21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇.docx

《21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第1篇现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越强。 （ ）答案：对解析：本题表述正确。市盈率越高越好。()答案：错解析：在每股收益很小或亏损时，由于市价不至于降为零，公司的市盈率会很高，如此情形下的高市盈率不能说明任何问题。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。A:市场利率下调，基金收益下降B:市场利率上调，基金收益下降C:市场利率上调，基金收益上升D:市场利率下调，基金收益上升答案：A,C解析：市场利率越高，债券的收益就越高，所以以投资债券为主的债券基金的收益越高，所以，A和C选项正确。我国现行货币统计制度

2、将货币供应量划分为三个层次，其中，()是指单位库存现金和居民手持现金之和。A:流通中的现金B:狭义货币供应量C:广义货币供应量D:银行活期存款答案：A解析：我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，即流通中的现金、狭义货币供应量和广义货币供应量。其中，单位库存现金和居民手持现金之和是指流通中的现金。故选A。股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。()答案：错解析：股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货。QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度 的外汇资金，并转换为当地货币，通

3、过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、 股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场答案：A解析：A。QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。市场分割理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限内资金的供求平衡。()答案：错解析：题中论述的是集中偏好理论的观点，集中偏好理论是另一种有偏预期理论。市场分割理论认为，长、

4、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第2篇在境内证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务买卖的主要对象A:A股B:权证C:债券D:基金答案：A,B,C,D解析：根据中国证监会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖此规定附件“证券公司证券自营投资品种清单”所列证券，主要包括三大类，其中一类是已经依法可以在境内证券交易所上市交易的证券这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象按购并双方的行业关联性划分，公司收购可以分为( )。A:横向并购B:纵向并购C:

5、混合并购D:协议收购答案：A,B,C解析：按购并双方的行业关联性划分，公司收购可分为：(1)横向收购；(2)纵向收购；(3)混合收购。下列关于股份有限公司公积金的陈述，正确的是()。A:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司盈余公积金B:公司的法定公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C:公司资本公积金可以用于弥补公司的亏损D:法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%答案：B解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金，A选项错误；公司资本公积金不得用于弥补公

6、司的亏损，C选项错误；法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%，D选项错误。首次公开发行股票的持续督导的期向为股票上市当年剩余时间及其后两个完整 会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。 ( )答案：B解析：。首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及 其后两个完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。在风险管理与控制中，VaR法具有的优势有()。A:VaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化B:VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源C:VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应D:VaR考虑了

7、不同组合的风险分散效应答案：A,B,C,D解析：现代风险管理强调采用以VaR为核心，辅之以敏感性和压力测试等形式不同类型的风险限额组合。主要有以下的优势：VaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化；VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源；VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应；VaR考虑了不同组合的风险分散效应；VaR限额易于在不同的组织层级上进行交流，管理层可以很，好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失；VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()答案：错解析：

8、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。估值错误的处理包括()。A:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B:当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C:当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人D:基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任答案：A,B,D解析：计价错误的

9、处理及责任承担：基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案；基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任。21年证劵从业( 旧

10、)真题下载6篇 第3篇A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处 于成长期，此时若想融资.，适合采用的方法有（ ）。A.发行债券. B.发行认股权证C.发行股票 D.留存收益融资答案：B,C,D解析：。由于公司有比较高的财务杠杆，不适合用发行债券的方法融 资。而股票市值处于成长期，发行股票和认股权证是较好的融资方法。同时由于公司的 留存收益相当可观，在筹资费用相当高的今天，利用留收益融资对公司非常有益。当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。()答案：错解析：当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若

11、不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将远低于从转股中获得的收益。在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。A:合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的100%赎回基金B:全同生效满五年以后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C:合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用D:合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金答案：C解析：保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金境外的保本基金形式多样其中，基金提供的保证有

12、本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100%，但也有低于100%或高于100%的情况。至于是否提供收益保证和红利保证，各基金情况各不相同。( )属于营销组合的组成要素。A.产品 B.费率 C.推销 D.促销答案：A,B,D解析：营销組合的四个要素产品（Product)、费率（Price)、渠道（Place) 和促销（Promotion),是基金营销的核心内容。开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示()。A:每份基金份额面值B:每百份基金份额净值C:基金份额累计净值D:基金资产净值答案：A解析：基金募集期内，上海证券交易所接收

