2022证券经纪人考试试题及答案5章.docx

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1、2022证券经纪人考试试题及答案5章2022证券经纪人考试试题及答案5章 第1章 合格投资者应当委托境内（ ）作为托管入托管资产，委托境内（ ）办理在境内的证券交易活动。A信托公司，证券公司B信托公司，商业银行C信托公司，商业银行D商业银行，证券公司正确答案：D 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社

2、会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于30

3、0万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 目前中国市场按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价。（ ）正确答案： 比例股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正确答案：A答案 A解析 无面额股票也称为比例股票或份额股票。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。 证券

4、公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。A人员、财务B经营业务C结算系统D经营场所正确答案：AD答案 AD解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。2022证券经纪人考试试题及答案5章 第2章 在切线中，（ ）是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。A压力线B支撑线C抵抗线D阻力线正确答案：BC 代办股份转让系统股份转让以10%的涨跌幅为限制。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，

5、设5%的涨跌幅限制。 政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，这些项目耗资十分巨大，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。A赤字国债B特种国债C战争国债D建设国债正确答案：D 下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%5%缴纳基金D上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金正确答案：CD答案 CD解析 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定

6、的上限后，交易经手费的20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金。 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则正确答案：ABCD 行权的证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）正确答案：2022证券经纪人考试试题及答案5章 第3章 中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )正确答案：答案 解析 中国证监会派出机构只能对题目中涉及的服务机构的证券、期货

7、业务活动进行监督管理，无权对其他活动进行监督管理。 是整体产品的最基本层次。A核心产品B形式产品C潜在产品D期望产品正确答案：A答案 A解析 产品整体的第一个层次是产品的核心利益或服务，是客户真正需要购买的实质性内容，通常称为核心产品，是整体产品的最基本层次。 公司法法律条款涉及的主要内容包括（ ）。A中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构13公司合并和分立，公司破产、解散和清算C股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计D外国公司的分支机构，法律责任正确答案：ABCD 普通股没有还本要求，股息也不固定，但并不是不存在信用风险。( )正确答案：答案 解析

8、 普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在下列两个方面：公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；公司破产时，股票的市场价格会接近于零。 行业经济活动是( )分析的主要对象之一。A宏观经济B中观经济C微观经济D产业经济正确答案：B答案 B解析 行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。 投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。A如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，

9、投资者都必须无条件接受交易结果正确答案：AB答案 AB解析 C项委托人的义务是了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等；D项应为委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果。2022证券经纪人考试试题及答案5章 第4章 某公司职员王女士于2022年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000B2500C500D100正确答案：A答案 A解

10、析 每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： 1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。A证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户B证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取C通过挂牌，投资者向营业部申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户D未办理指定交易的投资者，需通过清算系统自动将资金划入投资者的资金账户，即可领到股息正确答案：A答案 A解析 1998年4

11、月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息。 股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的是( )。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票正确答案：C答案 C解析 股票的类型主要包括：按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票；按照股票是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；按照股票是否表明金额，分为有面额股票和无面额股票。 对于以市场

12、营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )正确答案：答案解析 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果。 证券业协会的职责不包括( )。A监督、检查会员行为B制定证券法规，行使监管职能C收集整理证券信息，为会员提供服务D组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究正确答案：B答案 B解析 B项为国家证券监督管理机构的职责。 筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )。A偿还能力B发行对象C市场利率变化D债券变现能力正确答案：AB答案 AB解析 筹资者在确定债券期

13、限时，主要需要考虑的因素包括：资金使用方向，如果为弥补短期资金周转的短缺，可以发行短期债券；市场利率变化，市场利率上升时，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券；债券变现能力，变现能力强，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。2022证券经纪人考试试题及答案5章 第5章 场外交易市场是( )。A采取做市商制组织方式B管理比证券交易所严格C证券交易所以外的证券交易市场D是一个以议价方式进行证券交易的市场正确答案：ACD答案 ACD解析 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。场外交易市场有以下特征：是一个分散的无形市场；组织方式采取做市商制；是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的

14、市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主；是一个以议价方式进行证券交易的市场；管理比证券交易所宽松。 我国证券市场的自律性组织包括( )。A证券公司B中国证监会C证券业协会D证券交易所正确答案：CD答案 CD解析 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和中国证券业协会；中国证监会是国务院直属事业单位；证券公司属于企业法人组织。 按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。A承销证券B从事承担有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案

15、：B答案 B解析 除ACD三项不得进行外，按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于下列投资或者活动：向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )A社会保险基金；企业年金B全国性基金；企业年金C社会保障基金；社会保

16、险基金D全国性基金；社会保险基金正确答案：B答案 B解析 在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金，对资金的安全性和流动性要求非常高，主要投向国债市场。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对投资范围限制不多。C项是我国的社保基金的组成内容。 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A1B2C3D5正确答案：B答案 B解析 证券公司监督管理条例第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B