深圳关于成立锂离子电池公司商业计划书（参考范文）.docx

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1、泓域咨询 /深圳关于成立锂离子电池公司商业计划书深圳关于成立锂离子电池公司商业计划书xxx有限责任公司目录第一章 拟成立公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况12第二章 项目背景分析16一、 锂离子电池行业概述16二、 影响行业发展的重要因素18三、 行业基本风险特征21第三章 公司组建方案23一、 公司经营宗旨23二、 公司的目标、主要职责23三、 公司组建方式24四、 公司管理体制24五、 部门职责及权限2

2、5六、 核心人员介绍29七、 财务会计制度30第四章 市场预测37一、 行业竞争格局37二、 行业竞争格局38三、 行业上、下游产业链关系39第五章 法人治理结构41一、 股东权利及义务41二、 董事43三、 高级管理人员48四、 监事50第六章 发展规划分析53一、 公司发展规划53二、 保障措施57第七章 项目选址分析60一、 项目选址原则60二、 建设区基本情况60三、 创新驱动发展64四、 社会经济发展目标72五、 产业发展方向74六、 项目选址综合评价76第八章 项目风险分析77一、 项目风险分析77二、 项目风险对策79第九章 项目环境保护81一、 编制依据81二、 环境影响合理性

3、分析82三、 建设期大气环境影响分析83四、 建设期水环境影响分析85五、 建设期固体废弃物环境影响分析85六、 建设期声环境影响分析86七、 建设期生态环境影响分析86八、 营运期环境影响87九、 清洁生产88十、 环境管理分析90十一、 环境影响结论91十二、 环境影响建议92第十章 项目经济效益分析93一、 基本假设及基础参数选取93二、 经济评价财务测算93营业收入、税金及附加和增值税估算表93综合总成本费用估算表95利润及利润分配表97三、 项目盈利能力分析97项目投资现金流量表99四、 财务生存能力分析100五、 偿债能力分析100借款还本付息计划表102六、 经济评价结论102第

4、十一章 项目实施进度计划103一、 项目进度安排103项目实施进度计划一览表103二、 项目实施保障措施104第十二章 项目投资分析105一、 投资估算的依据和说明105二、 建设投资估算106建设投资估算表110三、 建设期利息110建设期利息估算表110固定资产投资估算表111四、 流动资金112流动资金估算表113五、 项目总投资114总投资及构成一览表114六、 资金筹措与投资计划115项目投资计划与资金筹措一览表115第十三章 项目综合评价说明117第十四章 补充表格119主要经济指标一览表119建设投资估算表120建设期利息估算表121固定资产投资估算表122流动资金估算表122总

5、投资及构成一览表123项目投资计划与资金筹措一览表124营业收入、税金及附加和增值税估算表125综合总成本费用估算表126固定资产折旧费估算表127无形资产和其他资产摊销估算表127利润及利润分配表128项目投资现金流量表129借款还本付息计划表130建筑工程投资一览表131项目实施进度计划一览表132主要设备购置一览表133能耗分析一览表133报告说明xxx有限责任公司主要由xxx有限公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xxx有限公司出资517.50万元，占xxx有限责任公司45%股份；xxx集团有限公司出资633万元，占xxx有限责任公司55%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资16

6、677.67万元，其中：建设投资13329.81万元，占项目总投资的79.93%；建设期利息194.70万元，占项目总投资的1.17%；流动资金3153.16万元，占项目总投资的18.91%。项目正常运营每年营业收入31300.00万元，综合总成本费用26715.19万元，净利润3339.19万元，财务内部收益率14.23%，财务净现值2323.69万元，全部投资回收期6.48年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。国家的各项鼓励性产业政策有效地推动了行业内的企业在技术创新、产品创新、设备升级等方面加大投入，极大促进了行业发展。同时，国家节能环保政策的实施将扩大锂

7、离子电池在下游产品中的应用，给锂离子电池行业带来巨大的市场需求。此外，我国行业政策法规对具有铅、汞、镉等有毒有害物质在电池领域中的使用进行了规范，亦有利于绿色高性能的锂离子电池对镍镉和铅酸电池等形成替代并获得更广泛应用。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xxx有限责任公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1150万元三、 注册地址深圳xxx四、 主要经营范围经营范围：从事锂离子电池相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后

8、依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx有限责任公司主要由xxx有限公司和xxx集团有限公司发起成立。（一）xxx有限公司基本情况1、公司简介公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚

9、持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额5833.404666.724375.05负债总额1850.141480.111387.61股东权益合计3983.263186.612987.45公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入14429.4111543.5310822.06营业利润2361.121888.901770.84利润总额

