22年基金从业考试题目下载5章.docx

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1、22年基金从业考试题目下载5章22年基金从业考试题目下载5章 第1章 QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.10C.20D.50正确答案：A(JP226)QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。 根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是( )。A.维护社会公共利益B.自觉遵守法律法规C.确保基金管理人利益D.优先保证持有人利益答案：C解析：自律准则要求优先保证持有人利益，所以C错误。 （ ）是全球第一个股票电子交易市场。A.纳斯达克证券交

2、易所B.纽约证券交易所C.伦敦证券交易所D.法兰克福证券交易所正确答案：A纳斯达克证券交易所是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。纳斯达克证券交易所是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。 美国的个人退休财户(IRA)，个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过( )。A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元答案：A 基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。此题为判断题(对，错)。正确答案： 创业投资基金投资于种子期、初创期

3、、快速扩张期和( )初期的企业。A、成熟B、上市C、成长D、发展正确答案：C解析：创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和成长初期的企业。 根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法是（ ）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：B时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。 投机者是期货市场上重要的参与主体，他们的参与增加了市场交易量，提高了市场流性。( )正确答案：对22年基金从业考试题目下载5章 第2章 下列与看跌期权变动方向呈反方向的影响因素是 (

4、)。A、期权的执行价格B、无风险利率水平C、合约标的资产的分红D、标的资产价格的波动率正确答案：B 当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。 在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自( )计起至少保存15年。A、业务关系结束当年B、业务关系结束次年C、业务关系开始当年D、业务关系开始次年答案：A解析：本题考查基金客户档案管理与保密。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年。 以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产

5、品的基本要素B 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的( )以后、( )以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A.1个月;3个月B.2个月;3个月C.3个月;6个月D.3个月;9个月答案：C ( )担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。A.商业银行B.中央银行C.投资银行D.外资银行正确答案：A 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公

6、布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素正确答案：A基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。 以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。A.交易场所B.信用风险C.执行方式D.投资方式正确答案：D 投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )A. 49266.08B. 49266.06C.49266.04D. 49266.02答案：A22年基金从业考试题目下载

7、5章 第3章 基金职业道德教育的主要内容包括( )A.正确树立基金职业道德观念B.领会基金职业道德规范C.落实基金职业道德教育D.灌输基金职业道德规范答案：D 下列有关公司税收的说法，错误的是( )。A.当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入B.当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入正确答案：B解析：B项，从基金投资人层面看，投资人是个人时，对来自公司型基金分配的股息、红利所得应按“股息、红利”

8、所得缴纳个人所得税，适用税率一般为20%;当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入;创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额;转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入。 大量新技术被采用，新产品被研制但尚末大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀是指行业发展的()。A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期答案：A解析：行业在初创期时，大量新技术被采用，新产品被研制但尚末大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀。 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）。A.成长型基金B.价值型基金C.保守型基金D.平衡型股基金正确答案：ABD

9、 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用答案：A解析：基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从基金管理费中支付的客户维护费总额。 股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入( )。A.基金管理人的固有财产B.基金托管人的固有财产C.基金财产D.基金财产或基金管理人的固有财产正确答案：C 上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是( )。A.9:3011:30、13:0015:0

10、0B.9:3011:30、13:0014:00C.9:3011:30、13:0015:30D.9:1511:30、13:0014:00正确答案：B 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.3C.6D.12正确答案：CC解析基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。22年基金从业考试题目下载5章 第4章 关于基金收益分配的说法中，不正确的有（ ）。A.开放式基金的分配可以用现金方式B.封闭式基金只能采用现金分红C.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

11、D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额正确答案：D根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。 某投资者在前一交易日持有沪深300指数某期货合约20手多头，上一交易日该合约的结算价为1500点。当日该投资者以1505点买入该合约8手多头持仓，又以1510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为1515点，则其当日盈亏是( )。A.盈利205点B.盈利355点C.亏损105点D.亏损210点正确答案：B

12、 考虑下列两种投资策略：策略_是有优势的策略，因为_。()A.1;它有最高的回报/风险比率B.2;它的收益率至少等于策略1，而有时更高C.1;它是无风险的D.2;它具有最高的回报/风险比率答案：B 基金管理人进行组合投资伯条件有( )。A：基金资金规模较大B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色C：代客理财是一个竞争性市场D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员答 A B D 关于跨境股权投资，其投资范围( )。A.仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资B.仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资C.既包括境外的股权投资基金面向境

13、内目标公司的投资，也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资D.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，也包括境内的股权投资基金面外境内目标公司的投资，但港、澳、台地区除外答案：C解析：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资，故选项C正确。 下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D

14、.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同正确答案：D远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。 投资基金在申购和赎回过程中要用到申购赎回价格。在我国，货币型开放式基金的申购赎回采用( )原则。A、未知价交易B、确定价交易C、随机价交易D、协商价交易答案：A ( )是指比较公认的能够反映市场整体变动的指数。A.市场指数 B.普通投资风格指数 C.夏普基准 D.标准化投资组合答案：A22年基金从业考试题目下载5章 第5章 期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（ ）。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.专业技能正确答案：

15、D期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。 一般来说，股权式投资基金要求采用( )A.封闭型投资基金B.开放型投资基金C.契约型投资基金D.证券投资基金正确答案：A 关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是( )。A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平C.

16、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处答案：A 下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款正确答案：A回购协议的抵押品以国债为主。 ( )推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A.外企B.私人C.政府D.机构正确答案：C解析：政府推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。考点：我国股权投资基金发展的历史阶段和现状 一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构

17、会在( )A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3答案：B解析：一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。 （）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具正确答案：D衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。 关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是（ ）。A.债券市价越接近债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率B.债券市价越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率C.债券市价越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率D.债券市价越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率正确答案：C