2022证券从业模拟试题9篇.docx

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1、2022证券从业模拟试题9篇2022证券从业模拟试题9篇 第1篇 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号

2、富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。 （ ）正确答案：信息技术人员不可以兼职。 普通股票股东的义务有（ ）。 A公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益正确答案：ABCD掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P67。 反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程的是（ ）。 A证券交易的政策 B证券交易

3、的条件 C证券交易的原则 D证券交易的基本要素正确答案：C证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。 外商投资产业指导目录2022年修订内容主要涉及（ ）。A坚持扩大对外开放，促进产业结构升级B节约资源、保护环境，鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护C调整单纯鼓励出口的导向政策D维护国家经济安全正确答案：ABCD RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（ ）。A底背离B顶背离C双重底D双重顶正确答案：B2022证券从业模拟试题9篇 第2篇 国务院在若干意见中提出，必须做到稳步发展期货市场，为此，就要

4、在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。 （ ）正确答案： 发起人应该在创立大会召开（ ）日前将会议日期通知认股人或者公告。A15B30C60D10正确答案：A公司法规定，发起人应该在创立大会召开15日前将会议日期通知认股人或者公告。 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（ ）。 A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导 B受托办理股份转让公司股权确认事宜 C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整及时地披露信息 D对股份转让业

5、务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案正确答案：ACD根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务除了ACD项外还包括：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；

6、中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。 ( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 垄断竞争行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 （ ）正确答案：寡头垄断行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入。 当公司的流动率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。A降低B提高C不变D不确定正确答案：B流动比率=流动资产/流动负债，增加流动资金借款使得分母变小，所以流动比率提高。2022证券从业模拟试题9篇 第3篇 从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平

7、一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。 ( )正确答案：解析：从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，是因为分散了非系统风险，而系统风险不能分散。 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（ ）支持。A平稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益正确答案：D 金融衍生工具交易包括（ ）。 A权证交易 B金融期货交易 C金融期权交易 D可转换债券交易正确答案：ABCD熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当

8、列明第三方专业机构的名称及评价日期。 （ ）正确答案： 在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）提供一个基金参考净值报价。 A15秒 B30秒 C45秒 D分钟正确答案：A考点：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P27。 证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（ ）。A性质不同B收益与风险大小不同C信息披露程度不同D投资主体不同正确答案：ABC2022证券从业模拟试题9篇 第4篇 所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会（ ）翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。 A每6个月 B每12个月 C每18个月 D每24个月正确答案：C考点：熟悉摩尔

9、定律、吉尔德定律等概念。见教材第四章第三节，P156。 并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。 （ ）正确答案：B熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章第二节，P5085。 上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （ ）正确答案： MVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反应。从理论上讲，证券市场越有效，企业的内在价值和市场价值越吻合，市场增加值就不能反映公司现在和未来获取经历增加值的能力。 （ ）正确答案： 基金托管人通过托管业务获取的托管费收

10、入与托管规模成（ ）。A正比B反比C线性关系D凹性正确答案：AA基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。 金融期货中最先产生的是（ ）。 A利率期货 B外汇期货 C股票指数期货 D农产品期货正确答案：B2022证券从业模拟试题9篇 第5篇 （ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 A证券投资基金 B封闭式基金 C开放式基金 D交易型开放式指数基金正确答案：A熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。 通常，在横向收购中，收购公司的目的在于(

11、)。A消除竞争B扩大市场份额C增加垄断实力或形成规模效应D降低交易成本正确答案：ABC答案为ABC。横向收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。实质上，横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 证券投资基金筹集的资金主要是投向( )等金融工具。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业正确答案：B答案为B。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 关于地方政府债券论述正确的是（ ）。A地方政府债券

12、通常可以分为收益债券和专项债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已存在D由于我国1995年起实施的中华人民共和国预算法规定地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券正确答案：D （ ）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。A证券管理机构B基金业委员会C中国证监会D中国证券业协会正确答案：D 中国证监会于2022年公布的上市公司行业分类指引是非强制性标准，适用于证券行业内的所有单位、部门和上市公司。（ ）正确答案：上市公司行业分类指引为非强制性标准，适