13、认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在“基金招募说明书”中约定。根据首次公开发行股票并上市管理办法，中国证监会对辅导期限的要求是（）。A:12个月B:无硬性要求C:6个月D:3个月答案：B解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责中国证监会不再对辅导期限作硬性要求国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在()。A:资金来源广、发行规模大B:存在利率

14、风险C:有国家主权保障D:以自由兑换货币作为计量货币答案：A,C,D解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。与国内债券相比，具有一定的特殊性：资金广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。国际债券存在汇率风险而不是利率风险。故选A、C、D。21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第4篇( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A.初始登记 B.退出登记C.变更登记 D.债券登记答案：A解析：答案为A。初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，

15、由中国证券登 记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者 证券账户中Q经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ）， 最近（ 年连续盈利。A. 5% 3 B. 4% 3 C. 4% 2 D. 5% 2答案：B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心 资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足等。下列关于套利交易的说法，不正确的有()。A:对于投资者而言，套利交易是无风险的B:套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C:套利交易利用了

16、两种资产价格偏离合理区间的机会D:套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量答案：A解析：题干中A项对于投资者而言，套利交易风险很大。在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（ ）。A.交易市场是发行市场的前提 B.发行市场是交易市场的前提C.交易市场是发行市场的基础 D.发行市场是交易市场的基础答案：B,D解析：证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着交易市场的规模和运行。目前，我国债券的种类主要有（ ）。A:政府债券B:公司债券C:金融债券D:地方

17、政府债券答案：A,B,C解析：债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为国债，地方政府发行的债券称为地方债。证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。A.禁止同业竞争B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益答案：C解析：证券公司要建立健

18、全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A:风险预警指标B:风险监控阀值C:敏感性指标D:风险测量阀值答案：B解析：证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第5篇国债承销团包括()。A:甲类承销团B:凭证式国债承销团C:乙类承销团D:记账式国债承销团答案：B,D解析：财政部、中国人民银行、中国证监会于2022年7月4日审议通过了国债承销团成员资格审批办法，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证

19、式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家()提出了著名的有效市场假说理论。A:马柯威茨B:尤金法玛C:夏普D:艾略特答案：B解析：20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金法玛提出了著名的有效市场假说理论。该理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()答案：对解析：招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或

20、者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导u本题说法正确。关于宣传推介材料的说法正确的是()。A:基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确B:基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩C:基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源D:真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案：A,B,C,D解析：四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。下列表述中，符合我国公司法关于公司股东权利规定的是()。A:查阅公司章程B:持有的股份可以依法转让C:查阅股东名册D:对公司的经营管理提出质询答

21、案：A,B,C,D解析：我国公司法规定，除公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权外，股东还有以下主要权利：股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。股东持有的股份可依法转让。公司为注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例.()A:20%2%B:16%2%C:20%1%D:

22、16%1%答案：B解析：根据沪、深交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则第七条规定，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的16%及其后每增加22%时，本所于该交易日结束后通过本所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总股本的比例。证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（）答案：错解析：证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。21年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第6篇证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交

23、易系统，采用大宗交易方式卖出包销 方式下的剩余证券。 ( )答案：B解析：。采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过诞券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。基金进行利润分配会导致基金份额净值()。A:不变B:上升C:下降D:影响不确定答案：C解析：基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。证券金融公司的职责包括（）。A:证监会确定的其他职责B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C:对证券公司融资融券

24、运行情况进行监控D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险答案：A,B,C,D解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；证监会确定的其他职责。上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A:20%B:40%C:50%D:70%答案：B解析：根据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定的规定，上市公司股东申请发行可交换公司债券的，在债券发行后累计公司债券余额不能超过最近1期末净资

25、产额的40%。市价委托方式的优点是：证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。()答案：错解析：市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托的优点。根据我国公司法的规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。()答案：错解析：我国公司法规定，股份有限公司的设立，应有一半以上的发起人在中国境内有住所。证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:全资拥有或者控股

26、一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员答案：A,B,C,D解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件