证券从业历年真题9篇.docx

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1、证券从业历年真题9篇证券从业历年真题9篇 第1篇 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（ ）。A企业与关联企业的关系B产品的技术特点及发展方向C国家补贴情况D外汇风险正确答案：ABCD调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史与背景；公司发展战略；拟募股企业与关联企业的关系和结构；产品类别及市场占有率分析；技术产品的开发、销售、市场推广及售后服务；董事、管理阶层及员工；产品的技术特点及发展方向；外汇风险；同业竞争与关联交易；生产程序、企业管理与质量控制；原材料的购进渠道、采购政策、订货程序；与供应商的合作情况；国家补贴情况；财务资料及业绩；中国加入世界贸易组织

2、对企业的影响；企业知识产权、物业和各类财产权利的详细情况；企业未来的发展和募集资金的用途等等，几乎与企业发展相关的内容都要进行调查，涉及范围非常广。 股份有限公司最主要的会计报表是（ ）。A资产负债表和现金流量表B资产负债表和利润分配表C资产负债表和损益表D资产负债表和股东权益增减变动表正确答案：A常见的有三表，股份有限公司最主要的会计报表是资产负债表和现金流量表。 （ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书正确答案：B 契约型

3、基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。 （ ）正确答案：公司型基金具有法人资格，在需要扩大规模增加资产时可以向银行申请借款。契约型基金不具有法人资格，一般不向银行借款。 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值正确答案：B 我国规定设立综合类证券公司注册资本的最低限额不低于人民币2000万元。 （ ）正确答案：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于2000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中之一的，其净资本不得低于5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他

4、证券业务中之一的，其净资本不得低于1亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务两项及两项以上的，其净资本不得低于2亿元 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买人申报价格和数量。A5个B6个C7个D8个正确答案：A最优五档报价。最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。 从本质上来说，零增长模型和不变增长模型都不能看作是可变增长模型的特例。（ ）。正确答案

5、：从本质上来说，零增长模型和不变增长模型都可以看作是可变增长模型的特例证券从业历年真题9篇 第2篇 保荐机构的注册登记事项包括（ ）。A保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B保荐机构的主要股东情况C保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况正确答案：ABCD 下列说法错误的是（ ）。A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C试点证券公司必须在中国证券

6、业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告D试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策正确答案：C 影响债券投资价值的内部因素包括（ ）。A市场利率B债券的期限C债券的流动性D债券的票面利率正确答案：BCD 上市公司公开发行新股是指上市公司询不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。（ ）正确答案：公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A签署风险揭示书客户须知 B签订证券交易委托代理协

7、议、客户交易结算资金第三方存管协议书 C开立证券交易资金账户 D分享投资收益，承担投资损失正确答案：D 亚洲美元债券属于（ ）。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D龙债券正确答案：C （ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A资产保管B资金清算C会计复核D投资监督正确答案：A资产保管即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 积极调整的债券投资策略假定投资人()。A.无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益B.在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益D.

8、在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益正确答案：C证券从业历年真题9篇 第3篇 按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行( )。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估正确答案：C答案为C。按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上，再进行资产评估。 历史资料研究法只能被动同于现有资料，不能主动提出并解决问题。（ ）正确答案：历史资料研究法指通过对已经存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后对未来进行预测。优点是省时、省力并节省费用，缺点是只能被动囿于现

9、有资料，不能主动提出并解决问题。 ( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险正确答案：C 在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元正确答案： 欺诈客户行为包括（ ）。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息正确答案：ABCD 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。A投资能力B管理能力C稳健性D风险态度正确答案：

10、A 可转换公司债券应1年或2年付息1次。（ ）正确答案：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。 ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购和赎回必须使用组合证券。（ ）正确答案：证券从业历年真题9篇 第4篇 当债券的收益率出现较大幅度变化时，使用凸性的方法可以对利率的敏感性予以正确的测量。（ ）正确答案：久期假设价格与收益率呈线性关系，只有当债券的收益率变化幅度很小时，这一假设才近似成立，当收益率幅度大幅变化时，久期会或夸大或低估利率变动对债券收益率的影响，所以对利率和价格进行二阶段求导得到凸性来克服了这一缺陷。 （ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。A发行申

11、请人B发行申请人律师C上市公司D主承销商正确答案：A 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（ ）。 A因行使超额配售行的新股数；如未行使，应当说明原因 B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格 C发行人本次发行股份总量 D发行人本次筹资总金额正确答案：ABCD掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。见教材第五章第三节，P171。 英国的第一家证券交易所于1B02年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（ ）。A政府债券B公司债券C公司股票D铁路股票正确答案：A 上市公

12、司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）内未收到过证券交易所的公开谴责。A12个月；16个月B36个月；36个月C12个月；12个月D36个月；12个月正确答案：D 下列关于收购股份的说法正确的是( )。A通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资B一般指获取目标公司控制权的股权收购行为C为了强化与上、下游企业之间的协作关联D可以保证原材料供应的及时和价格优惠正确答案：ACD98. ACD收购股份通常指以获取参股地位而非目标公司控制权为目的的股权收购 行为。 在没有遭受收购打击前，各公司可以通过

