证劵从业( 旧 )历年真题和解答9节.docx
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1、证劵从业( 旧 )历年真题和解答9节证劵从业( 旧 )历年真题和解答9节 第1节买入并持有策略图为( )。答案:A解析:买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持同方向、同比例的变动,并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。其图形就是A项中的图。投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。恒生中国内地指数包括()。A:恒生中国企业指数B:恒生中资企业指数C:恒生中国内地流通指数D:恒生中国内地答案:A,B解析:恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。而C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地2
2、5则分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。下列情形中,不得收购上市公司的有()。A:收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续经营状态B:收购人最近有重大人事变动C:收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为D:收购人为自然人,存在公司法第一百四十七条规定情形答案:A,D解析:任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司:收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为。收购人最近3年有严重的证券市场失信行为。收购人为自然人的,存在公司法第一百四十七条规定的情形。法
3、律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A:股票价格波动B:盈利水平C:股票分割D:公司资产净值答案:A解析:公司经营状况的好坏,可以从以下各项来分析:公司资产净值。盈利水平。公司的派息政策。股票分割。增资和减资。销售收入。原材料供应及价格变化。主要经营者更替。公司改组或合并。意外灾害。其中的、分别对应B、C、D选项。以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。A:保证金互换B:信用联结票据C:利率互换D:信用互换答案:B,D解析:信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用
4、风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据等等。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9节 第2节( )的收购方式又称换股。A.用现金购买股票 B.用股票购买股票C.用股票交换股票 D.用资产收购股份或资产答案:C解析:。用股票交换股票,这种收购方式又称换股,一般是收购公司可直接 向目标公司的股东发行股票,以交换目标公司的股票。下列有关证券登记的说法,正确的有( )。A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等答案:A,B,
5、C解析:答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等, 所以D选项错误。证券交易的清算适用于()。A:公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B:一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C:银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D:企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划答案:B解析:清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释:一是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用于第一种解释。我国的国际
6、储备中,()所占比重较低。A:外汇储备B:黄金储备C:特别提款权D:在IMF的储备头寸答案:C,D解析:尽管我国国际储备是所有国家中最多的,但是外汇储备中特别提款权和在IMF的储备头寸比较少,这也从一个侧面反映了我国外汇储备结构不够合理。下列关于波浪理论的特点,说法正确的是( )。 A.上升浪和下跌浪永远交替运行B.基本形态为顺势五浪C.推动浪可划分为低一级的5个子浪D.无论股价的上涨、下跌的幅度有多大或多小,也无论时间有多长或多短,都不会改变波 浪的形态答案:A,B,C,D解析:波浪理论有以下基本特点:上升浪和下跌浪永远交替运:行。基本形 态为顺势五浪。推动浪可划分为低一级的5个子浪。无论股
7、价的上涨、下跌的幅度有多大 或多小,也无论时间有多长或多短,都不会改变波浪的形态。因为市场仍会按照基本形态发展, 波浪可以延长,也可以缩短。但基本形态永远不会改变,改变的是涨跌的幅度和运行时间。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9节 第3节如发生以下情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息()。A:该公司的股票交易发生异常波动B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约C:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时D:上市公司依据上市协议提出停牌申请答案:A,B,C,D解析:如发生以下情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即
8、公布有关信息:该公司的股票交易发生异常波动;有投资者发出收购该公司股票的公开要约;上市公司依据上市协议提出停牌申请;中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。公司法规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。()答案:错解析:公司法规定,允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资,其中投资公司可以在5年内缴足。符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:20名B:35名C:4名D:5名答案:C解析:证券发行上市保荐业务管理办法第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。标准券折算率由中国结算公司和沪、深交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网
9、站联合发布。()答案:对解析:标准券折算率计算和公布的有关安排如下:对已在证券交易所上市的、可用于回购交易的国债、企业债和其他债券,中国结算公司一般在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式计算下一星期适用的标准券折算率;对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按照标准券折算率计算公式计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率;标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。关于计价单位和最小变动价位,以下说法正确的是( )。A:股票交易的报价为每股价格B:债券现券买卖为每百元面值债券的价格C:A股的最小变动单位为001
10、元人民币D:基金的最小变动单位为0005元人民币答案:A,B,C解析:基金的最小变动单位为0001元人民币。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9节 第4节新行业的产生,必将取代并导致原有行业的衰亡,这是行业发展的基本规律和特点。()答案:错解析:新、旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点,大部分行业都是国民经济不可缺少的。多数行业都会在竞争中发生变化,以新的增长方式为自己找到生存的空间。证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 ( )答案:错解析:证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一是,申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。在各类投资
11、中,()的目的之一是改变长期失衡的经济结构。A:企业投资B:政府投资C:外商投资D:个人投资答案:B解析:政府投资是政府以财政资金投资于经济建设,其目的是改变长期失衡的经济结构,完成私人部门不能或不愿从事但对国民经济发展却至关重要的投资项目。同时,政府投资也是扩大投资需求、促进经济增长的重要手段。下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务B:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务C:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务D:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品
12、及服务答案:B,D解析:证券公司在开展证券经纪业务营销时,既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品,也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。在报价驱动系统中,做市商的收入来源是()。A:投机收入B:手续费、佣金收入C:买卖证券的差价D:投资收入答案:C解析:在做市商市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9
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