2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第1卷基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。()答案：对解析：基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。对不存在活跃市场的投资品种进行估值()。A:应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B:运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数D:应通过定期校验，确保估值技术的有效性答案：A,B,C,D解析：对不存在活跃市场的投资品种，

2、应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验确保估值技术的有效性。证券经纪业务营销的内容包括()。A:产品设计B:定价策略C:广告策划D:营销渠道选择答案：A,B,C,D解析：与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上

3、市交易或转让。A.24 B.6 C.12 D.18答案：C解析：C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。( )答案：B解析：错。上市的开放式基金除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一 样进行交易。非上市的开放式基金则不能像买.卖股票、债券一样进行交易。选择已完成股

4、权分置改革的沪市上市公司组成样本。相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）A:上证成分股指数B:上证红利指数C:上证综指D:新上证综指答案：D解析：新上证综合指数简称新综指，新综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第2个交易日纳入指数。新综指是一个全市场指势，它不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将()。A:按相关待交收处理规则确定待处分证券B:对待处分证券及其权益依法拥有处置权C:计收利息及交收违约金D:不能提请证券交易

5、所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格答案：A,B,C解析：在买断式回购初始结算中，T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第2卷()不可用于证券公司的自营业务。A:证券公司的自有资金B:证券公司发行新股所筹集的资金C:证券公司发行公司债券筹集的长期资金D:集合资产管理计划筹集的资金答案：D解析：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹

6、集可用于自营的资金。通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 ( )答案：A解析：A。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设 施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能 保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为( )类。A.基于货币的结构化产品 B.基于利率的结构化产品C.基于期权的结构化产品 D.基于互换的结构化产品答案：C,D解析：CD。结构化金融产品通常会内嵌一个或一

7、个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的；也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。我国上市公司证券发发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司()。A:代销B:包销C:注销D:自行销售答案：D解析：我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公

8、开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）答案：错解析：深圳证券交易所规定，会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。般认为，与市盈率关系最为密切的变量有（ ）。 A.收益增长 B.收益 C.股息政策 D.风险答案：A,B,C,D解析：利用回归分析法通过各种因素变动来考察与市盈率的关系，这些因素包 括股票价格、收益、收益增长、风险、货币的时间价值和股息政策。未经中国

9、证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。()答案：对解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照财务顾问管理办法的规定向中国证监会提出申请并经核准。未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第3卷关于业绩评估预测，下列说法正确的有（ ）。A.资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现其原则的多条途径B.业绩评估需要考虑组合收益的高低C.业绩评估需要考虑组合承担的风险大小D.收益水平越高的组合越是优秀的组合答案：A,B,C解析：由于投资者在投资过

10、程中获得收益的同时，还将承担相应的风险，获得较高收益可能是建立在承担较高风险的基础之上，评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。而资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这一基本原则的多种途径。证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A:融券专用证券账户B:客户信用交易担保证券账户C:信用交易证券交收账户D:信用交易资金交收账户答案：A,B,C,D解析：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内

11、，必须作出是否同意上 市的决定。 ( )答案：B解析：。深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上市的决定。出现特殊情况的，深圳证券交易所可以暂缓作出决定。题干说法太绝对。涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注的内容不包括()。A:回购目的的适当性B:回购必要性C:折股比例的确定原则和公允性D:对上市公司现金流的影响答案：C解析：涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注回购目的的适当性、回购必要性、回购方案、回购价格的定价模式和公允性、对上市公司现金流的影响、是否存在不利于上市公司持续发展的问题等事项。本题正确答案为C选项。在ASIF会员大会闭会期间由执行

12、委员会行使权力。执行委员会下设()。A:教育委员会B:公共关系委员会C:倡议委员会D:综合管理委员会答案：A,B,C解析：ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会（CommunicationCommittee，原名“出版委员会”）及倡议委员会(AdvocacyCommit-tee)。根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，转换基金运作方式不需要通过基金份额持有人大会审议通过。()答案：错解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报

13、酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。在社会募集方式下，股份公司发行的股份应全部向社会公众公开发行。()答案：错解析：在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第4卷基金管理公司必须报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()答案：错解

