2022证劵从业( 新 )模拟试题6章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题6章2022证劵从业( 新 )模拟试题6章 第1章(2022年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可答案：D解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全

2、市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证监会规定的其他职责A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。第四，中国证监会确定的其他职责。下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出答案：B解析：本题考查全国股份转让系统的主要功能。全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动

3、而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：本题主要考查资本证券的概念。资本证券，是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。#证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制

4、度，严格执行风险控制和内部隔离制度.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整.财务顾问主办人不少于5人A:、B:、C:、D:、答案：C解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2022证劵从业( 新 )模拟试题6

5、章 第2章按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1答案：B解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未

6、公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。#公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下答案：B解析

7、：本题考查公司虚假出资的法律责任。根据公司法规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5以上15以下的罚款。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。中华人民共和国证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法中华人民共和国公司法证券交易管理条例A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾业务暂行规定等法律法规和中国证监会的有关规定。特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严

8、格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使

9、用答案：C解析：本题考查中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南的有关规定。C选项，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年，其存续期一般不得超过3年。下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于两次开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金收益分配的最低比例按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额A.B.C.D.答案：D解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

10、。我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。第、项不正确。2022证劵从业( 新 )模拟试题6章 第3章2022年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。决定组建中国银行保险监督管理委员会重新规划银监会、保监会的职责范围中国人民银行的监管职责减少使保监会微观职能更为明确A.B.C.D.答案：B解析：2022年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，决定组建中国银保监会，原中国

11、银监会、原中国保监会拟定银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责划分入中国人民银行，中国银保监会作为微观审慎监管和行为监管主体，监督金融机构行为稳定、合规经营的职责更为明确。下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额A、B、C、D、答案：A解析：根据公司法第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的

12、，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；全价结算答案：B解析：债券现券买卖的方式为净价交易、全价结算。所谓净价交易、全价结算就是指债券现券买卖时，以不含应计利息的价格报价并成交的交易方式，即债券持有期已计利息不计入报价和成交价格中，在进行债

13、券现券交易清算时，买入方除按净价计算的成交价款向卖方支付外，还要向卖方支付应计利息，在债券结算交割单中债券交易净价和应计利息分别列示。非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价答案：B解析

14、：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行。张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。获得资产收益对财产直接支配公司破产优先清偿选择公司管理者对公司重大事项进行决策A.B.C.D.答案：A解析：股东权利主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。2022证劵从业( 新 )模拟试题6章 第4章目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。股票可转换债券剩余期限超过365天低于397天的债券信用等级在AAA级以下的企业债券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具

15、：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理

16、办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告答案：D解析：考查私募基金内部管理相关知识。选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项c，中国基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和

17、其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C.D.答案：B解析：本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债

18、权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）普通股票优先股票记名股票无记名股票A.B.C.D.答案：D解析：按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域答案：B解析：将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是组

19、织形态。根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓

20、情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.B.C.D.答案：B解析：根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应

21、当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容。2022证劵从业( 新 )模拟试题6章 第5章证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券().自有资金和证券.通过了证券交

22、易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券： 第一，自有资金和证券； 第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券； 第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金； 第四，依法筹集的其他资金和证券。下列自然人和法人中，()可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司答案：D解析：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。以下（ ）不是我国企业债券的种类。A

23、.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券答案：D解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。它是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓

24、限额为5000手答案：A解析：中国金融期货交易所交易规则相关知识。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。下列不属于有价证券的是( )。A: 商品证券B: 货币证券C: 资本证券D: 凭证证券答案：D解析：有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单

25、边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。A.20B.25C.30D.50答案：B解析：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25。2022证劵从业( 新 )模拟试题6章 第6章证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息答案：B解

26、析：按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（?）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理 答案：D解析：有限责任公司股东会的职权包括：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会或者执行董事的报告；4、审议批准监事会或者监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配

27、方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、修改公司章程。11、公司章程规定的其他职权。股东可以用来出资的包括（ ）。.货币.实物.知识产权.土地使用权A：.B：.C：.D：.答案：D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律

28、关系的主体A.B.C.D.答案：B解析：本题考查法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场答案：C解析：为预防非正常因素对外汇市场造成的负面影响,尽量避免非正常汇率波动对国民经济的影响，政府要对外汇市场进行干预。