证券从业考试真题5辑.docx

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1、证券从业考试真题5辑证券从业考试真题5辑 第1辑 下面属于证券市场显著特征的是（ ）。A.证券市场是风险直接交换的场所B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C.证券市场是价值直接交换的场所D.证券市场是财产权利直接交换的场所正确答案：ACD 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上正确答案

2、：C 承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设23家副主承销商。A3亿，10B5亿，10C3亿，5D10亿，10正确答案：A 套利定价理论的创始人是（ ）。A马柯威茨B理查德罗尔C林特D史蒂夫罗斯正确答案：D 股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（ ）正确答案：证券从业考试真题5辑 第2辑 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和保险公司担任。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券投资基金起源于英国。 营业部应留存客户有效身份证明文件或

3、其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （ ）正确答案：A熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 A5 B8 C10 D15正确答案：C考点：熟悉外国投资者进行战略投资的程序。见教材第十一章第四节，P466。 按照国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商

4、之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）正确答案：按照国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定，公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。证券从业考试真题5辑 第3辑 中国银监会借鉴其他国家队混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则的特征，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。A场外交易的企业债券B储蓄国债C银行间市场发行的债券D可转换债券正确答案：C遵照巴塞尔协议要求，我国以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。 某股份

5、公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。 （ ）正确答案： 基金强制信息披露制度的意义主要体现在（ ）。A可以有效防止利益冲突与利益输送B有利于投资者利益的保护C真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石D能够保证每个基金投资者的收益最大化正确答案：ABC 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A检验资本市场线的有效性B分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C检验证券市场线的有效性D明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益正确答案：BD84. BDBD项属于套利定价模型在实践中的应用；AC项不

6、属于套利定价模型在实践中的应用。 证券公司证券投资顾问服务收费模式有( )。A.按客户收益高低设立不同收费标准B.按照服务期限收取固定顾问服务费用C.在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用D.以差别佣金方式收取顾问服务费用正确答案：BCD答案为BCD。证券公司证券投资顾问服务收费模式有：按照服务期限收取 固定顾问服务费用、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用、以差别佣 金方式收取顾问服务费用。证券从业考试真题5辑 第4辑 除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查除息除权日。除息除权日

7、通常为股权登记日之后的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构(主承销商)可以中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。 （ ）正确答案：A熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，P222。 （ ）是我国基金市场的监管主体。 A证券管理机构 B基金业委员会 C中国证监会 D中国证券业协会正确答案：C熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管 ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。(

8、 )正确答案： 期权价格由内在价值和外在价值组成。 ( )正确答案：答案为B。期权价格是由内在价值和时间价值组成的。证券从业考试真题5辑 第5辑 该公司的现金到期债务比是（ ）。 A5.86 B1.13 C1.47 D2.65正确答案：B考点：熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章第二节，P221。 指数基金的特点主要表现在( )。A.费用低廉B.风险较小C.可以作为避险套利的工具D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报正确答案：ABCD解析：指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

9、;可以作为避险套利的工具。 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )A正确B.错误正确答案：BB证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（ ）。 A1年期国债利率 B约定回购利率 C1年定期存款利率 D活期存款利率正确答案：B掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。 发生下列情况之一时，就应该重新辅导（ ）。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更正确答案：ACDB应该为3年内未公开发行股票的。