基金从业考试题目下载9卷.docx

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1、基金从业考试题目下载9卷基金从业考试题目下载9卷 第1卷 ( )是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。A：组合投资和分散风险B：各类证券信息的惧分析和追踪C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整D：计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施参考答案：A ()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则正确答案：C 下列不属于债券基金投资风险的是( )。A、利率风险B、提前赎回风险C、信用风险D、汇率风险正确答案：D解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。 （ ）的管理人员应

2、当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业行为准则(修订)。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构正确答案：D期货从业人员执业行为准则(修订)第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。 下列关于基金估值的说法，正确的是( )。A.确定基金资产实际价值的过程B.确定基金资产公允价值的过程C.通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算D.通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算正确答案：B基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算，以确定基金资产公允价值的过程。

3、某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格（ ）。A.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少B.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多C.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多D.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多正确答案：A 以下不属于现金流量表基本内容的是()。A.外汇变动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.经营活动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量正确答案：A 关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。A、投资咨询不能等同于投资者教育B、可替代市场参与者的监管工作C、投资者

4、教育应采取固定的模式D、应制定统一的投资者教育计划答案：A解析：投资者教育不应采取固定的模式;投资咨询不能等同于投资者教育;不存在广泛适用的投资者教育计划;不可替代市场参与者的监管工作。 关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以通过电视、广播进行公布正确答案：D其他选项都属于禁止性规定。基金从业考试题目下载9卷 第2卷 根据市场条件的不同，指数复制方法不包括（ ）。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.随机复制正确答案：D指数跟踪也称指数复制，是用指数成分证券创建一个与目标指数相比差异

5、尽可能小的证券组合的过程。根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。 根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查正确答案：C解析：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份

6、额。 以下属于货币衍生工具的是( )。A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据正确答案:C解题思路：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A项为股权类产品的衍生工具;B项为利率衍生工具;D项为信用衍生工具。 基金的财务会计报告通常不包括（）。A.年报B.季报C.周报D.月报正确答案：C财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行和中国证监会D.中国证监会和中国银监会正确答案：D 克服了个

7、人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。A.股票B.基金C.债券D.期权正确答案：B基金作为一种投资工具克服了个人在财力、时间和知识上的不足，以极大的优势迅速发展，走出国界成为一种世界范围内的投资工具。 在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是( )。A：契约型改变为公司型B：封闭式改变为开放式C：固定利率式改变为分担风险式D：离岸式改变为在岸式答案：A B C 下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理人D、投资人正确答案：A答案解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在

8、本囯境内。 下列不属于权证的结算方式的是（ ）。A.权证持有人到期买入或卖出标的证券B.到期进行现金交割结算差价C.权证持有人到期放弃行权D.权证卖出方到期放弃行权正确答案：D权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。D项，权证是一种期权，执行价格一旦确定，则在期权有效期内，无论期权标的物的市场价格上升或下降到什么程度，只要期权买方要求执行期权，期权卖方就必须以执行价格履行相应的义务。基金从业考试题目下载9卷 第3卷 基金管理公司的独立董事要求具有()以上的金融、法律或财务

9、工作经验。A.一年B.三年C.五年D.十年正确答案：C 属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。A.佣金B.对冲费用C.印花税D.过户费正确答案：B隐性成本是指由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整，在交易的过程中产生的多种交易成本。除了对冲费用，投资交易过程中的隐性成本还有买卖价差、市场冲击、机会成本等。 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )通过个工作日内，私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20正确答案：D解析：股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。 （ ）是指利

10、率变动引起债券价格波动的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.流动性风险正确答案：A(P207)利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险。 我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。A.上海期货交易所B.深圳黄金交易所C.深圳期货交易所D.上海证券交易所正确答案：A解析：我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所;其中，上海黄金交易所从事现货黄金交易，而上海期货交易所从事期货黄金交易。 基金外包服务的内容包括()等业务的服务。.销售.销售支付.份额登记.估值核算.信息技术系统A.、B.、C.、D.、答案：D 下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的

11、是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力正确答案：A除BCD三项外，具备设立分之机构的基本条件还包括：公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；拟设立的子公司、分之机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；中国证监会规定的其他条件。 基金宣传推介材料允许( )。A.预测基金投资收益B.完整宣传基金业绩表现C.突出强调基金营销时间限制D

