市场运行机制有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展A.B.C.D.答案：C解析：有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资不属于发展机构投资者有助于促进直接融资。下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理答案：D解析：中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

29、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。A.工商管理部门B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法的规定，对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益

30、用于清偿答案：B解析：根据合伙企业法第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿3合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项A、C正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项B错误，选项D正确。会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。A300B1000C500D100答案：C解析：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。会计师事务所申请证券资格，其净资产应不少于500万元。