2022证券从业考试历年真题精选6卷.docx

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1、2022证券从业考试历年真题精选6卷2022证券从业考试历年真题精选6卷 第1卷 2022年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是( )，A特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B2022年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4. 3%的第一期特别国债C2022年9月至12月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4. 41%4.69%之间D2022年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4. 45%的第

2、八期国债正确答案：A47.AB项应为2022年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行 6000亿元、10年期、票面利率为4. 3%的第一期特别国债；C项应为2022年9月12日，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、八期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4. 41%4. 69%之间；D项应为2022年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、15年期、票面利率为4. 45%的第七期国债。 大宗交易根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（ ）。A数量在10万股（含）以上，或交易金

3、额在10万美元（含）以上B数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上C数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上D数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上正确答案：B 要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。 （ ）正确答案： 对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（ ）。A存入境内商业银行的现汇存款B存入境内商业银行的外币现钞存款C从境外汇入的外汇资金D外币现钞正确答案：D 按照（ ）权证分为认股权证和备兑权证。 A持有人权利的性质不同 B权证的内在价

4、值 C基础资产的来源 D行权的时间正确答案：C掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款。 （ ）正确答案：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 利率消毒指的是（ ）。A多重支付负债下的免疫策略B债券调换C现金流量匹配策略D单一支付负债下的资产免疫策略正确答案：D被动管理可分为两类：一类是为了获取充足的资金以偿还未来的某项债务，为此而使用的建立债券组合的策略，称之为单

5、一支付负债下的免疫策略，又称为利率消毒；另一类是为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称之为多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略。2022证券从业考试历年真题精选6卷 第2卷 合肥哪里有证券从业资格考试培训的?点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室0

6、21-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（ ）。A可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B公司资产收益权和剩余资产分配权C优先认股权或配股权D股东持有的股份可依法转让正确答案：A 我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（ ）。A不记名股票B记名股票C优先股D国有股正确答案：B 参加证券从业资格考试,应该注意什么点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022

7、证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 普通的开放式基金发售方式主要有（ ）。 A网上发售 B金额认购 C证券认购 D网下发售正确答案：B掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P60。 证

8、券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 （ ）正确答案：直接融资与间接融资的根本区别在于是否以银行为信用的中介。其中，证券市场是直接融资市场，银行信贷市场属于间接融资市场。 2022年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程，自（ ）起施行。 A2022年5月1日 B2022年5月10日 C2022年5月15日 D2022年6月1日正确答案：C2022证券从业考试历年真题精选6卷 第3卷 17申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书

9、草案正确答案：ABCD 我国在( )年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。A. 2000B.1995C.1998D.1994正确答案：D34.D从1981年到1994年我国发行的国债只有无记名国库券，1994年开始，国 债品种向多样化转变，出现凭证式国债和记账式国债。 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（ ）。A质量控制标准B质量控制措施C质量控制负责人 $_$D出现的质量纠纷正确答案：ABD对质量控制情况的考查。发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括质量控制标准、质量控制措施、出现的质量纠纷等。 在K线理论的四个价格中，（ ）是最重要

10、的。A开盘价B收盘价C最高价D最低价正确答案：B 证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（ ）。 A有利于市场有效性的提高和资源的有效配置 B推动上市公司治理结构的完善 C倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机 D增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛的选择正确答案：ABCD了解基金业在金融体系中的地位与作用。见教材第一章第七节，P20。 我国第一只LOF是( )。A博时主题行业股票基金B中银国际中国精选混合型基金C南方积极配置证券投资基金D华夏上证50基金正确答案：C59.CLOF，汉语译为“上市型开放式基金”。也就是上市型开放式基金发行结束 后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金

11、份额，也可以在交易所买卖该基金。我国第一只 LOF是南方积极配置证券投资基金。 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（ ）提供的股份转让服务业务。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份正确答案：A考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。2022证券从业考试历年真题精选6卷 第4卷 会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。 （ ）正确答案： 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个

12、配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。（ ）正确答案：在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报。 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让正确答案：B境内上市外资股也称为B股，采股记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购，买卖 在使用技术指标WMS时，下列结论正确的是（ ）。AWMS在盘整过程中具有较高的准确性BWMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号CWMS进入低数值区位后，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D使用WMS指标应从WM

13、S的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑正确答案：ABCD本题考查技术指标WMS的内容。ABCD选项都正确。 下面关于代销正确的有（ ）。A采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担B证券代销的期限最长不得超过90日C代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D代销的手续费高于包销的手续费正确答案：BC 非系统风险可以通过分散投资来抵消。（ ）正确答案：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般

14、包括（ ）。A客户基本材料B投资经验C诚信记录D还款能力正确答案：ABCD客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为ABCD。2022证券从业考试历年真题精选6卷 第5卷 以CPI反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况，其局限性在于（ ）。 ACPl是一个固定权重的价格指数 B在CPl的成分中，少量商品由于短期因素的影响，其价格波动非常明显 C所适用的统计方法使CPl的应用渠道较少 D样品的局限性会导致CPl出现明显偏差正确答案：ABD考点：掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉CPl的计算方法以及PPl与 CPl的传导特征，熟悉失业率

15、与通货膨胀率的衡量方式。见教材第三章第一节， P7374。 证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。A集合性B综合性C专门账户投资运作D客户资产必须托管正确答案：ACDACD本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项B属于专项资产管理业务的特点。 行业分析方法包括( )。A历史资料研究法B调查研究法C归纳与演绎法D比较分析法正确答案：ABCD88. ABCD行业分析的方法包括：历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较分析法、数理统计法。 利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括( )。A.市场兴趣的变化B.数据值的变化C.尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素D.数据取样不准确

16、正确答案：D （ ）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A资金保管机构B受托机构C特定目的信托D贷款服务机构正确答案：A 基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（ ）。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统正确答案：ABCD题干四个选项均为基金托管人在基金募集阶段的工作。 证券从业资格考试辅导书一般都是哪个出版社出版的？点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话：021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西

17、城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 2022证券从业考试历年真题精选6卷 第6卷 由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。（ ）正确答案： 基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见正确答案：C32.C基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益

18、原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。（ ）正确答案： 下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：（ ）A市场是强有效的B市场是次强有效的C市场未达到弱有效程度D市场未达到次强有效程度正确答案：D 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A验证 B审单 C查验资金及证券 D审查客户的证券投资风险承受能力正确答案：D证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审

19、查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：验证与审单；查验资金及证券。 第 61 题 权益在境外上市的境内公司应符合下列（）条件。A公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录B有健全的公司治理结构和内部管理制度C有完整的业务体系和良好的持续经营能力D产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议正确答案：BCD选项A应该是公司及其主要股东近3年无重大违法违规记录。 当基差变小时，买进套期保值者（ ）。 A赚钱 B亏钱 C风险较大 D收益较小正确答案：A当基差变小时，套期保值可以赚钱。基差变小通常又被称之为基差走弱。因此，基差走弱，有利于买进套期保值者。同样可以证明，当基差变大，即基差走强，有利于卖出套期保值者。