22年证券从业考试真题及答案9节.docx

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1、22年证券从业考试真题及答案9节22年证券从业考试真题及答案9节 第1节 可以把楔形看成为是三角形的一种变形体。 （ ）正确答案： 关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排的描述，正确的是（ ）。 AT5日，向上海证券交易所报送所有材料，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告 BT4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告 CT+1日，验资报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号 DT+3日，摇号中签率公告见报。正确答案：ABD 股票在期初的内在价值的高低与持有该股票的限期的长短有关。 ( )正确答案：164.B股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途

2、转让无关。 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 （ ）正确答案： 对于停止交易单位行权的配股权，无法采用估值技术确定公允价值。（ ）正确答案：掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P166。 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的( )以上同意。A1/5B1/2C2/3D3/4正确答案：C22.C转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。 招募说明书摘要出现在每3个月更新的招

3、募说明书中。 （ ）正确答案：招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，可谓是招募说明书内容的精华。22年证券从业考试真题及答案9节 第2节 问卷调查回收率偏低将会导致据此得出的结论并不能代表总体属性。 ( )正确答案：156.A问卷调查如果回收率偏低将会导致得出的结论不能代表总体属性。 资本资产定价模型、套利定价理论和布莱克一斯克尔斯期权定价理论都采用了套利技术。（ ）正确答案： 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。（ ）正确答案： 在场内交易中，证券公司之间、投资者

4、之间均不存在相互清算、交收问题。（ ）正确答案：证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收，即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收，而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 提前赎回等其他条款不影响风险溢价。 （ ）正确答案： 一般说，金融市场的形式有（ ）。A直接融资市场B证券市场C间接融资市场D信贷市场正确答案：AC 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（ ）天。A2B4C8D182正确答案：C22年证券从业考试真题及答案9节 第3节 在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合

5、是有效组合。正确答案： 下列不属于金融债券的是（ ）。A央行票据B证券公司债C证券公司短期融资券D短期融资券正确答案：D 发行人应在招股说明书及其摘要披露后7日内，将正式的招股说明书全文文本一式四份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）正确答案： 证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记B.配股登记C.增发登记D.基金扩募登记下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），

6、MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 我国证券法规定，为保证

7、证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ）。A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动正确答案：ABCDABCD本题考查影响股价变动的其他因素之一稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。（ ）正确答案：A证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务

8、隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。A.自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值正确答案：ABC答案为ABC。债券的票面价值是债券的基本要素，国债不可能没有所以D错误。22年证券从业考试真题及答案9节 第4节 关于部分递延赎回的规定有（ ）。 A对单个基金份额持有人的赎回申请，应按其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定其当日办理的赎回份额 B未受理部分，全部递延至下一开放日办理 C转入下一开放日的赎同申请享有赎回

9、优先权 D以下一开放日的基金份额为基准汁算赎回金额正确答案：AD考点：了解巨额赎同的认定与处理方式。见教材第三章第二节，P69。 国债利息也需按税收规定支付所得税。（ ）A正确B错误正确答案：B国债利息一般不需要支付所得税。 对于多个证券组合来说，其可行域仅依赖于其组成证券的期望收益率和方差，而且与各组成证券的比例也有一定关系。（ ）正确答案：略 发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上。（ ）正确答案：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，

10、供公众查阅。 当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（ ）。A无需支付银行同期存款利息B应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C同时支付银行同期存款利息D由基金契约规定正确答案：C 在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为( )A总部行为B分部行为C实际生产行为D投资行为正确答案：AC104. AC在贸易与投资一体化理论中，企业行为被分为总部行为和实际生产行为两大类型。第一，总部行为。包括工程、管理和金融服务以及信誉、商标等甚至可以无偿转让给远方生产区位的服务。第二，实际生产行为。实际生

11、产行为又可分为上游生产（中间产品）和下游生产（终极产品）。 上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。 （ ）正确答案：在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。22年证券从业考试真题及答案9节 第5节 加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益，指数规定的收益目标变为最大收益目标，而不再是最终收益目标。（ ）正确答案：在加强指数化的背景下，指数规定的收益目标变为最小收益目标而不是最大收益目标，因此题中论述错误。 如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚

12、未公开，则该消息属于内幕消息。 （ ）正确答案： 风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是( )。A股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度B投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益D风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票正确答案：D18.D风险本身是一个中性概念，但是，多数理性的投资者厌恶风险，如果要诱导投资者投资那些风险较高

13、的股票，就必须提供更高的预期收益，这就是“高风险高收益”的含义。 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类(收益类)股票正确答案：AD按照公司成长性划分，可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。 证券业协会和证券交易所属于（ ）。A政府机构B府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构正确答案：C 在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（ ）股的可采用大宗交易方式。A5万B10万C20万D100万正确答案：C根据深圳证券交易所交易规则的规定，多只A股合计单向买

