2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第1篇(2022年)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）.自有资金和证券.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券；第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；第四，依法筹集的其他资金和证券。证券公司可以从事的业务包括（ ）。.股票期权经济业务.自营业务.做市业务.与股票期权备兑

2、开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A：.B：.C：.D：.答案：B解析：选项.为期货公司可以从事的业务。(2022年)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务答案：C解析：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。股东可以用来出资的包括( )。货币实物知识产权土地使用权A: . . . B: . . . C: .

3、. . D: . . . .答案：D解析：公司法第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。我国的基金强制托管制度于（ ）年建立。A.1998B.2000C.2022D.2022答案：A解析：我国的基金强制托管制度于1998年建立。2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第2篇根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（）。A.公司亏损、财产不足以偿还全部债务的B.公司被吊销营业执照未进行清算的C.公司持续2年以上无法召开股东会且经营管理

4、发生严重困难的D.股东利润分配请求权受到损害答案：A,B,D解析：选项ABD股东以知情权、利润分配请求权等权益受到损害或者公司亏损、财产不足以偿还全部债务以及公司被吊销企业法人营业执照未进行清算等为由提起解散公司诉讼的，人民法院不予受理。中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表答案：A解析：中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在某一时点上的资产负债表这一综合会计记录上。按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会答案：A解析：按

5、照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由国务院决定。交易型开放式指数基金的特征包括（）。.被动投资的指数型基金.独特的实物申购、赎回机制.独特的现金申购、赎回机制.实行一级市场与二级市场并存的交易制度A:、B:、C:、. D:、.答案：D解析：交易型开放式指数基金（ETF）是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。非柜台委托有以下（ ）形式。人工电话委托网上委托自助和电话自动委托传真委托A.B.C.D.答案：A解析：

6、上述皆为非柜台委托的形式。2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第3篇仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：B解析：技术分析法的概念。一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（ ）措施，股价会（ ）。A.提高国内利率和汇率；上涨B.提高国内利率和汇率；下降C.降低国内利率和汇率；上涨D.降低国内利率和汇率；下降答案：B解析：国际收支状况。一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反

7、之，股价会上涨。A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440答案：A解析：企业自由现金流的计算。FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50-15-55=310万元。以下说法正确的有（ ）。期货合约在交易所内交易远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大远期合约如中途取消

8、，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约A.B.C.D.答案：B解析：期货合约交易双方按规定比例缴纳保证金，而远期合约因不是标准化，存在信用风险，保证金或称定金是否要付，付多少，也都由交易双方确定，无统一性。以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销答案：D解析：代销的定义，指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第4篇证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。公司最近2年连续亏损公司有重大违法行为

9、公司最近3年连续亏损公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者A.B.C.D.答案：D解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。（3）公司有重大违法行为。（4）公司最近3年连续亏损。（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。业务复杂程度业务能力业务时间长短承

10、担的责任与风险A.B.C.D.答案：B解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散答案：D解析：证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为;（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;（三）发行公司债券所募集的

11、资金不按照核准的用途使用;（四）未按照公司债券募集办法履行义务;（五）公司最近二年连续亏损。下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR法和情景压力测试法A.B.C.D.答案：B解析：以上选项均符合风险管理的相关内容。券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。申请书公司基本情

12、况申报表公司章程最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.B.C.D.答案：C解析：应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第5篇市场流动（ ），冲击成本（ ）。A.越低，越高B.越高，越低C.越低，越低D.变高，不变答案：B解析：因此,市场流动性越高，冲击成本越低；反之，流动性越低,冲击成本越大。除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通

13、过的有（ ）。改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名义为他人提供担保聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查合伙企业法的相关规定。根据合伙企业法第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企

14、业的经营管理人员。首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。不特定的社会公众投资者特定的社会公众投资者公开发行债券公开发行股票A.B.C.D.答案：C解析：首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：A解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，擅

15、自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法，证券公司监督管理条例属于证券经纪业务相关的法律法规，证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法属于

16、部门规章。2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第6篇对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购金额赎回D.金额申购，份额赎回答案：D解析：考查开放式基金申购赎回的原则。开放式基金遵循“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。利息收入投资收益其他收入公允价值变动收益A.B.C.D.答案：A解析：基金收入的组成包括：利息收入投资收益其他收入。根据公司法的规定，股份有限

17、公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有（）。A.该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议B.因该事项所收购的股份，应当在2年内转让给职工C.用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出D.因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%答案：A,C解析： 根据规定，公司将股份奖励给本公司职工而收购股份的，不得超过本公司已发行股份总额的5%，因此选项D的说法是错误的；所收购的股份应当在1年内转让给职工，因此选项B的说法是错误的。下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。 A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金

18、D.社会公益基金答案：B解析：基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万B.1亿C.2亿D.3亿答案：B解析：基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。2022证劵从业( 新 )模拟试题7篇 第7篇金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续。对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管

19、理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户。A.B.C.D.答案：D解析：金融机构应当履行以下管理人职责：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续；对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎

20、回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户；金融监督管理部门规定的其他职责。下列说法中，正确的是（ ）自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自

21、营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A.B.C.D.答案：D解析：考查证券自营业务的具体操作要求，都属于。证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A.B.C.D.答案：D解析：证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1)投资者利益优先原则；（2)勤勉尽责原则；(3)客观性原则；（4)有效性原则；（5)差异性原则。金融期货中最先产生的品种是（ ）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货答案：A解析：外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权答案：A解析：本题考查金融期权的分类。交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。