2022基金从业模拟试题6节.docx

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1、2022基金从业模拟试题6节2022基金从业模拟试题6节 第1节 基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )。A.3年B.5年C.10年D.20年正确答案：D基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。 基金管理公司的主要发起人是( )。A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：信托投资公司答案：A D 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()A. 通知业务机构停止其违法行为B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能D. 审核董事会编

2、制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告答案：C （）是基金管理公司的核心业务。A.投资运作管理业务B.基金募集与销售业务C.基金行政业务D.受托资产管理业务正确答案：A 需直接从基金资产中列支的费用不包括()。A.基金管理费B.基金托管费C.持有人大会费用D.申购费、赎回费正确答案：D基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用等。这些费用需直接从基金资产中列支。2022基金从业模拟试题6节 第2节 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。A.3个B.6个C.12个D.24个正确答案：B基金托管人职责终止的，基金份额持有

3、人大会应当在6个月内选任新基金托管人。 以下不会造成资产转持的是（ ）。A.基金经理更换B.基金风格转换C.指数调仓D.市场价格下跌正确答案：D在投资过程中，基金可能面对基金经理更换、基金风格转换、指数调仓等情况，这些情况往往带来大规模的证券交易，产生较大的交易成本，给基金资产带来损失，这种大规模的组合调整被称为资产转持。 ( )起，中华人民共和国证券投资基金法施行。A.2022年10月1日B.2022年1月1日C.2022年6月1日D.2022年6月1日正确答案：D解析：2022年6月1日起，中华人民共和国证券投资基金法施行。考点：中华人民共和国证券投资基金法 下列关于基金业绩评价的说法中，

4、错误的是（ ）。A.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考B.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩的来源C.投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较D.不同投资目标与范围的基金不具备可比性正确答案：C(P348)投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都可能不同。货币基金主要投资于货币市场，风险较低，收益也较为稳定；指数基金则以指数成分股为投资对象，其收益率变化应该与相应的指数保持一致。很显然，货币基金和指数基金作为两种不同投资方向的基金不具备可比性。 下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是（ ）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制

5、、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数需考虑各种成本正确答案：B(P305)根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。2022基金从业模拟试题6节 第3节 以下关于投资决策委员会的说法错误的是()A.是公司的非常设机构B.是公司最高的投资决策机构C.只能定期举行会议D.讨论和决定公司投资的重大问题答案：C 基金销售售前服务的主要内容不包括( )。A.向客户介绍证券市场基础知识B.普及基金相关法

6、律规定C.介绍基金托管人投资运作情况D.开展投资者风险教育正确答案：C解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。 私募股权基金中GP是指( )。A、基金管理人B、基金投资人C、雇佣人D、委托人正确答案：A 基金售后服务不包括( )。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户答案：B解析：售后服务主要包括

7、：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。 基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人正确答案：A考11;见销售基础教材P612022基金从业模拟试题6节 第4节 证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。A、拍卖B、协商C、公开招标D、公开竞价正确答案:D解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。 以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权

8、益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案B 下列关于战术资产配置的说法，错误的是( )。A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运

9、用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上答案：D考点：资产配置。解析：战术资产配置的周期较短，一般在1年以内，如月度、季度。 基金募集期限一般不得超过()个月A.3B.5C.2D.12答案：A （ ）是指理想交易与实际交易收益的差值。A.买卖差价B.对冲费用C.机会成本D.执行缺口正确答案：D(P328)执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值。在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在交易成本。执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化。2022基金从业模拟试题6节 第5节 从一般意

10、义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排；是反映投资者的长期投资目标和政策，确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置正确答案：D 下列不属于基金份额登记机构提供的服务的是( )。A、基金交易确认B、代理发放红利C、负责基金份额的登记及资金结算D、证券投资咨询服务正确答案：D答案解析：本题考查基金份额登记机构。基金份额登记机构提供的服务包括：建立并管理投资者的基金账户;负责基金份额的登记及资金结算;基金交

11、易确认;代理发放红利;保管投资者名册。 基金组合投资的步骤可表述为（）。A.组合投资目标的设计B.组合投资的配置策略C.组合投资的品种选择D.组合投资的调整策略正确答案：ABCD 期货从业人员不得以损害投资者利益的手段谋取个人利益。（ ）A.对B.错正确答案：A期货从业人员执业行为准则(修订)第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。故本题答案为A。 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理

12、机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%正确答案：C2022基金从业模拟试题6节 第6节 证券投资的基本前提或基础是（ ）。A.对证券市场进行分析B.对企业财务状况进行分析C.对相关政策进行分析D.对股票市场运行进行分析正确答案：B(P137)当证券投资基金投资上市企业股票、企业债券或相关衍生工具时，需要对企业的财务状况进行分析，这是证券投资的基本前提或基础。投资者分析企业的财务状况，一般应从企业的财务报表入手。 从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )正确答案：错 我国发行过的特殊国债主要有A.定向债券B.普通国债C.特别国债D.专项国债正确答案：ACD 集中竞价交易系统通常包括( )。A.交易系统B.结算系统C.信息系统D.监察系统答案：ABCD 关于私募基金的监管，以下描述正确的是()。A.设立私募基金管理机构需经证监会审批B.发行私募基金需经中国基金业协会审批C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责D.发行私募基金不设行政审批正确答案：D