14、入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的，可采用大宗交易方式。 （ ）是公司稳妥、最有保障的资金来源。A股票筹资B债券筹资C公司内部自有资金D银行贷款筹资正确答案：C22年证券从业考试真题及答案9节 第6节 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。（ ）正确答案：A考点：掌握股票的估值方法。见教材第五章第二节，P151。 持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达( )以上，以

15、后每增加或减少%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务A10%B15%C5%D7%正确答案：A57.A此题考查的是关于可转换公司债券的投资者的信息披露问题，股本的合计数应达lOqo以上。 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )A对手方最优价格申报B本方最优价格申报C最优5档即时成交剩余撤销申报D即时成交剩余撤销申报正确答案：ABCD答案为ABCD深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型除AB、C、D选项外还有全额成交或撤销申报和深圳证券交易所规定的其他类型 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金管理人在（ ）条件下可以退任。A基金管理人解散依法被撤消破产或

16、由接管人接管其资产B基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的C代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任D中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的正确答案：ABCD题干四项均为，基金管理人离任的条件。 债券票面的基本要素有_ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称正确答案：ABCD 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。A风险控制指标B智力结构C内部控制机制D经营管理能力点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必

17、过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 33 证券公司应在风险 ( ) 的前提下从事自营业务。A 可承受B 可测C 可控D 可分散正确答案：ABC33 ABC 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况 ， 建立完备的自营业务管理制度 、 投资决策机制 、 操作

18、流程和风险监控体系 ， 在风险可测 、 可控 、 可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时 ， 要严肃追究有关人员的责任。22年证券从业考试真题及答案9节 第7节 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者最大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可。并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）正确答案：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。 V形走势没有中间那一段过渡性的横盘过程，其关键转向过程仅23个交易日，有时甚至在1个交易日内

19、完成整个转向过程。（ ）正确答案： 2022年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（ ）正确答案：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P43。 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/5正确答案：B 下列关于连续竞价的说法错误的是（ ）。A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B在无撤单的情况下，委托当日有效C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价正确答

20、案：D 发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。 （ ）正确答案：发行人应与主承销商协商发行方式。 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（ ）正确答案：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请22年证券从业考试真题及答案9节 第8节 能量潮指标(OBV指标)的理论基础是市场价格的有效变动必须与成交量配合默契，它可以单独使用。（ ）正确答案：能量潮指标必须与股价曲线相配合，不可以单独使用。 投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（ ）正确答案：证券从业资格证书申领过程

21、中审核的内容是什么?首先你要被证券机构应聘，包括你工作简历培训教育照片等资料，详细情况了解请下载我的资料库里的文件 若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（ ）。A国债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)97% (1+到期平均回购利率2)100B国债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)94% (1+到期平均回购利率2)100C国债标准券折算率=计算参考价93%l00D国债标准券折算率=计算参考价90%l00正确答案：A 金融期货交易的是某种基础的金融商品，也叫标的物。 （ ）正确答案： 国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式

22、向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 （ ）正确答案： 股权融资的特点有（ ）。A公司财务风险小B融资成本较高C股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥D股权融资可能引起企业控制权变动正确答案：ABCD22年证券从业考试真题及答案9节 第9节 根据MACD的运用法则，下列说法正确的是( )ADIF和DEA均为正值时，属于多头市场，但DIF向下跌破DEA时，是转势的信号BDIF和DEA均为负值时，属于空头市场，DIF向下突破DEA时，是卖出信号C当DIF向下突破0轴线时，为卖出信号D当DIF向上突破O轴线时，为买入信号E如果DIF走向与股价走向相背离，是采取行动的信号，如果当股价势出现2个或3

23、个低点，而DIF (DEA)未出现低点，还将继续下跌正确答案：BCD73. BCDDIF和DEA均为正值时，属多头市场，但DIF向下跌破DEA时，只能认 为是回落，做获利了结；DIF和DEA均为负值时，属于空头市场，DIF向下突破DEA时，是卖出信号；当DIF向下突破O轴线时，为卖出信号；当DIF向上突破O轴线时，为买入信号。如果DIF走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号。如果当股价走势出现2个或3个低点，而DIF( DEA)未出现低点，可做买入。 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。 （ ）正确答案：略 债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分

24、，其原因包括（ ）。 A债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力 B债权基金的波动性通常要小于股票基金 C收益风险适中 D当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险正确答案：ABCD掌握债券基金与债券的区别。见教材第二章第三节，P34。 深圳证券交易所规定股权登记日(R日)，配股认购于R+1日开始，认购期为（ ）个工作日。逾期不认购，视同放弃。 A2 B3 C5 D10正确答案：C深圳证券交易所规定股权登记日(R日)，配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。 下列对平衡型基金认识不正确的是（ ）。A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大正确答案：A 股东大会应就上市公司增发的（ ）事项进行表决，并最后形成决议。 A发行的数量、定价方式或价格 B本次发行是否符合新股发行的规定 C募集资金使用的可行性 D前次募集资金的使用情况正确答案：A 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（ ）。A越小B越大C不变D不能确定变化方向正确答案：B选取的成新率越大，被评估资产的价值则越大。