10、2014.051611.241510.54净利润1510.541178.221087.59归属于母公司所有者的净利润1510.541178.221087.59（二）xxx集团有限公司基本情况1、公司简介公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。2、主要财务数据公司

11、合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额5833.404666.724375.05负债总额1850.141480.111387.61股东权益合计3983.263186.612987.45公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入14429.4111543.5310822.06营业利润2361.121888.901770.84利润总额2014.051611.241510.54净利润1510.541178.221087.59归属于母公司所有者的净利润1510.541178.221087.59六、 项目概况（一）投资路径xxx有限

12、责任公司主要从事关于成立锂离子电池公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由消费电子产品是锂离子电池的最主要应用领域，随着经济增长，技术不断更新换代，手机、笔记本电脑等发展迅猛，对电池的要求越来越高，锂离子电池的优势得到凸显，随着未来数码电子产品不断发展，锂离子电池在这一领域的需求将保持稳定增长。在新的历史时期，深圳必须始终坚持发展第一要务，牢牢把握战略机遇期，坚定不移地走质量引领、创新驱动的发展之路，释放开放互动、绿色低碳的巨大潜能，汇聚协调均衡、共建共享的强大力量，在新一轮改革开放中率先突破，在应对国际竞争中占得先机，在服务发展大局中主动担当，继续种好国家改革开放的试验田、打造创新发展

13、的高地、成为包容发展的示范城市。（三）项目选址项目选址位于xx园区，占地面积约33.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx万件锂离子电池的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积44919.80，其中：生产工程30324.45，仓储工程7256.48，行政办公及生活服务设施4856.39，公共工程2482.48。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资16677.67万元，其中：建设投资13329.81万元，占项目总投资的79.93%；建设期利息194.70万元，占项目总投资的1.17

14、%；流动资金3153.16万元，占项目总投资的18.91%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：31300.00万元。2、综合总成本费用（TC）：26715.19万元。3、净利润（NP）：3339.19万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.48年。5、财务内部收益率：14.23%。6、财务净现值：2323.69万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价通过分析，该项目经济效益和社会效益良好。从发展来看公司将面向市场调整产品结构，改变工艺条件以高附加值的产品代替目前产品的产业结构。第二章 项目背景分析一、 锂离子电池行业概述电池指盛有电解质溶液和金属电极

15、以产生电流的杯、槽或其他容器或复合容器的部分空间，能将化学能转化成电能的装置，具有正极、负极之分。按照可充电与否的标准划分，电池可分为一次电池和二次电池。一次电池即原电池（primarybattery），是放电后不能再充电使其复原的电池，包括碱锰电池、锌锰干电池、锂一次电池等。二次电池（rechargeablebattery)又称为充电电池或蓄电池，是指在电池放电后可通过充电的方式使活性物质激活而继续使用的电池，包括锂离子电池、镍铬电池、镍氢电池、铅酸蓄电池等，被广泛运用于交通工具、储能、电子数码产品等领域。相比其他类型二次电池，锂离子电池性能在各方面优势明显，处于行业快速成长期。锂离子电池主

16、要由正负极、电解质、隔离膜、保护板、外壳组成，工作原理为：电池充电时，正极材料中的锂离子脱出，嵌入到负极改性石墨层中；电池放电时，锂离子从石墨层中脱嵌，穿过隔离膜回填到正极中。随着充放电的进行，锂离子不断的从正极和负极中嵌入和脱出。人们也将这种靠锂离子在正负极之间的转移来完成电池充放电工作的锂离子电池形象地称为“摇椅式电池”。锂离子电池工作电压高、比能量高、无记忆效应、无污染、自放电小、循环寿命长，是21世纪发展的理想电源，目前已在移动电话、摄像机、笔记本电脑、便携式电器上大量应用，并开始向电动汽车等领域快速扩张。锂金属在1958年被引入电池领域，1970年进入锂一次电池的商业研发阶段。199

17、4年，Bellcome公司Tarascon小组申请专利，率先提出使用具有离子导电性的聚合物作为电解质制造聚合物锂二次电池。1999年，锂离子聚合物电池正式投入商业化生产，松下公司为首的8家公司均有产品推出。聚合物锂电池具有能量密度高、更小型化、超薄化、轻量化，以及高安全性和低成本等多种明显优势，是一种新型电池，具有优越的经济效益和社会效益，应用前景极其广阔。目前已实现产业化生产的聚合物锂离子电池是指以聚合物作为电解质代替液态电解质的锂离子电池。目前锂离子电池市场主要被日本、韩国以及中国占领。日本主要为90年代的老牌公司，主要由Sony、NEC、SANYO公司主导市场；韩国依托本国的新型手机产业