12、.使用机构投资者的推荐信正确答案：B解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的证券投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)中国证监会规定的其他情形。 就尽职调查而言最为重要的工作应为( )。A.设计投资方案B.资

13、料收集与分析C.制定尽职调查计划D.进行内部审核正确答案：B解析：资料收集与分析属于尽职调查工作的核心，关系到尽职调查报告的质量。故本题选B选项。基金从业考试题目下载9卷 第4卷 关于投资品种的估值，以下表述错误的是( )。A.交易所上市的私募债按成本估值B.交易所上市的权证以当日市价估值C.交易所上市的股指期货以当日结算价估值D.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值正确答案：D解析：对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。 某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是( )。A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出

14、 1300 万份，转入 700 万份B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份C.赎回 1000 万份，申购 100 万元通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份D.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万答案：C 在目前我国债券市场的质押式回购中，（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。A.3天B.5天C.1天和7天D.2天和6天正确答案：C(JP59)在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。 国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。、

15、转让价款的支付、国有股权非上市转让的审计评估、国有股权非上市转让协议的效力、国有企业股权非上市转让的交易A、B、C、D、正确答案：D答案解析：本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力正确答案：A行业因素，又称产业因素，影响某一特定行业或产业中所有上市公司的股票价格。这些因素包括行业生命周期、

16、行业景气度、行业法令措施以及其他影响行业价值面的因素。 关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构A.I、B.C.I、D.I、参考答案：B （ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。A.战略资产配置B.战术资产配置C.主动

17、配置D.被动配置正确答案：B战资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；战术资产配置是在遵守战资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。 我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式答案：A 不动产投资的类型不包括( )A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资答案：D解析：不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。基金从业考试题目下载9卷 第5卷 以下哪一项不是识别有效投资组合的有效信

18、息?( )A.每种证券的期望收益率B.每种证券的收益率的方差C.每种证券的风险属性D.每一种证券和其他证券之间的相互关系正确答案：C 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。A、全面性原则B、相互制约原则C、独立性原则D、审慎性原则正确答案：D解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。 证券法 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。( )正确答案：对 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收()。A.营业税B.消费税C.个人所得税D.企业所得

19、税正确答案：C此项是所得税方面就个人投资者作出的特别规定，即个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。 下列关于货币基金风险，说法错误的是（ ）。A.低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征B.货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大C.货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险D.货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险正确答案：BB项，一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。 所谓( )，简单来讲即货币资金的融通。A、理财B、金融C、融资D、投资正确答

20、案：B解析：考查金融的定义，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是( )。A、投资备忘录在项目完成立项之前签署B、投资备忘录也称为投资框架协议，或投资条款清单C、投资备忘录通常由融资方提出D、投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础，并对投融资双方有事实上的约束力答案：B解析： 本题考查股权投资基金的一般投资流程。选项A错误，股权投资基金项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。选项C错误，投资备忘录通常由投资方提出。选项D错误，投资备忘录中的内容，除保密条款和排他性条款之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无事实上

21、的约束力。 项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。、条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款、排他性条款。A.B.C.D.正确答案：D项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。 关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式，下列说法错误的是( )。A、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成B、普通合伙人对合

22、伙企业债务承担无限连带责任C、有限合伙人以其全部财产对合伙企业债务承担责任D、有限合伙企业亏损分担方式由普通合伙人、有限合伙人在合伙协议中约定正确答案：C解析：本题考查有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。基金从业考试题目下载9卷 第6卷 证券是各类记载代表一定的权益的( )A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证答案：B 基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。（）答案：错误 投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规

23、定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A.3B.5C.7D.9正确答案：C 下列( )不是私募股权投资母基金的特点。A、高收益;低风险B、精挑细选;有效分散风险C、高效投资;专业动态管理D、集腋成裘;散户变身机构正确答案：A解析：私募股权投资母基金的特点:集腋成裘:散户变身机构;精挑细选;有效分散风险;高效投资;专业动态管理。 股权投资基金通常采用()。A、承诺有限制B、有限公司制C、合伙有限制D、承诺资本制正确答案：D 用来反映货币市场基金风险的指标不包括()。A.融资比例B.固定利率债券投资情况C.投资组合平均剩余期

24、限D.浮动利率债券投资情况正确答案：B用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（ ）。A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户正确答案：D买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。 国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。、转让价款的支付、国有股权非上市转让的审计评估、国有股权非上市转让协议的效力、国有企业股权非上市转让的交易A、B、C、D、正确答案：D答案解析：本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1