13、在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。 （ ）正确答案：A熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P411。 金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括（ ）。A标的资产B交易单位C交割时间D交易价格正确答案：ABCD金融期货合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。在合约中对有关交易的标的物、合约规模、交割时间和标价方法等都有标准化的条款规定。金融期货的标的物包括各种金融工具，比如股票、外汇、利率等。本题中标的资产相当于交易的标的物、交易单位相当于合约规模、交易价格相当于标价

14、方法，故ABCD四项都正确。证券从业历年真题9篇 第5篇 依据我国有关规定，基金管理人承担计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值的职责。 （ ）正确答案： 目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。A挂名制B匿名制C代码制D实名制正确答案：D 对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（ ）。A清算B结算C交割D交收正确答案：A本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。 风险越大，未来可能受益率与期望收益率偏离程度越小。（ ）正确答案： （ ）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A横向比较B纵向比较C历史资料研究法D调查研究法正确答

15、案：B 加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其日的不在于积极寻求投资收益的最大化。（ ）正确答案：A考点：熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。见教材第十三章第五节，P329。 证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（ ）。 A融券专用的证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D融资专用资金账户正确答案：ABC掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。 同时在股票市场上，可以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，这种供求是由资本收益率所引导的供求关系，因此

16、我国股票市场的供求关系由资本收益率引导的供求关系来决定。（ ）正确答案：我国股票市场作为新兴市场，在很大程度上由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定证券从业历年真题9篇 第6篇 证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。（ ）正确答案：对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。 基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪一关系（ ）。 A股东大会与董事会 B股东大会与监事会 C董事会与监事会 D董事会与经理室正确答案：C 45.我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内 (含497天)的债券

17、。 （ ）正确答案： 基金管理公司治理结构指的是董事会监事会与管理层之间相互制约的关系。正确答案： 适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则正确答案：A 学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（ ）。正确答案： 证券投资分析的信息来源包括：（ ）。A历史资料B内幕信息C媒体信息D同业交流E实地访查正确答案：ACE 两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极正确答案：D证券从业历年真题9篇 第7篇 从2022年6月起，浮息债券以（ ）间

18、同业拆放利率(Shibor)为基准利率。 A上海银行 B北京银行 C全国银行 D深圳银行正确答案：A熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。 对拟发行股票的合理估价方法有（ ）。A相对估值法B绝对估值法C现金流量法 >>>>>D现金分红法正确答案：ABC现金分红法不是估值方法，所以D选项错误。 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（ ）。A股票B公司债券C商业票据D金融债券正确答案：ABCD 中国证监会在上海、深圳等地设立12个稽查局（ ）正确答案： CPPI主要依赖金融衍生产品实现投资组

19、合的保本与增值。（ ）正确答案：对冲保险策略通常会有上述做法，CPPI主要通过投资组合现时净值与组合价值底线之间的比较，动态调整风险资产比例，从而达到保本与增值的目的。 大多数开放式基金的登记结算业务由( )办理A基金管理公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司正确答案：A41.A基金管理公司作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，这是目前大多数开放式基金采用的模式。基金管理公司的该项业务资格无须另外批准。 财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（ ）正确答案： 下列关于开放式基金的买价和

20、卖价的确定说法，正确的是（ ）。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定正确答案：A证券从业历年真题9篇 第8篇 基金合同生效前的下列费用中不列入基金费用的项目的有（ ）A合同生效前的验资费B合同生效前的会计师费C合同生效前的律师费D合同生效前的信息披露费正确答案：ABCD基金合同生效前的相关费用属于不列入基金费用的项目，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等。 金融互换可分为（ ）。A利率互换B股权互换C货币互换D信用互换正确答案：ABCD金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金

21、融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。 采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。 ( )正确答案：124.A本题意思表述完整正确。 中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A基金托管职责的履行情况 B基金托管部门内部控制情况 C基金交易情况 D基金管理职责的履行情况正确答案：AB考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。 不相关是一种中问状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（ ）正确答案：B考点：熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形。见教材第十一章第二节，P262。 发行人应在中国人民银

22、行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A20B30C60D100正确答案：C 两种证券组合的组合线的一般情形，是指在两种证券不完全相关的情形下，组合线是条直线。 （ ）正确答案： 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（ ）原则。A宽松B从实际出发C合理D从严正确答案：D证券从业历年真题9篇 第9篇 2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。 ( )正确答案：154.A证券分析师职业道德的“十六字原则”在中

23、国证券分析师职业道德守则中有清晰表述。 应急免疫出现于（ ）。A1884年B1984年C1980年D1982年正确答案：D 在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。（ ）正确答案： 证券市场的基本功能不包括（）。A筹资一投资功能B资本定价功能C资本配置功能D规避风险功能D规避风险功能基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由20

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26、国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券及变更的权利凭证。A存款账户B权益账户C证券账户D人民币账户正确答案：C15.C证券账户是权利凭证。 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行( )正确答案：答案为B商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失正确答案：BD 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）A双向过户BT+0交收CT+1交收D单向过户正确答案：A