2022证券从业经典例题8章.docx

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1、2022证券从业经典例题8章2022证券从业经典例题8章 第1章 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 A确定目标市场与客户 B开发新客户 C保住老客户 D设计市场营销组合正确答案：A 证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A3B6C12D1正确答案：A23.A证券公司、托管机构应当至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。 60 某

2、证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1 ： 1 27 。当日该公司 有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股 ，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万 元，库存国债融入资金。 ( )A 4600 ；足够B 600 ；足够C 4600 ；不够D 600 ；不够正确答案：B60 B计算步骤如下： 买股票应付资金 =50 20=1000( 万元 ) ； 申购新股应付资金=600 6=3600( 万元 ) ； 应付资金总额 =1000+3600=4600( 万元 ) ； 需回购融入资金=46

3、00-4000=600( 万元 ) ； 该公司标准券余额 =500 1 27=635( 万元 ) ；该公司需要回购融入资金为 600 万元，库存国债为 635 万元，因此足够用于回购融入 600 万元。 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券正确答案：D 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（ ）。A10%B20%C30%D35%正确答案：D公司法的规定，股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的35%。2022证券从业经

4、典例题8章 第2章 以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。A普通股B附息债券C优先股D商、止票据正确答案：BC 投资者无法回避利率变动对债券价格和收益的影响，而且这种影响与债券本身的质量无关。 （ ）正确答案： 在其他条件相同的情况下，按复利计息的现值要高于按单利计息的现值。（ ）正确答案： 行业经济活动最基本的动力是（ ）。 A.资本的支持 B.资源的稳定 C生产技术的成熟 D社会的物质文化需要正确答案：D社会的物质文化需要是行业经济活动的最基本动力。资本的支持与资源的稳定供给是行业形成的基本保证。 投资者在投资决策时，应该正确认识每一种证券的（ ）的特点。A收益性B风险性C流动性D时问性

5、E以上都不对正确答案：ABCD2022证券从业经典例题8章 第3章 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 （ ）正确答案： 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D限制转让财产或在财产上设定其他权利正确答案：ABC ETF联接基金投资

6、的对象为（ ）。 A目标ETF的资产 B标的指数的成分股 C备选成分股 D中国证监会规定的其他证券品种正确答案：ABCD熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P26。 关于债券票面要素的说法正确的是（ ）。A当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券B票面金额定得较小，发行成本也就较小C市场利率较低时，债券的票面利率应较高D一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高正确答案：D 资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。（ ）正确答案：2022证券从业经典例题8章 第4章 证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。（ ）正确答案：证券分析师不仅包括基于企业调研进

7、行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。 增强公司变现能力的因素包括（ ）。A可动用的银行贷款指标B准备很快变现的长期资产C偿债能力的声誉D未作记录的或有负债正确答案：ABC （ ）衍生品是名义金额最大的衍生品。 A利率 B股票 C实物 D外汇正确答案：A考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P153。 清算与交割、交收的关系是（ ）。A清算在交割、交收之前B清算在交害、交收之后C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、

8、交收同步正确答案：A 产业结构政策和产业技术政策是产业政策的核心。（ ）正确答案：一般认为，产业政策可以包括产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策等部分。其中，产业结构政策与产业组织政策是产业政策的核心。2022证券从业经典例题8章 第5章 资产管理业务内部控制的要求有（ ）。 A防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B资产管理业务可以与自营业务联系起来 C制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D尽量扩大资产管理业务规模正确答案：AC掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部

9、控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。 动态资产配置策略的目标是在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。 A短期 B中期 C长期 D不确定正确答案：C考点：熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置巾的具体运用。见教材第十二章第三节，P308。 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（ ）承担A证券交易所和登记结算公司B基金自身设立的注册登记机构C基金托管人D基金销售机构正确答案：A证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。 当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格可能大于零。 （ ）正确答案：权证价格由内在价值和时间价值

10、两部分组成，即权证价格=(内在价值+时间价值)。内在价值又称内含价值，即权证立即履约的价值；时间价值为权证价格与内在价值两者之差。当普通股的市价低于认股价格时，内在价值为零，但时间价值不一定为零。 基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。A.2000年6月9日B.2000年7月3日C.2000年5月8日D.2000年6月30日请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!正确答案：C2022证券从业经典例题8章 第6章 证券公司开展集合资产管理业务，根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，内控制度的内容有( )A对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B建立集合资产管理计划投资主办人

11、员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料正确答案：ABC119. ABCD项属于推广安排的内容。 在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是（ ）的目标。A积极型管理策略B消极型管理策略C混合型管理策略D激进型管理策略正确答

12、案：A 深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。A001元人民币B0005元人民币C001港元D0001美元正确答案：D掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )正确答案：解析】答案为B。行为金融理论认为，投资者行为是非理性的，且与理性行为不一致。 拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。 （ ）正确答案：A掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。

13、见教材第三章第一节，P82。2022证券从业经典例题8章 第7章 辅导机构应对接受辅导的人员进行至少一次书面考试，并接受监管部门的监督和抽查。 （ ）正确答案： 上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过，申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的，应当按照有关规定履行信息披露义务。（ ）正确答案：B考点：熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章第二节，P508。 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营( )正确答案：答案为B证券服务部是证券公司在营业部主要营业场所外设立的、为投资者提供证券交易服务的营业网点证券服务部只能由证券公司经营，不得

14、与其他机构联营或委托经营 监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。A不定期检查与事先的临时检查B不定期检查与不通知的临时检查C定期检查与事先通知的临时检查D定期检查与事先不通知的临时检查正确答案：D基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。 证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A证券种类 B证券数量 C性质 D程序正确答案：C熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。2022证券从业经典例题8章 第8章 企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越低。 （ ）正确答案：企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越高。 完全竞争

15、型产品市场的特点包括（ ）。A生产者众多且各种生产资料可以完全流动B产品都是同质的C生产者对其产品的价格有一定的控制能力D企业是价格的接受者而非制定者E企业的盈利基本上由市场需求来决定正确答案：ABDE 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )正确答案：142.B证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。 如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股数目，其可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合。 主承销商自主推荐询价对象，应当按照证券发行与承销管理办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国证监会派出机构 D财政部正确答案：A考点：了解新股发行改革的主要改革措施。见教材第五章第一节，P150。