基金从业考试试题题库7篇.docx

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1、基金从业考试试题题库7篇基金从业考试试题题库7篇 第1篇 证券交易所的设立和解散，由( )决定。A、证监会B、中央银行C、股东大会D、国务院正确答案：D解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 关于沪港通，以下表述错误的是（ ）。A.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪港通试点是2022年经批准开始的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通分为沪股通和港股通两部分正确答案：CC项，沪港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促进了人民的交投量与流转量增加，为人民币国际化打下坚实的基础。 关于资本市场线，以下表述错误的是( )。A.资本市场通

2、过无风险利益和市场资产组合两个点B.资本市场线是可达到的最有的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正正确答案：C 上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为( )。A、 13:00-15:00B、 13:30-15:00C、 15:00-15:30D、 13:00-15:30答案：C解析：上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为15:00-15:30。 与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。A、目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系

3、统C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统答案：C解析：投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额，也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。 （ ）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2022年B.2022年C.2022年D.2022年正确答案：C2022年6月18日，中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理行办法。 开放式基金利润分配默认的方式应当采用( )。A.现金分红B.红利再投资C.平均分配D.不弥补亏损直

4、接分配答案：A解析 开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红的方式基金从业考试试题题库7篇 第2篇 从实践经验来看，人们通常用公司股票的( )所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。A.市场价值B.内在价格C.现值D.收益率正确答案：B 下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金10

5、0万元正确答案：D 证券市场服务机构不包括()。A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所正确答案：D考5;见基金销售教材P11 在宣传推介材料()，基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。A、发布结束后3个工作日内B、发布之日起5个工作日内C、发布之日前3个工作日D、发布之日前5个工作日参考答案：B解析：其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 投资政策说明书的内

6、容不包括( )。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程正确答案：A ( )是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场参考答案：B 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系正确答案：C基金从业考试试题题库7篇 第3篇 浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（ ）挂钩

7、。A.基准利率B.浮动利率C.利息额D.同业拆借利率正确答案：A(P202)浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售率销售基金D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金正确答案：ABCD考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是( )。A.严

8、禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算正确答案：B 下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是( )。A、设有专门的资产托管部B、实收资本不少于100亿元人民币C、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D、最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录正确答案：B解析：实收资本应不少于80亿元人民币。 收入型基金的基本目标是( )。A.以具有良好增长潜力的股票为投资对象B.追求资本增值C.追求稳定的经常性收益D.既注重资本增值又注重当期收益答案：C解析

9、：收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 并购基金投资退出的方式包括( )。.首次公开发行上市.股权转让.标的公司管理层回购.清算退出A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：并购基金投资退出渠道多样化，包括首次公开发行上市、股权转让、标的公司管理层回购、清算退出。 当可转换债券持有人行使转换权后，（ ）。A.公司实收资本不变，总股份数增加B.公司实收资本增加，总股份数不变C.公司实收资本和总股份数增加D.公司实收资本和总股份数不变正确答案：C可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换

10、成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后，公司发行在外的股票增多，此时，公司的实收资本和股份总数增加。基金从业考试试题题库7篇 第4篇 股票最基本的特征是( )。A、收益性B、风险性C、流动性D、参与性参考答案A解析：本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。 财务报表分析可以帮助使用者（）。A.评估公司过去的经营绩效B.制定投资决策C.考量授信决策D.以上皆是正确答案：DABC说法都是正确的。 中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5正确答案：B解析：中国证监会

11、领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。 下列属于基金投资期限的是( )。、循环期、投资期、管理退出期、收益回报期A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金期限分为投资期与管理退出期。 溢价交易时，基金份额净值（ ）基金二级市场价格。A.高于B.低于C.等于D.不确定正确答案：B(JP14)当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。 下列关于指数基金的说法，不

12、正确的是（ ）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金能达到分散风险的目的C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险正确答案：DD项，ETF即上市交易型开放式指数基金，也称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF一般采用被动式投资策跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。与其他指数基金一样，ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。 基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.交易B.募集C.赎回D.申购正确答案：B

13、基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。基金从业考试试题题库7篇 第5篇 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起()天内编制并披露临时报告书。 A、1B、2C、3D、4答案：B解析：临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。 2022年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天

14、基金网C.支付宝D.余额宝正确答案：D2022年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。 基金监管的首要目标是（ ）。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展正确答案：B(P75)基金监管的首要目标是保护投资人利益。 开放式基金是我国目前基金设立的主要形式。A.正确B.错误正确答案：A 关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是( )。A.不保证基金业绩表现B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易C.接受投资者现金D.以个人名义接受投资者款项答案：A 有关基金公司交易部职能，表述错

15、误的是（ ）。A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担正确答案：B 买入200份封闭式基金份额，买入价格150元/份，交易佣金025%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为()。A.5元B.10元C.0元D.075元正确答案：D200x15x025%=075元基金从业考试试题题库7篇 第6篇 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查

16、或者检査时，不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务A、1人B、2人C、3人D、4人正确答案：B解析：中国证監会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时，不得少检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调査或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务 下列关于合伙企业法的有关规定。说法正确的是( )。.普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动的规定，应定为违反法律

17、，应将抽逃部分予返还.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：合伙企业法第一百零三条第一款:合伙人违反合伙协议的，应当依法承担违约责任，对其承担违约责任提供了法律依据。同时该法第六十五条规定:有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。虚假出资本身即是未足额缴纳出资的表现之一，因此承担补缴责任及违约责任，有了又一法律依据。而抽逃出资发生在合伙企业成立后，不属于未足额缴纳出资的情形，但抽逃出资本身是对合伙企业财产权的侵害，违反了合伙企业

18、法关于“合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予还。普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的。但是根据合伙企业法第八十三条规定:有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。第八十四条规定普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。 下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。A.反映公司资产负债平衡关系B.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因C.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.评

19、价企业偿还债务、支付投资利润的能力正确答案：A 关于禁止性募集行为的说法，错误的是( )。A、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。B、在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。C、可使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。D、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。正确答案：C解析：禁止性募集行为1、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。2、在推介基金时，不得

20、宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述。3、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限字基金清算终止日起不得少于( )年。A、15B、20C、8D、10正确答案：D解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 关于设立

21、管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于l0人正确答案：DD项，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于l5人，并应当取得基金从业资格。 零息债券又称零息票债

22、券，是以( )面值的价格发行和交易。A.高于B.低于C.等于D.大于或等于正确答案:B解题思路：零息债券又称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。基金从业考试试题题库7篇 第7篇 关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是( )。A、股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较小的差异性B、股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用C、股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让

23、或投资者的退出都具有一定难度D、从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业正确答案：A解析：本题考查股权投资基金的特点。股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性。创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业，投资项目的收益波动性较大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。并购基金通常投资于价值被低估但相对成熟的企业，投资项目的收益波动性相对要小一些。 下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有( )。A.首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺B.首先应进行融资并获得出资承

24、诺，之后进行项目寻找与项目评估C.私募股权基金的第二阶段是投资决策D.私募股权基金的第三阶段是投资管理答案：B解析：从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。 -般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。()此题为判断题(对，错)。正确答案： 境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。A.在境外设立，经

25、所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达10年以上C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币正确答案：B境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托的投资顾问应符合的条件有：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录；经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受

26、司法部门、监管机构的立案调查。 关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均正确答案：B 我国目前投资基金的形式主要有( )两种。A、公司制B、独资企业C、有限合伙制D、中外合作正确答案：AC 契约型基金份额持有人享有( )。A、基金份额所有权B、基金投资保管权C、基金投资管理权D、基金投资决策权参考答案A