21年证券从业试题8卷.docx

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1、21年证券从业试题8卷21年证券从业试题8卷 第1卷 （ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数正确答案：D三大经典风险调整收益的衡量指标是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。其中，詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算，这与只用整个时期全部变量的平均收益率(投资组合、市场组合和无风险资产)的特雷诺指数和夏普指数是不一样的。 ETF的申购、赎回采用（ ）方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、金额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回正确答案：D掌握ETF份额的申购和赎回的原则。见教材第三章第二节，P72。 发起人、认股人缴纳股

2、款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）的情形外，不得抽回资本。 A未按期募足股份 B发起人破产清算 C发起人未按期召开创立大会 D创立大会决议不设立公司正确答案：ACD考点：了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。见教材第二章第一节，P41。 证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。A机型先进、容量充足B机型容量C运行效率、行情分析系统D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养正确答案：D 基金管理公司的董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。（ ）正确答案： NASDAQ综合指数的基期指数为l00点。 （ ）正确答案：NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系

3、统指数，该指数是在1971年2月5日启用的，基准点为100点。 资产负债率是反映长期偿债能力的指标。（ ）正确答案：资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度，是反映长期偿债能力的指标。 证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C证券公司应当健全业务隔离制度D业务实行集中统一管理正确答案：ABCDABCD本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。21年证券从业试题8卷 第2卷

4、 从2022年开始外国金融机构开始在中国发行熊猫债券。熊猫债券的面值是（ ）。A美元B欧元C人民币D可兑换货币正确答案：C熊猫债券属于外国债券，“借款人在本国以外的某一个国家发行的以该国货币为面值的债券”，所以在中国发行的外国债券是以人民币为面值的。 一般说来，如果PSY<10或PSY>90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号。 （ ）正确答案：如果PSY<10或PSY>90这两种极端情况出现，是强烈的买入和卖出信号。 网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。( )正确答案： 一个完整的经济周期的变动过程是（

5、 ）。A繁荣衰退萧条复苏B复苏上升繁荣萧条C上升繁荣下降萧条D繁荣萧条衰退复苏正确答案：A 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （ ）正确答案：网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。正确答案：一些证券从业资格考试的机考问题。如果随机出题。会不会给我生成的题都是特别难的题呀？既然是从题库里抽，每个人的题都不一样。那历年的从业资格考试试卷是怎么回事？是60分以上就过吗？机考软件有下载吗？操作上手不会很难吧？是做完题要保存上吗？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习

6、答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 股票指数证券，可以消除（），应为系统风险。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营

7、销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题

8、量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格

9、证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 21年证券从业试题8卷 第3卷 长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。 ( )正确答案：答案为B。长期负债比率是长期负债与资产总额的比率。 资本资产定价模型主要应用于（ ）。A套利定价B资产估值C资金成本预算D资源配置正确答案：BCD 以下说法错误的是（ ）。A单项包销金额不得超过其净资本的30%B单项包销金额最高不超过3亿元人民币C包销金额不得超过其净资本的60%D包销金额不得超过其总资本的30%正确答案：D 商业银行、证券交易所指数、证券公司或其他金融机构，违背受

10、托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ ）正确答案： 财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。 （ ）正确答案：B熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。见教材第十一章第二节，P435。 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上。A5B10C20D30正确答案：D根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上，实收资

11、本不少于20亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。 首次公开发行股票招股说明书应披露( )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。A发行人律师B主承销商C发行人审计机构D发行人董事会正确答案：AB答案为AB。发行人律师和主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见应当在招股说明书中披露。 基金的资金清算依据交易场所的不同分为（ ）。A交易所交易资金清算B全国银行间市场资金清算C场外资金清算D地区银行间资金清算正确答案：ABC21年证券从业试题8卷 第4卷 影响国债销售价格的因素有（ ）。A市场利率B承销商承销国债的中标

12、成本C国债承销的手续费收入D承销商所期望的资金回收速度正确答案：ABCD 公司的扩张通常指扩大公司经营规模和经营范畴的重组行为。（ ）正确答案： 下列属于基金托管人的主要职责的有（ ）。 A安全保管基金的全部资产 B监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告 C编制基金管理人的基金资产净值及基金价格 D出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告正确答案：ABCD 基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。 A基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 B要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非

13、常困难 C基金经理常有与基准组合比赛的念头 D投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的正确答案：ABCD 利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C市场是高效的D市场效率低下正确答案：BD 在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。 A5% B10% C15% D20%正确答案：A熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职