13、用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作2022证券从业模拟试题9篇 第6篇 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。A债权债务关系确立并登记完毕B发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为C实际发行额不少于人民币5亿元D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%正确答案：AC 证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。 A为中小投资者拓宽了投资渠道 B优化金融结构，促进经济增长 C有利于证券市场的稳定和健康发展 D完善金融体系和社会保障体系正确答案：ABCD了解基金业在金融体系中的地位与作用。见教材第一章第七节

14、，P19。 （）是2022年2月正式发布的，以2022年12月31日为基日，基点为1000点。A上证基金指数B中证基金指数系列C中国债券指数D中证全债指数中证指数有限公司于2022年2月4日正式发布中证基金指数系列，目前该指数系列有4项指数，包括中证开放式基金指数、中证股票型基金指数，中证混合型基金指数和中证债券型基金指数。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习

15、答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61

16、651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU8251

17、3511的知识店铺点击 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（ ）正确答案：对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及保荐人新出具专业报告的，保荐人应出具会后重大事项的专业意见。 （ ）正确答案：发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及会计师新出具专业报告的，会计师应出具会后重大事项的专业意见。 根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为（ ）。A双向备份B异地备份C异人备份D实

18、时备份E多介质备份正确答案：BE2022证券从业模拟试题9篇 第7篇 证券组合分析的内容主要包括（ ）。A马柯威茨的均值方差模型B资本资产定价模型C循环周期理论D套利定价模型正确答案：ABD证券组合分析的内容主要包括马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型、套利定价模型。 ( )是我国主权财富基金的发端。A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII正确答案：A解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2022年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国

19、主权财富基金的发端。 提出套利定价理论的是（ ）。 A马柯威茨 B夏普 C罗斯 D罗尔正确答案：C熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。见教材第十一章第一节，P254。 交易所证券账户包括（ ）。A全国银行间市场债券托管账户B上海证券交易所证券账户C深圳证券交易所证券账户D交易所清算备付金账户正确答案：BC （ ）是证券监管工作的首要目标。A降低系统性风险B保证证券市场的公平、效率和透明C保护投资者合法权益D防止内幕交易正确答案：C 上年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的价值为（ ）。A25.00元B26.

20、00元C16.67元D17.33元正确答案：B2022证券从业模拟试题9篇 第8篇 在债券市场上交易的债券包括（ ）。A政府债券B公司债券C金融债券D可转换债券正确答案：ABCD债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券 政府机构不属于机构投资者。（ ）正确答案：政府机构、金融机构、企业、各种基金都是机构投资者。 我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ ）。A首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形正确答案：ABCD 长期债权人在决定是否向公司提供贷款时，格外关

21、心公司资产的流动性比率，并用此评价债务人的还款能力 ( )正确答案：157.B短期债权人关心公司的资产的流动性比率，评价其短期偿债能力，而长期债权人着眼于公司的获利能力和经营效率，对资产流动性很少注意。 某公司2022年的销售成本为195890万元，2022年初的存货为65609万元，该年末的存货为83071万元，则该公司存货周转率为（ ）。A2.10B2.64C2.95D3.23正确答案：B 资产配置的基本步骤有（ ）。A明确投资目标和限制因素B明确资本市场的期望值C寻找最佳的资产组合D明确资产组合中包括哪几类资产正确答案：ABCD2022证券从业模拟试题9篇 第9篇 中国证券业协会自199

22、1年成立以来，共召开()次会员大会。A、4B、6C、8D、10下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义每章重点提示在我的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，提问页面中可以点击，里面有很多的有用的资料讲义和介绍下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。A系数B詹森指数C夏普指数D特雷诺指数正确答案：D 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）。A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂正确答案：D证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简单。 30.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。 （ ）正确答案： 心理分析流派的群体心理分析是基于（ ）。A群体心理理论B人的生存欲望C逆向思维理论D人的权利欲望正确答案：AC 保本基金常见的保本比例介于80%100%之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。 （ ）正确答案：