基金从业考试题目下载8辑.docx

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1、基金从业考试题目下载8辑基金从业考试题目下载8辑 第1辑 我国境内基金申购款一般在( )日内到达基金的存款账户;赎回款一般在( )日从银行的存款账户划出。A:T，T+1B:T+1，T+2C:T+2，T+3D:T+3，T+4正确答案:C 基金监管的基本原则有（ ）。A.保障投资人利益原则 适度监管原则 高效监管原则 审慎监管原则B.I、C.、D.、E.I、正确答案：D(P7577)基金监管的基本原则包括：(1)保障投资人的利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，

2、贝塔系数（）为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（ ）。A.6%B.7%C.5%D.8%正确答案：D 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。I.基金的市场营销.基金的盈亏核算.基金的投资管理.基金的后台管理A.I、B.I、C.、D.I、答案：B解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。 基金绩效衡量不同于对基金组合本身的衡量，必须对投资能力以外的因素加以控制或进行可比性处理。此题为判断题(对，错)。正确答案： 跟踪误差产生的原因不包括（ ）。A.完全复制B.复制误差C.现金留存D.各项费用正确答案：A

3、跟踪误差产生的原因包括：复制误差，指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来机构性偏离；现金留存，由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的；各项费用，基金运行有管理费、托管费，交易证券产生佣金、印花税等；其他影响，分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。 2022年9月6日，首批 ( )正式在中国金融期货交易所推出。A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约正确答案：A 2022年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出.基金从业考试题目下载8辑 第2辑 （）允许期权买方在期权到期前的任何时间执

4、行期权。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权正确答案：B美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。美式期权的买方既可以在期权到期日这一天行使期权，也可以在期权到期日之前的任何一个交易时段执行期权。 沪深300指数期货合约的合约月份为( )。A.当月以及随后三个季月B.下月以及随后三个季月C.当月、下月及随后两个季月D.当月、下月以及随后三个季月正确答案：C 以下关于基金估值方法的表述，错误的是( )。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市的股票采用

5、估值技术确定公允价值正确答案：B考点：基金资产估值。解析：交易所发行未上市品种的估值：首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量;送股、转增股、配股和公升增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值;非公开发行有明确锁定期的股票。 下列关于即期利率与远期利率的说法，不正确的是（ ）。A.远期利率是隐含在给定的即期利率中的一个利率水平B.远期利率的起点在未来某一时刻C.即期利率的起点在当前时刻D.市场越不成熟，利率衍生品的定价越依赖于远期利率正确答案：D 在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际(

6、 )。A、 中位数和均值无差别B、 均值C、 不确定D、 中位数答案：D解析：中位数用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值，可以避免极端值的影响，所以D正确。 私募基金的投资产品面向不超过( )A.500B.200C.300D.100答案：B 下列不属于影响期权价格的因素是（ ）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.合约标的资产的分红D.权利金的波动率正确答案：D(P248249)影响期权价格的因素有：合约标的资产的市场价格与期权的执行价格；期权的有效期；无风险利率水平；标的资产价格的波动率；合约标的资产的分红。基金从业考试题目下载8辑 第3辑 ()是指结算系统对

7、每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.实时处理交收C.净额结算D.批量处理交收正确答案：A全额结算，也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。 以下关于投资后管理的表述，错误的是()。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行B.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理是基金管理人参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动D.投资后管理关系到投资项目退出

8、与退出方案的实现答案：A 可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员正确答案：A 根据现行中国金融期货交易所规则，2022年1月15日(1月第三个周五)上市交易的合约有IF1601、IF1602、IF1603、IF1606，则2022年1月20日(周一)的上市交易的合约有( )。A.IF1601B.IF1602C.IF1603D.IF1609正确答案：BCD 股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有( )。.基金存在外包事项.基金未托管.基金分批次募集.基金

9、委托募集A.、B.、C.、D.、正确答案：C 不属于PE常用的估值方法是( )。A、市净率法B、净资产定价法C、现金流折现法D、市盈率定价法正确答案：A解析：PE常用的估值方法有一下三种：市盈率定价法、净资产定价法、现金流折现法。 下列属于内部控制后台部门的是( )。A.销售部门B.产品研发部门C.清算部门D.财务部门正确答案：C基金从业考试题目下载8辑 第4辑 下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律

10、，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案：A管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 “四位一体”的监管格局不包括()。A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础正确答案：D解析：“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，

11、说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。A.未来收益B.基金风险C.基金要素D.到期收益率正确答案：B在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。 下列说法正确的有( )。A：委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务也可以概括委托受托人处理一切事务B：受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托C：受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务结果D：受托人超