14、权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P63。 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是（ ）。A市场风险B政策风险C经营风险D客户风险正确答案：A 利率期限结构的完全预期理论认为( )。A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿B.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值C.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期内利率会下降正确答案：BCD解析：流动性偏好理论认为流动溢价是对投

15、资者承担额外的流动性风险的补偿。21年证券从业试题8卷 第5卷 关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有( )。（1分）A研究发展部提出研究报告B投资决策委员会决定基金的总体投资计划C基金投资部制定投资组合的具体方案D风险控制委员会提出风险控制建议正确答案：ABCD78. ABCD我国基金管理公司一般的决策程序是：公司研究发展部提出研究报告；投资决策委员会决定基金的总体投资计划；基金投资部制定投资组合的具体方案； 风险控制委员会提出风险控制建议。 投资组合保险策略的支付曲线是凹线。( )正确答案：答案为B。投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为凸型。 外资参股证

16、券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A提交申请文件 B监管机构核准 C设立登记 D申领经营证券业务许可证正确答案：ABCD掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。 证券公司销售产品时可以（ ）。 A预测收益 B直接与其他同类产品比较 c营销人员使用个人制作的宣传材料 D采用人员推销的促销手段正确答案：D熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。 中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A业务的检查 B董事会的报告 C公司的年度报告 D机构、制度与人员的检查正确答案：AD中国证监会对承销业务的现场检查包括：机构、制度与人员的检查；业务的检

17、查。 经纪关系的建立确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，并形成了实质上的委托关系。（ ）正确答案： 托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。 ( )正确答案：129.B托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监管机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。 我国证券法规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。（ ）正确答案：B。我国证券法规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易场所转让。21年证券从业试题8卷 第6卷 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应

18、在中国证监会批复同意后l0个工作13内向证券交易所报备。 （ ）正确答案：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 运用动态资产配置的前提条件是（ ）。 A资产管理人对风险的偏好 B资产管理人对风险的规避 C资产管理人能够准确地预测市场变化 D资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案正确答案：CD熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之问的差异。见教材第十二章第三节，P311。 Thisiswhatyoushouldbearinmind:Dont_asalaryincreasebeforeyouactuallyget

19、it.A)hangonB)drawonC)waitonD)countonD)counton在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考

20、题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分

21、享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，所以加强指数法与积极型股票投资策略之间没有显著的区别。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 目前，基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息。（ ）A正确B错误正确答案：A目前，基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息。 目前证券交易通道包括（

22、）。 A证券营业网点柜台服务 B网上交易通道 C电话委托自助式交易通道服务 D自助终端交易通道正确答案：ABC熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 （ ）正确答案：21年证券从业试题8卷 第7卷 初次发行H股时可根据实际情况决定是否进行国际路演。（ ）正确答案： 当AB=1时，弯曲程度最大，呈折线。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B当AB=1时，弯曲程度最小，呈直线。 封闭式基金的交易与股票交

23、易类似，要缴纳印花税和过户费。正确答案： 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A2/3B3/4C1/2D1/3正确答案：A 主要趋势、次要趋势和短暂趋势这三种类型的趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小。 （ ）正确答案： 以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的，称为以价格为标的的美国式招标。 （ ）正确答案：以价格为标的的美国式招标是指，以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的国债发行方式。 企业进行股份制改组是为了（ ）。A确立法

24、人财产权B建立规范的公司治理结构C使公司组织形式更合理D筹集资金正确答案：ABD企业股份制改组的目的就是为了：(1)确立法人财产权，解决资产归属问题；(2)建立规范的公司治理结构，实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系；(3)筹集资金，为扩大生产募集资金。 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A证券公司向监管机构的报告制度 B举报制度 C信息披露 D检查制度正确答案：ACD熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。21年证券从业试题8卷 第8卷 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。A 证券登

25、记结算公司B 会计师事务所C 证券投资咨询公司D 证券信用评级机构正确答案：ABCD 证券的发行、交易活动必须实行（ ）的原则。 A公开 B自愿 C公平 D公正正确答案：ACD 当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。()正确答案：提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。当市场利率下降时，债券发行人将能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。A担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内

26、幕信息是否泄露B有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理正确答案：CD 上市公司发行新股决议半年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。（ ）正确答案： 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（ ）。A5年B10年C20年D30年正确答案：C 资产评估中运用（ ）评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A现价市价法B清算价格法C重置成本法D收益现值法正确答案：B 基金指数编制上证基金指数的基日为( )。A.2000年6月9日B.2000年7月3日C.2000年5月8日D.2000年6月30日请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!正确答案：C