2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第1节对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额5%以下的罚款。证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）

2、。客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款证券公司借用客户资金，30日内还清法律规定的其他情形A.B.C.D.答案：C解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B

3、.10C.15D.20答案：B解析：证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。协调财政资金短期周转，弥补财政赤字兴建大型基础设施项目实施某项特殊政策弥补战争费用A.B.C.D.答案：D解析：考查政府和政府机构发行债券的作用。政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建

4、设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能答案：B解析：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评

5、级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资产项目产生的现金流进行保管。常见的常规性货币政策工具主要包括()。不动产信用控制优惠利率公开市场业务再贴现政策A.、B.、C.、D.、答案：A解析：常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具，包括存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等。李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理

6、见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了1个信用账户答案：A解析：网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，A选项错误。证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资产管理业务与其他业务分开操作A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。第项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节

7、第2节下列产品的风险由低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票答案：D解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（ ）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款答案：A解析：根据中华人民共和

8、国证券法第二百零八条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。银行问债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留

9、印章；填写分销秘钥答案：D解析：银行间债券市场发行国债的相关内容。承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章，填写分销密钥后传真至中央国债登记结算有限公司，同时将原件寄至中央国债登记结算有限责任公司。我国发行的国际债券品种主要有（ ）。 .政府债券 .金融债券 .可转换公司债券 .熊猫债券 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。.发行对象不同.发行利率确定机制不同.流通或变现方式不同.到期兑

10、付方式不同A：.B：.C：.D：.答案：A解析：储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处。二者不同之处在于：发行对象不同；发行利率确定机制不同；流通或变现方式不同；记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低于发行面值，而储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定。按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指

11、令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件.股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会.证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实.准确.完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原

12、则。自愿客户利益至上公平诚实信用A.B.C.D.答案：D解析：证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第3节为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场答案：A解析：机构间私募产品报价与服务系统，是经证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务

13、的专业化电子平台。境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）A.5%B.10%C.20%D.30%答案：D解析：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条

14、件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权答案：D解析：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项D说法错误。发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员财务会计A.B.C.D.答案：B解析：

15、考点：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。.公司概况.董事、监事、高级管理人员持股情况.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额.公司的实际控制人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：.公司概况；.公司财务会计报告和经营情况；.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；.已发行

16、的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；.公司的实际控制人；VI.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993答案：A解析：上海证券交易所于1990年11月12日批准成立，1990年12月19日正式开业。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000答案：D解析：对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手关于上市公司实施

17、重大资产重组的表述，正确的有（ ）。上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的12以上通过上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第4节非柜台委托有以下()形式。人工电话委托网上委托自助和电话自动委托传真委托A.B.C.D.答案

18、：A解析：上述皆为非柜台委托的形式。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。商业银行债券包括（ ）。证券公司债券商业银行普通债券财务公司债券资本补充债券A.B.C.D.答案：C解析：商业银行除发行普通的金融债券外,还包括次级债券、资本补充债券。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.10B.15C.20D.25答案：C解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下

19、D.3万元以上20万元以下答案：A解析：根据证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：根据证券投资基金法第20条规定公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产

20、混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署审议金融业改革发展重大规划统筹金融改革和发展指导中央金融改革发展与监管A.B.C.D.答案：A解析：国务院金融稳定发展委员会的职责包括五个方面，其中包括指导地方金融改革发展与

21、监督，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履行问责。的表述有问题。公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。营业执照公司章程税务登记证发起人协议A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（1）公司营业执照；（2）公司章程；（3）股东大会决议；（4）招股说明书；（5）财务会计报告；（6）代收股款银行的名称及地址；（7）承销机构名称及有关的协议。依照规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。证券公司不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货

22、交易；不得代客户接收、保管或者修改交易密码；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第5节关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变

23、动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品答案：C解析：多头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。空头期货保值是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头）。

24、c选项是空头所以错误。信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。信托关系人信托委托人信托受托人信托受益人A.B.C.D.答案：D解析：信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销答案：C解析：按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；证券交易成交额累计在50万

25、元以上的；获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.B.C.D.答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。保荐机构的持续督导内容有（ ）。关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益保障关联

26、交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见A.、B.、C.、D.、答案：D解析：除、四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。关于影响股价变动的因素中，说法正确的有( )。公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营

27、状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升A: . . . B: . . . C: . . . D: . . .答案：C解析：中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价下跌。国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明进人证券公司的办公场所进行检查进入高级管理人员的住所进行检查检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.B.C.D.答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。