证劵从业( 旧 )历年真题5卷.docx

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1、证劵从业( 旧 )历年真题5卷证劵从业( 旧 )历年真题5卷 第1卷证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人答案：D解析：证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不 良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证

2、券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。( )，在首发上市中首次采用网下发行电子化方式。A:2022年10月B:2022年3月C:2022年10月D:2022年3月答案：B解析：2022年3月，在首发上市中首次采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。证券投资人是指()。A:通过证券而进行投资的各类机构法人B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C:通过证券而进行投资的自然人D:各类机构法人和自然人答案：B解析：证券投资人既可以是

3、法人，也可以是自然人，而且要进行证券投资。尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况B:保荐机构设计发行方案C:保荐机构成功销售股票D:明确保荐机构责任范围答案：A,B,C,D解析：尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。A:禁止证券欺诈行为暂行办法B:国务

4、院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知C:证券市场禁人暂行规定D:关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定答案：A解析：禁止证券欺诈行为最主要的行政法规就是1993年公布的禁止证券欺诈行为暂行办法。ADR业务中涉及的关键机构包括()。A:基础证券的发行公司B:存券银行C:托管银行D:中央存托公司答案：B,C,D解析：美国存托凭证，简称ADR。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。证劵从业( 旧 )历年真题5卷 第2卷可以申请为记账式国债承销团成员的机构包括（）。A:保险公司B:证券公司C:信托公司D:商业银行等存款类金融机构答案：A,B,C,D解析：国债承销

5、团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。中国境内商业银行等存款类金融机构和邮政储蓄银行可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例均发生了变化。（）答案：错解析：股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了下列情况中，有利于发行人的

6、是（ ）。A.赎回期限短、转换比例高、赎回价格大B.赎回期限长、转换比例低、赎回价格小C.赎回期限短、转换比例低、赎回价格小D.赎回期限长、转换比例髙、赎回价格大答案：B解析：通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清。A:每个产业周期B:每个营业年度C:每个经营周期D:每个生产周期答案：B解析：按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为分类依据，优先股可分为累积优先股票和非累积优先股票。非

7、累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A:一B:二C:三D:四答案：B解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 ( )答案：B解析：。普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日 的关系，该日称为股权登记日。证劵从业( 旧

8、 )历年真题5卷 第3卷基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人有()。A:基金托管人B:召集基金份额持有人大会的基金份额持有人C:基金管理人D:证券业协会答案：A,B,C解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。()答案：错解析：根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。在向相关部门的官员咨询行业政策

9、、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候，尤其适用调查研究法（）答案：对解析：调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法在向相关部门的官员咨询行业政策、向特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候，特别适用这种方法关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有()。A:按合同约定获得债券出质融人资金款项B:收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C:回购期间拥有债券质权D:在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券答案：A,B,D解析：逆回购方在回购期间拥有债券质权。基金公开披露基金

10、信息时，不得有以下()行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:对证券投资业绩进行预测C:承诺收益或承担损失D:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构答案：A,B,C,D解析：基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得对证券投资业绩进行预测；不得承诺收益或承担损失；不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意B:股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避C:修正后的转股价格不低

11、于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价D:认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价答案：A,B,C,D解析：募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。本题正

12、确答案为ABCD选项。证劵从业( 旧 )历年真题5卷 第4卷区分报表性重组和实质性重组的关键是看是否进行大规模的资产置换或合并，实质性重组一般要将被并购企业51%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并；而报表性重组一般都不进行大规模的资产置换或合并。()答案：错解析：题干所述应是50%以上，不是51%以上。证券经纪人可以是自然人也可以是法人。（）答案：错解析：按照证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。上市公司增发，可以向公众公

13、开增发，也可以向特定机构或个人增发。()答案：对解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以像特定机构或个人增发，又称定向增发。在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内， 应当为每一客户单独开立（ ）。A.专用账户 B. VIP账户C.信托账户 D.信用账户答案：D解析：答案为D。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记 结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账 户和信用交易资金交收账户，在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户 信用交易担保资金账户内，应

14、当为每一客户单独开立信用账户。关于地方政府债券，以下说法正确的是()。A:一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持B:专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持C:一般责任债券不与特定项目相联系D:专项债券与特定项目相联系答案：A,C,D解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。一般责任债券（普通债券）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。专项债券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而

15、发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。大部分专项债券（收入债券）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是（ ）。 A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长B.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元C.发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元D.发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%答案：A,C解析：在发行人的盈利能力方面，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：（1)发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于

16、1000万元，且持续增长;(2)发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。证劵从业( 旧 )历年真题5卷 第5卷最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括()。A:市场占有情况B:利率水平C:创新能力D:财务健全性答案：A,C,D解析：最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析。对具体公司而言，竞争力分析的侧重点各不相同，但通常会包括主要高级管理人员经验、水平、性格等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。发行人应当遵循()，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生

17、重大不利影响的所有因素。A:准确性原则B:真实性原则C:重要性原则D:及时性原则答案：C解析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。本题正确答案为C选项。招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()答案：对解析：招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导u

18、本题说法正确。()按交易所上市的同一股票的市价估值。A:首次发行未上市的股票B:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票答案：B解析：送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票按交易所上市的同一股票的市价估值。故选B。下列关于几种资产配置策略支付模式的陈述中正确的有()。A:买入并持有策略的支付模式是直线B:恒定混合策略的支付模式是直线C:恒定混合策略的支付模式是凹型D:投资组合保险策略的支付模式是凸型答案：A,C,D解析：关于买入并持有策略、恒定混合策略及投资组合保险策略的支付模式，A、C、D正确，B项明显应该是凹型的。因此排除B项，正确选项为A、C、D。根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A:资本公积金B:净资产C:应付款项D:留存收益答案：A解析：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。