18、在锂离子电池市场的扩张异常迅猛，市场份额已经基本与日本持平甚至超过日本，以LGC和SDI公司为主导，中国的比亚迪、力神公司以及天津斯特兰公司也在锂电池行业占重要地位。锂离子电池作为电池领域的绿色高性能产品，与其他材料电池相比，锂离子电池具有能量密度高、循环寿命长、充放电性能好、使用电压高、无记忆效应、污染较小和安全性高等优势，同时相对于各类燃料电池、空气电池及超级电容电池，锂离子电池技术明显成熟。近年来随着工艺的成熟，价格逐渐下降，性价比优势突出。凭借优异的电池性能、环保优势及价格优势，锂离子电池在电池行业所占市场份额持续提升，目前已在移动电话、摄像机、笔记本电脑、便携式电器上大量应用，并开始

19、向电动汽车等领域快速扩张。目前全球许多企业已加大了各种资源的投入，大力研发、生产锂材料电池产品，使得该类产品在能量密度、循环使用寿命、安全性与环保性方面不断提升。如今，作为绿色环保的新能源、新材料的锂离子电池产业已成为电池行业重要的发展方向，锂离子电池正在逐步替代其他传统电池，体现出巨大的市场发展潜力。二、 影响行业发展的重要因素1、有利因素（1）政府相关产业政策支持锂离子电池是重要的电子基础产品，它支撑了新一代信息技术、新能源、新能源汽车等战略性新兴产业的发展。随着世界能源供应日益紧张、供应来源的多样化和对环保要求的日益提高，我国政府相关部门对锂离子电池行业的扶持力度不断加大。国家的各项鼓励

20、性产业政策有效地推动了行业内的企业在技术创新、产品创新、设备升级等方面加大投入，极大促进了行业发展。同时，国家节能环保政策的实施将扩大锂离子电池在下游产品中的应用，给锂离子电池行业带来巨大的市场需求。此外，我国行业政策法规对具有铅、汞、镉等有毒有害物质在电池领域中的使用进行了规范，亦有利于绿色高性能的锂离子电池对镍镉和铅酸电池等形成替代并获得更广泛应用。（2）下游市场需求持续高速增长消费电子产品是锂离子电池的最主要应用领域，随着经济增长，技术不断更新换代，手机、笔记本电脑等发展迅猛，对电池的要求越来越高，锂离子电池的优势得到凸显，随着未来数码电子产品不断发展，锂离子电池在这一领域的需求将保持稳

21、定增长。随着技术进步、锂离子电池成本的下降和政府政策的扶持，目前电动交通工具（动力电池）和工业储能领域（储能电池）。对锂离子电池的需求呈现快速增长的态势。未来随着新能源汽车的快速发展、智能电网全面铺设和风能、太阳能发电装机数量迅速攀升，锂离子电池将赢来越来越大的市场需求。2、不利因素（1）关键材料进口依赖程度高，缺乏核心知识产权目前锂离子电池使用的高端隔膜、聚合物锂离子电池使用的铝塑膜进口依存度较高，如果实现国产化则可大大降低制造成本，目前国内仅有部分企业突破了隔膜制造技术，开始批量生产，而铝塑膜在国产化方面则尚待突破。同时，虽然我国已是仅次于日本的锂离子电池生产大国，但并不是强国，在全球锂离

22、子电池产业链中仍处于中低端。目前，国内锂离子电池行业的生产企业规模小、技术含量低、产品相对单一、核心知识产权欠缺，能够提供生产锂离子电池系列产品的综合型企业较少，市场竞争主要集中于中低端市场。国内锂离子电池行业向高端市场延伸，需要不断提高技术水平和管理水平，仍有较长的路要走。（2）成本压力下游传统消费电子产品生命周期短、更新升级节奏加快，对锂离子电池的要求不断提高，同时锂离子电池要在电动交通工具和工业储能领域实现大规模应用尚需要不断提高性能。为了满足下游市场的需求，锂离子电池行业企业需要加大研发和设备的投入，增加了企业的研发成本和固定资产投资。此外，锂离子电池行业中的电芯制造和电池封装等环节属

23、于劳动力密集型产业，近年来我国劳动力成本不断升高，直接增加了锂离子电池企业的生产成本和相关费用。目前，锂离子电池相比传统铅酸电池虽然在性能和环保方面具有较大优势，但较高的生产成本严重阻碍了锂离子电池的推广和应用。三、 行业基本风险特征1、宏观经济波动风险锂离子电池行业的发展与宏观经济形势紧密相关，国民经济发展状况、国民收入水平变动等因素对行业下游的消费类电子产品、电动交通工具行业的固定资产投资、国内市场需求、产品进出口有直接影响。若宏观经济形势发展不利，下游行业对锂离子电池的需求降低，将会对本行业发展产生不利影响。近些年以来，国内民众消费意愿不足，内需疲软，市场承压，可能会对锂离子电池行业的发