25、)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不可以超过该证券的20%。A.正确B.错误正确答案：B基金从业考试题目下载9卷 第7卷 在考虑股票投资战略时，可以在资产配置、( )、个股选择过程三个层面，分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。A.交易 B.细分市场的选择 C.监测 D.时机块择答案：B 私募()、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、

26、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A、基金管理人B、基金托管人C、基金经理D、基金监管机构答案：A解析：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播煤体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 下列不属于基金合同特别约定事项的是( )。A、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B、基金当事人的权利义务C、基金持有人大会的召集、议事表决的程序和规则D、基金发售、交易、申购、赎回的相关安排答案：D解析： 本题考查基金合

27、同。基金合同特别约定的事项：基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利;基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则;基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。 基金业协会的职责不包括( )。A、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务B、依法办理非公开募集基金的登记备案C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处正确答案：D解析：选相D属于基金监督机构的职责。 买入120份封闭式基金份额，买入价格3元/份，交易佣金率0.3

28、%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为( )元。A.1.08B.3C.5D.无法计量答案：C解析：佣金=交易金额佣金率，所以交易佣金为12030.3%=1.08(元)。根据我国规定，封闭式基金交易佣金不足5元的，按5元收取。故本题选C选项。 基金市场营销的宏观环境不包括( )。A.经济B.政治C.人口D.客户答案：D 下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额正确答案：BB解析T日在深圳证券交易所申购的

29、LOF基金份额，自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回；T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。 目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。A.投资B.基金C.融资D.筹资答案：A 基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境正确答案：A解析：通常，基金市场营销的营销环境由微观环境和宏观环境组成。其中，微观环境指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众。基金从业考试题目下载9卷 第8卷 下列关于管理层的合规责任

30、，说法错误的是（）。A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.公平对待所有股东正确答案：A经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。A.基金业协会B.证监会C.银监会D.证券业协会正确答案：A申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 下列关于公司型基金的表述中，正

31、确的是（ ）。A.公司型基金不设董事会B.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司C.公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小D.公司型基金依据基金合同营运基金正确答案：B(P2122)A选项，公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权；C选项，公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较大，契约型基金持有人大会赋予基金持有人的权利相对较小；D选项，公司型基金依据投资公司章程营运基金。 跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向( )办理设立登记或变更登记。A、中国证监会B、中国商务部C、工商登记管理机关D、中国国家发改委正确答案：C解析：审批的一般流

32、程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记。 我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中国证券会、基金公司正确答案：C我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注( )A.触发条件B.回购时间C.回购价格D.股东的其他投资资产参考答案：D 下列不属于DQII境外投顾业务所具备的条件之一的是( )。A.对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币B.中资基金

33、公司的境外子公司C.经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元D.中资证券公司的境外分支机构正确答案：C 新证券投资基金法在（ ）年开始实施。A.2022B.1990C.2022D.2022正确答案：C(P258)新证券投资基金法在2022年实施之后，国内基金中才允许发展公募另类投资基金，国内的黄金ETF在2022年密集上市，还有相关的黄金ETF联结基金产品同时进入了市场。 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_，申报数量单位为_。（ ）A.001元；1手B.001元；10手C.0001元；1手D.0001元；10手正确答案：C在固定收益平台

34、进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110%)。基金从业考试题目下载9卷 第9卷 下列不属于期货市场功能的是( )。A.价格发现B.投机C.风险管理D.套现考点：期货合约概述答案：D解析：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。故本题选D选项。 UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织

35、发行或担保的证券B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金正确答案：BUCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%；成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。 在考虑股票投资战略时，在( )层面，可以分别考虑消

36、极、积极和最积极的投资策略。A.资产配置 B.监测 C.细分市场 D.个股选择答案：A C D 时间加权收益率通常( )算术平均收益率。A.大于 B.等于 C.小于 D.不确定答案：C 中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2：1B.2;3C.3：2D.5;3正确答案：C A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明A 个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为(

37、)。A.数额较大B.数额巨大C.数额特别巨大D.数额大正确答案：B解析：个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 证券投资基金与股票、债券的区别主要有()A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.所筹集资金的规模不同D.风险水平不同正确答案：ABD 仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（ ）。A.一级债基B.二级债基C.标准债券型基金D.普通债券型基金正确答案：C(P45)标准债券型基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为“纯债基金”。