2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第1节以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户答案：B解析：考点：证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理，不得通过网络、电话等方式。下列说法错误的是（ ）。A.保荐代

2、表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担答案：C解析：保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。（2022年）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。、安全性高、流通性强、收益率高、享受免税待遇A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，其主要目的是解决由政府投资的

3、公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇。根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。 A、35年B、510年C、1015年D、终身答案：B解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节

4、较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益

5、数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的

6、，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局答案：B解析：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。证券投资者保护基金的来源有（ ）国内外机构、组织及个人的捐赠所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A.B.C.D.答案：C解析：证券

7、投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订

8、的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。介绍业务的范围介绍业务对接规则执行期货保证金扣缴制度的措施客户投诉的接待处理方式A.B.C.D.答案：D解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。 A、中国人民银行B、中国债券登记结算有限责任公司C、中国银监会D、证券交易所答案：A解析：金融债券的招投标发行通过中国人

9、民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第2节（2022年）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（ ）、金融风险防范与化解、制定金融规章、制定和执行货币政策、监督管理黄金、债券和股票市场A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括：（1）发布与履行其职责有关的命令和规章；（2）依法制定和执行货币政策；（3）发行人民币，管理人民币流通；（4）监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场；（5）实施外汇

10、管理，监督管理银行间外汇市场；（6）监督管理黄金市场；（7）持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备；（8）经理国库；（9）维护支付、清算系统的正常运行；（10）指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测；（11）负责金融业的统计、调查、分析和预测；（12）作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动；（13）国务院规定的其他职责。企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。A.30B.40C.50D.60答案：B解析：根据证券法和国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知(发改财金20227号)，企业公开发行企业债券的，累计债

11、券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40。中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解对会员单位的自律管理对从业人员的自律管理组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.B.C.D.答案：B解析：中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。时间优先价格优先等级优先客户优先A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A

12、.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议答案：D解析：考点：考查证券交易所总经理。提议召开临时监事会会议是监事会的职能。证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）。A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业

13、银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务答案：D解析：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官答案：C解析：属于证券公司流动性风险管理部门的流动性风险管理职

14、责。金融衍生工具按照产品形态可以分为()。独立衍生工具嵌入式衍生工具货币衍生工具利率衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第3节下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署答案：C解析：甲方：客户 乙方：证

15、券公司B：合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。（不是既定额度范围内的损失，而是全部损失，B错）”C：合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。（C对）A、D：合同还应规定，合同应由甲方本人签署（D错，不能委托他人代为签署），当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署（A错，不是只能由其法定代表人签署）。作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。交易场所和交易组织形式不同

16、交易的监管程度不同金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.B.C.D.答案：B解析：考查金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别。 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间也存在以下区别： （1）交易场所和交易组织形式不同。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。 （2）交易的监管程度不同。在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。 （3）金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。 （4）保证金制度和

17、每日结算制度导致违约风险不同。公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。 A、经有权部门批准并发行B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D、公司股东人数不少于200人答案：D解析：公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：经有权部门批准并发行；公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；债券须经资信评级机构评级且债券的信用级别良好；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。.净资本不低于1 亿元.净资产不低于5 亿元.净资本不低于5 000 万元.净资产不低于5 000 万元

18、A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000 万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000 万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1 亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2 亿元。#以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.答案：B解析：中央银行的资产业务包括：国外

19、资产（外汇、货币黄金、其他国外资产），对政府债权（主要是特别国债），对其他存款性公司债权（再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等），对其他金融性公司债权，对非金融性部门债权。下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（ ）。有权查阅公司章程持有的股份可以依法转让有权查阅公司财务会计报告有权对公司的经营提出质询A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股东具有以下权利：（1）股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。（2）股东持有的股份可依法转让。股东转让股份应在依法设

20、立的证券交易场所进行或按照国务院规定的其他方式进行。公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让受中华人民共和国公司法和公司章程的限制。（3）当股份公司为增加公司资本而决定增加，发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。.业务复杂程度.业务能力.业务时间长短.承担的责任与风险A：.B：.C：.D：.答案：B解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任