24、展造成一定影响；此外，中美贸易战造成的出口贸易压力也可能对本行业造成一定影响。2、技术更新风险随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是锂离子电池行业核心竞争力的关键因素。如果不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，将对企业产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。因此，企业需准确把握行业趋势及市场需求，持续不断进行新产品研发、改进生产工艺、提升产品性能。3、技术人员流失风险锂离子电池产业的是技术密集型产业，产品的科技附加值较高，雄厚的研发实力和先进的生产水平是产品持续创新和市场竞争参与者保持稳定增长的技术保

25、障。随着行业竞争不断加剧，各企业对于优秀技术人才的争夺也更加激烈。虽然行业内各企业通过制订良好的薪酬体系与激励机制稳定技术团队，但不排除核心技术人员流失对各公司研发生产能力、创新能力造成不利影响的风险。4、国家政策变动的风险近年来，国家陆续出台产业政策与税收优惠政策鼓励锂离子电池行业的发展，如中国高新技术产品目录、当前优先发展的高技术产业化重点领域指南、产业结构调整指导目录、国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定、电动汽车科技发展“十二五”专项规划、“十二五”国家战略性新兴产业发展规划等。如果上述政策发生重大变化，将会对锂离子电池行业的盈利能力和生产规模造成不利影响。第三章 公司组建方案

26、一、 公司经营宗旨自主创新，诚实守信，让世界分享中国创造的魅力。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和

27、行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、锂离子电池行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx有限责任公司主要由xxx有限公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：x

28、xx有限公司出资517.50万元，占xxx有限责任公司45%股份；xxx集团有限公司出资633万元，占xxx有限责任公司55%股份。四、 公司管理体制xxx有限责任公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准

29、颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训

30、的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7

31、、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整

32、理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收

33、，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查

34、找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、汪xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。2、邵xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。3、林x

35、x，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。4、付xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、任xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。6、余xx，中国国籍，无永久境外居留

36、权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。7、曾xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。8、武xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门

37、的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的

38、除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司

39、的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下

40、，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来

41、十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事

42、会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金

43、分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备

44、专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大

45、会说明公司有无不当情形。第四章 市场预测一、 行业竞争格局从全球范围来看，锂电企业主要集中在日本、中国和韩国，相应的锂电正极材料的生产也主要集中在以上国家。日本和韩国的锂电正极材料企业整体技术水平和质量控制能力要优于我国多数锂电正极材料企业，在高端锂电正极材料的竞争中有一定优势。在国外市场，日本和韩国主要锂电企业的供应商主要还是本土锂电正极材料企业。由于我国部分锂电正极材料企业近年的产品质量和一致性水平迅速提高，并且具备较大的成本优势，日本和韩国锂电企业近年开始逐步加大从我国采购锂电正极材料的力度。近年来，我国锂电正极材料市场发展迅速，正极材料的产销量已占据全球的40%以上。经过多年的发展，我

46、国电池行业市场集中度已有显著提升。以动力电池为例，2017年，国内动力电池前十大厂商销量占全国比重超过八成，集中度较高。其中，宁德时代、比亚迪、沃特玛市场份额均占到12%以上，宁德时代更是接近30%。从装机量角度看，动力电池市场集中度也很高。2018年前三季度，国内共有86家电池芯厂实现了装机供应，其中前20强占据了94.5%的市场份额。其中，宁德时代依旧处于领先地位，独占四成以上份额。再以铅酸蓄电池为例，随着铅酸蓄电池整合进程逐步深化，行业集中度有所提高，行业龙头企业凭借技术、质量、规模和环保治理等优势扩大市场份额，行业地位进一步提升。未来随着人们对环保要求的提高，行业内拥有规模、资金和技术实力的铅酸蓄电池企业市场地位将进一步增强。二、 行业竞争格局从全球范围来看，锂电企业主要集中在日本、中国和韩国，相应的锂电正极材料的生产也主要集中在以上国家。日本和韩国的锂电正极材料企业整体技术水平和质量控制能力要优于我国多数锂电正极材料企业，在高端锂电正极材料的竞争中有一定优势。在国外市场，日本和韩国主要锂电企业的供应商主要还是本土锂电正极材料企业。由于我国部分锂电正极材料企业近年的产品质