12、越期限给委托人造成损失的，应当赔偿损失答案：A B C D 对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务正确答案：A对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料违规情形可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查等。 可以降低交易对市场的冲击的算法是（ ）。A.跟量算法B.时间加权平均价格算法C.成交量加权平均价格算法D.执行偏差算法正确答案：CABCD四项均属于

13、常见的算法交易策。其中，成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。基金从业考试题目下载8辑 第5辑 协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为( )。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购正确答案：B解析：本题答案为B，协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。 公司的收入总额包括(

14、)。.销售货物收入.特许权使用费收入.接受捐赠收入.股息、红利等权益性投资收益A、B、C、D、答案：A解析：本题考查公司的税收制度。公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括：(1)销售货物收入;(2)提供劳务收入;(3)转让财产收入;(4)股息、红利等权益性投资收益;(5)利息收入;(6)租金收入;(7) 特许权使用费收入;(8)接受捐赠收入;(9)其他收入。 基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括()。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录B 对于投资收益率，我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标

15、准差正确答案：B 私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用( )等方式实现业务I.外包.部门分设.托管.岗位分设.信托A、.B、.C、.D、.正确答案：C解析：根据私募投资基金管理人内部控制指引私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。 以下不属于市场营销控制步骤的是()。A.制订市场营销计划和预算B.管理部门设定具体的市场营销目标C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投人效果正确答案：A考2;见销售基础教材P137 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。A.10%B.2

16、0%C.25%D.50%正确答案：C基金从业考试题目下载8辑 第6辑 中金所5年期国债期货实物交割的配对原则是( )。A.“同市场优先”原则B.“时间优先”原则C.“价格优先”原则D.“时间优先，价格优先”原则正确答案：A 当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是（ ）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：C跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量，反之则相应降低这段时间内的下单成交量。交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度。 下列属于价值型股票的是（ ）。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周

17、期型股票D.蓝筹股正确答案：DD解析价值型股票可以细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。 以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.预测基金的投资业绩.违规承诺收益或者承担损失.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金A、B、C、D、答案：D解析：本题考查宣传推介材料的禁止性规定。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托

18、管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;不得

19、使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。 关于保险公司，下列说法正确的是()。、保险公司通过销售保单募集大量保费、财险公司通常将保费投资于低风险资产、寿险公司通常将保费投资于高风险资产、寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务A.、B.、C.、D.、正确答案：B保险公司可区分为财险公司与寿险公司。其中，寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有较长的投资期，可以部分投资于风险较高的资产。 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经()核准。A.证券交易所B.公司董事会C

20、.证券公司D.国务院证券监督管理机构正确答案：D考20;见销售基础教材P36 按照交易工具的期限不同将金融市场分为( )。A、货币市场和资本市场B、票据承兑市场和贴现市场C、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场D、现货市场和期货市场参考答案A解析：本题考查金融市场的分类。按照交易工具的期限，金融市场分为货币市场和资本市场。基金从业考试题目下载8辑 第7辑 在固定收益平合进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为（）。A.1手B.100手C.100张D.10手正确答案：A 系统的基金业绩评估需要从几个方面人手，下列关于这几个方面的说法有误的是（ ）。A.计算绝对收益B

21、.计算不同风险下的收益C.计算相对收益D.进行业绩归因正确答案：B系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益；计算风险调整后收益；计算相对收益；进行业绩归因。 ( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债正确答案：C 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。A:期货市场B:银行存款C:实业D:有价证券正确答案:C解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。 并购基金的投资方式有( )。A、债权投资B、权益型投资C、公

22、司型债券投资D、政府型公债投资正确答案：B解析：私募股权基金在投资方式上，一般采取权益型投资方式，很少涉及债权投资，并在目标企业的决策管理上获得一定程度的表决权。 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金正确答案：B 以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。A.浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.巨额赎回正确答案：D基金从业考试题目下载8辑 第8辑 证券交收环节的含义包括（ ）。A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人

23、与结算参与人之间的证券交收正确答案：C证券交收包含两个层面的含义：中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；结算参与人与客户之间的证券交收。 股权投资基金的资金来源主要为( )。I.各类机构投资者II.金融机构投资者III.高净值个人客户IV.多资产个人客户A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：C解析：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。考点：股权投资基金组织形式的选择 关于个人投资者，下列说法错误的是（ ）。A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务C.不同

24、类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品D.一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也更强正确答案：AA项，个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限。不同机构即使将个人投资者划分为相同的类别，也有可能采用不同的类别界限。 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。（）答案：错误 流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()A.1个月B.3年C.6个月D.1年答案：A解析：流通在市场上的中央银行票据的期限不包括1个月。 风险投资一般采用（ ）形式将资金投入企业。A.债权B.杠杆融资C.股权D.杠杆筹资正确答案：C风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。 下列报告中，必须每季度定期公布的是( )。A.基金投资组合公告B.基金澄清公告C.管理人报告D.基金半年度报告答案：A