14、析：基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A:每年4月30日前B:每月前7个工作日内C:每年7月30日前D:每月后7个工作日内答案：B解析：证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；证券交易所规定的其他定期报告义务。在债券组合管理过程中，通

15、常使用的消极管理策略有()。A:股票策略B:指数策略C:债券策略D:免疫策略答案：B,D解析：在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；另一种是免疫策略，这是被许多债券投资者所广泛采用的策略，目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生 的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。 （ ）答案：错解析：基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的 费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有

16、人大会费、开户 费、锒行汇划手续费等。按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后 第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损 益。发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用小于基金净值 十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。我国证券交易所A股是在()对该证券作除权、除息处理。A:权益登记日B:最后交易日C:红利发放日D:权益登记日的次一交易日答案：D解析：我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。下列机构或人员中，()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定

17、相关并购重组委委员是否回避。A:中国证监会B:中国证券业协会C:并购重组委管理人员D:并购重组委召集人答案：A解析：并购重组申请人及其他相关单位或者个人认为并购重组委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请，并说明理由。中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位或者个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（ ）。A.市场的高效性 B.上市公司质量较高C.成本较低 D.投资者较理性答案：A,

18、C解析：从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，而这主要得益于两点：一是市场的高效性；二是成本较低。2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第5卷销售毛利率与销售净利率成正比例关系。()答案：错解析：营业毛利率是公司营业净利率的基础，没有足够高的毛利率便不能盈利。但二者不一定成正比关系。股价移动的规律可以概括为“寻找平衡暂时平衡确立趋势打破趋势找到新的平衡”。()答案：错解析：股价移动的规律可以概括为“持续整理、保持平衡打破平衡新的平衡再打破平衡再寻找新的平衡”。一般而言，进行套期保值时需遵循的原则包括（）A:价值相等B:月份相同或相近C:买卖方向对应

19、D:品种相同答案：B,C,D解析：一般而言，进行套期保值操作要遵循下述基本原则：买卖方向对应的原则；品种相同原则；数量相等原则；月份相同或相近原则衡量ETF或LOF的内在价值最根本的指标是()。A:单位资产净值B:市盈率C:基金总资产D:基金年化收益率答案：A解析：衡量ETF或LOF内在价值的根本指标是基金的单位资产净值，基金单位资产净值的计算公式为：单位基金资产净值=（基金资产总值-各种费用）/基金单位的总数。自中国证监会核准发行之日起，公司应在()个月内首期发行债券，剩余数量应当在()个月内发行完毕。A:6，24B:6，12C:12，24D:12，36答案：A解析：自中国证监会核准发行之日

20、起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。本题正确答案为A选项。上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元 ( )答案：B解析：题中累加申购金额应为100元或其整数倍。关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（ ）。 A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用 B.突破颈线一定需要大成交量配合 C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌 D.如果股价最后在颈线水平回升,而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又 回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作

21、进一步观察答案：B解析：。突破颈线不一定需要大成支量配合，但日后继续下跌时，成交量会 放大。2022证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第6卷发行人应针对不同方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。 A.询价推介时间 B.定价公告刊登日期C.申购日期和缴款日期 D.股票上市日期答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要 日期，主要包括：（1 )询价推介时间；（2 )定价公告刊登日期；（3 )申购日期和缴款曰期； (4)股票上市曰期。有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券答

22、案：A,B,C解析：ABC。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的 有价证券即为资本证券。我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公 司（ ）。A.盈余公积金 B.资本公积金C.未分配利润 D.法定公益金答案：B解析：。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的 溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应列为资本公积金。上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定，提交股东大会审议。()答案：对解析：上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会

23、审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（ ）。 A.年度报告 B.中期报告C.季度报告 D.临时报告答案：A,B,D解析：答案为ABD。发行人应披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包 括年度报告和中期报告。深圳证券交易所交易规则规定：A股交易的申报价格最小变动单位为()元人民币。A:0.02B:0.01C:0.001D:0.1答案：B解析：深圳证券交易所交易规则规定：A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。另外，根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。股份转让的成交信息包括（ ）。A.买方代理主办券商 B.卖方代理主办券商C.成交数量 D.证券代码答案：A,B,C,D解析：股份转让的成交信息包括证券名称、证券代码、成交价格、成交数量、买方代理主办券商和卖方代理主办券商等。