21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第1卷按公司股票是否上市流通为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司，证券投资分析中公司分析的对象主要指上市公司，所以证券分析师应主要分析上市公司，非上市公司不在分析的考虑范围。()答案：错解析：证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（ ）。A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的12以上同意B:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股

2、东所持表决权的23以上同意C:修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D:修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价答案：B,D解析：募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的23以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个

3、交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）A:代期货公司收付期货保证金B:提供期货行情信息C:协助办理开户手续D:提供期货交易设施答案：A解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协动办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标有（ ）。A.本期利润 B.本期已实现收益C.期末可供分配利润 D.未分配利润答案：A,B,C,D解析：根据目前的有

4、关规定，本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、未分配利润等指标与基金利润有关。证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易答案：D解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政 府债券。 ( )答案：A解析：对。如1999年上海城市建设投资开发公司发行5亿元浦东建设债券 和济南自来水公司发

5、行1.5亿元供水建设债券。在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）作为第一优先原则。A.时间优先原则 B.价格优先原则C.数量优先原则 D.客户优先原则答案：B解析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区） 证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、 时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则作为第一优先原则。在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。A:人民币普通股B:证券投资基金C:权证D:国债答案：A,B,C,D解析：ABCD四项均可以。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第2卷与

6、债券相比，债券基金投资风险的特征有()。A:所承受的利率风险通常保持在一定水平B:所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期C:可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险D:分散了系统风险答案：A,C解析：债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日；系统风险即不可分散风险，债券基金不能通过分散投资消除。下列说法正确的是()。A:对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B:对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C:从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D:实际上，期权

7、的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值答案：C解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；对看跌期权而言，市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。实际上，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为负值。集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(）。A:集合计划的目标规模B:集合计划存续期间C:集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D:集合计划的推广时间答案：A,B,D解析：C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。我国证券交易所采用的交易方式为()。A:做市商制B:专家经纪人制C:自助方式D:经纪制答案：D解析：我国证券

8、交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用做市商制度。做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为()年。A:0.5B:1C:1.5D:2答案：D解析：对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同。所以，该债券的久期为2年。股东大会只能一年召开一次。()答案：错解析：股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事

9、会提议召开、单独或者合计持有公司100以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。()答案：错解析：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作()。A:建业股息B:负债股息C:财产股息D:股票股息答案：B解析：债券或者应付票据是

10、公司的负债，利用负债来支付股息叫作负债股息。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第3卷证券的开盘价通过连续竞价方式产生。 ( )答案：B解析：错。证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续 竞价方式产生。关于其他交易场所，以下说法中正确的有（ ）。A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间C.场外交易市场包括店头市场D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式答案：A,C,D解析：其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为场外交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市

11、场（又称店头市场）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。基金公司一定是非法人机构。()答案：错解析：公司型基金公司是法人机构。()给出的是单位风险的超额收益率。A:道琼斯指数B:夏普指数C:特雷诺指数D:詹森指数答案：B,C解析：夏普指数与特雷诺指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标，而詹森指数给出的是差异收益率。除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。A:3个月B:6个月C:9个月D:12个月答案：B解析：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转

12、融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。下列属于证券市场上各种信息的来源的有（ ）。A.政府部门 B.证券交易所 C.中介机构 D.上市公司答案：A,B,C,D解析：。证券市场上各种信息的来源主要有以下六个方面：（1）政府部门;（2）证券交易所;（3）上市公司；（4）中介机构；（5）媒体;（6）其他来源。使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ ）。 A.转折性的GDP变动 B.宏观调控下的GDP减速增长C.高通胀下GDP增长 D.持续、稳定、高速的GDP增长答案：D解析：在宏观经济分析中，GDP (国内生产总值）占有非常重要的地位，具有广泛 用途，持续、稳定、高速的GDP增长最有

13、利于证券市场的上升。证券分析师对真实、完整、详细的财务报表的分析，是其做出具体投资建议的直接依据之一。()答案：对解析：财务报表通常被认为是最能够获取有关公司信息的工具。因此证券分析师对真实、完整、详细的财务报表的分析，是其预测公司股东收益和现金流的各项因素的基础，也是其作出具体投资建议的直接依据之一。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第4卷在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A:资产配置比例控制B:自营总规模的控制C:单个项目规模控制D:项目集中度控制答案：A,B,C,D解析：在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

14、、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。建立健全自营业务运作止盈止损机制。黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。()答案：错解析：由于投资于黄金基金成败的关键在于经理人的专业知识、操作技巧以及信誉，所以黄金基金属于风险较高的投资方式，适合喜欢冒险的积极型投资者。某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为()。A:3月15日；3月20日B:3月18日；3月20日C:3月15日；3月23日D:3月18日；3月23日答案：D解

15、析：沪市B股现金红利派发日程安排程序如下：申请材料送交日为T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；向交易所提交公告申请日为T-1日前；公告刊登日为T日；最后交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。A.禁止从自营账户中提取现金B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理答案：D解析：D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须 以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部

16、门负责自营账户的管理，包 括开户、销户、使用登记等。营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对基金市场营销内容的考查。并购重组委员会人数不多于()名。A:25B:30C:35D:40答案：C解析：并购重组委员会由专业人员组成，人数不多于35名。道氏理论的主要原理有()。A:证券价格的波动是随机的B:证券市场波动具有某种趋势C:趋势必须得到交易量的确认D:一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号答案：B,C,D解析：道氏理论是技术分析的基础，主要原理为：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。市场波动的三种趋

17、势。即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势必须得到交易量的确认。一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。收盘价是最重要的价格。故选B、C、D。交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是()。A:国债B:企业债C:融资券D:特种金融债券答案：A解析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第5卷每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清 算数据。A.交割员 B.清算员 C.开户银行 D.

18、客户答案：B解析：清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单， 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，由清算员根据 交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。后端收费属于（ ），只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。A.销售费用 B.管理费用， C.惩罚性收费 D.托管费答案：A解析：。后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金。 由此可见，后端收费属于销售费用。不仅可以获得目标公司拥有的某些专有权利，更能快速地获得由公司

19、特有组织资本而产生的核心能力的资产重组形式是()。A:购买资产B:收购公司C:收购股份D:公司合并答案：B解析：收购公司通常是指获取目标公司全部股权，使其称为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。购买公司不仅可以获得公司的产权与相应的法人财产，同时也是所有因契约而产生的权利和义务的转让。封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（）答案：A解析：对南方积极配置证券投资基金是（ ）。 A. QFII B. QDII C. FTF D. LOF答案：D解析：2022年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基 金（LOF)，

20、并于2022年12月20日在深圳证券交易所上市交易。证券投资分析的意义主要体现在（ ）。A.可以保证投资评估证券的投资价值 B.可以保证投资者降低投资风险 C.有利于提高投资决策的科学性 D.可以保证投资者获得较高收益答案：B,C解析：。进行证券投资分析的意义主要体现在四个方面：有利于提高投 资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者.的投资风险； 科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键。但是投资分析并不能保证投资者获得 较高收益，也不能保证投资评估证券的投资价值。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过

21、其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。()答案：对解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题说法正确。下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法，正确的有（）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质柙式回购在流动性管理方面 存在的隐患和桎梏，提高了债券的利甩效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证余要求，所以正回购方可以利用融人的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配 合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率 风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来 损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作答案：B,C,D解析：。A项是有利于金融市场的流动性管理的说明。