21、和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用答案：C解析：对记账式国债承销程序中交易费用的。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第4节按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基

22、金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类答案：A解析：第一类专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。金边债券是指( )。A:政府债券B:公司债券C:金融债券D:实物债券答案：A解析：政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为金边债券。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。按担保品不同，有担保证券可以分为( )。抵押债券私募债券质押债券保证债券 A、.B、.C、.D

23、、.答案：B解析：有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券，按担保品不同分为抵押债券、质押债券和保证债券。下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.答案：D解析：根据私募投资基金募集行为管理办法的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委

24、托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员 的机构，以下统称募集机构。国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券交易所、证券登记结算机构证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开

25、户银行、指定商业银行、资产托管机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.

26、公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度答案：A解析：本题证券公司从事资产管理业务的要求。证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元；资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行B.交易

27、C.委托他人代为买卖D.销售答案：C解析：证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20B.25C.30D.35答案：B解析：考点：本题考查股份有限公司的股权转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25。#2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第5节2022年3月5日，某年息8%，

28、每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2022年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00答案：B解析：债券利息的计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+29天（2月）+4天（3月）=64天。累计利息=100x8%x（64/365）=1.40（元）。以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以采取协议、报

29、价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介

30、绍业务资格申请书等规定的申请材料答案：A解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。.财政部对人民币债券发行利率进行管理.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理.国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理.在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A：.B：.C：.D：.答案：D解析：人民币债券的相关内容，选D。下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和

31、无国籍人D.非营利性法人或社会组织答案：C解析：本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。下列关于流通国债和非

32、流通国债的说法中，正确的有（）。流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场上进行非流通国债不能自由转让，通常必须记名非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A.、B.、C.、D.、答案：A解析：l项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求：项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案：B解析：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格

33、作出限制性规定。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第6节下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。战争财政政策经济增长货币政策A.B.C.D.答案：C解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：（1）经济增长。（2）经济周期循环。（3）货币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收支状况。战争属于政治及其他不可抗力的影响。(2022年)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市

34、证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。高级管理人员；实际控制人；董事；控股股东。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东

35、或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告.披露或者要约收购义务B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别.评估.控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全.稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件.

36、资料，保存期限不少于15年D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告答案：D解析：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务，故A错误。证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，不得为他人的债务提供担保，故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、

37、资料，保存期限不少于20年，故C错误。本题正确答案为D。（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和。货币输出货币供给货币需求利率A、B、C、D、答案：D解析：中央银行货币政策的基本框架为，运用货币政策工具，直接作用于操作指标，操作指标的变动引起中介指标的变化，通过中介指标的变化实现中央银行的最终政策目标。其中，中介指标主要包括货币供应量、市场利率、信用总量等指标。向投资者销售或者提供

38、“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。A.承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.一般证券业务答案：C解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（ ）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院答案：A解析：清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由

39、企业登记机关责令改正。由此产生的费用和损失，由清算人承担和赔偿。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选7节 第7节下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。.风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价.度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据.在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用.风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR法和情景压力测A：.B：.C：.D：.答案：B解析：以上选项均符合风险管理的相关内容。以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。.投资于单只私募基金的金额不低于200

40、万元人民币.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：私募基金合格投资者满足的条件，选D。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公

41、司融人的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款答案：C解析：根据证券公司融资融券业务管理办法第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性答案：A解析：对证券交易机制目标内涵的理解。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与

42、转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷二本卷共分为2大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，0分及格。试卷来源：233网校下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理答案：D解析：理事长的权利与义务。理事长不得兼任证券交易所的总经理。下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。保护投资者保证证券市场的公平、效率和透明降低非系统风险降低系统性风险A.B.C.D.答案：B解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）保护投资者。（2）保证证券市场的公平、效率和透明。（3）降低系统性风险。