2022证券从业每日一练6辑.docx

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1、2022证券从业每日一练6辑2022证券从业每日一练6辑 第1辑 发行人运行不足3年的，应披露（ ）。A应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表B应披露最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表C最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D最近l期的利润表以及设立后各年及最近l期的资产负债表和现金流量表正确答案：C 拟发行上市公司关联方主要包括（ ）。A控股股东B发行人参与的合营企业C发行人参与的联营企业D关键管理人员、核心技术人员正确答案：ABCD 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策

2、与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）正确答案：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。 在上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格委托证券营业部申报。此题为判断题(对，错)。正确答案： 下列金融期权中，不存在期货期权的是（ ）。A股票期权B外汇期权C利率期权D股指期权正确答案：A 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值正确答案：C44.C由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接

3、取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断( )的行为A证券价格B证券价值C证券价值或价格及其变动D证券价格走势正确答案：C2C证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 （ ）正确答案：个人投资者数量多，分布广泛，因而是证券市场上最广泛的投资者。 关于基金交易的说法正确的是（）。A基金有封闭式基金和开放式基金之分B封闭式基金

4、在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样正确答案：ABCDE2022证券从业每日一练6辑 第2辑 分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。( )正确答案：答案为A。略 ( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数正确答案：D32.D三大经典风险调整收益的衡量指标是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。其中，詹森指数要求用样本期内所有变量

5、的样本数据进行回归计算；这与只用整个时期全部变量的平均收益率（投资组合、市场组合和无风险资产）的特雷诺指数和夏普指数是不一样的。 属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ ）。A收购公司B收购股份C公司合并D购买资产正确答案：B 基本分析的内容主要包括宏观经济分析和公司分析两大内容。（ ）正确答案： 从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴。（ ）正确答案：从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 开展融资融券业务的证券公司在成立后

6、就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）正确答案：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P232。 下列属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A基金份额上市交易公告书B基金资产净值C基金年度报告D基金份额发售公告正确答案：D基金募集信息披露可分为首次募集信息和存续期募集信息披露。其中，首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。 证券投资分析的目标是（ ）。 A证券风险最小化 B证券投资净效用最大化 C证券投资预期收益与风险固定化 D证券流动性最大化正确答案：B考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一

7、章第一节，P2。 股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数正确答案：A答案为A。股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。2022证券从业每日一练6辑 第3辑 主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ）个月后，发行人可再次提出股票发

8、行申请。 A1 B3 C6 D12正确答案：C 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。（ ）A正确B错误正确答案：A基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 （ ）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。 A。避税型 B收入型 C增长型 D货币市场型正确答案：C熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点。见教材第十一章第一节，P250。 如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事会应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。（ ）正确答案： 我国沪深两个证

9、券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。正确答案： 股票公开发行的“三公”原则指的是（ ）。A公开B公平C公允D公正正确答案：ABD 国债买断式回购初始结算交收日(T 1日)日终，结算参与人T 1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A按成交顺序由前往后B按成交顺序由后往前C按成交编号由前往后D按成交编号由后往前正确答案：B 中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（ ）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委

10、员。 A相关主管单位推荐 B社会公示 C执业情况核查 D差额遴选正确答案：ABCD考点：熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章第二节，P509。 我国开放式基金的估值频率是（ ）估值一次。A每一个交易日B每两个交易日C每周D每月正确答案：AA我国的开放式基金于每个交易日估值。2022证券从业每日一练6辑 第4辑 将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别是按（ ）分类的。 A证券化的基础资产不同 B资产证券化的地域 C证券化产品的属性 D资产证券化的发行时间正确答案：A本题考核的是资产证券化的分类方法

11、。根据证券化的基础资产不同，资产证券可以被划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D资产托管机构、证券登记结

12、算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告正确答案：BCD熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257。 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取搬酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ ）正确答案：基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。在一些国家和地区，托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。 （ ）正确答案：公司发行股票和发行债券的目的是不同的。发行债券是公司追加资金的需要，它属于

13、公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。 1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运。标志着我国证券集中交易市场的形成。（ ）正确答案： 对基金信息披露质量的最低要求是：（ ）。A通俗性B真实性C时效性D全面性正确答案：B真实性原则是基金信息披露的最重要最根本原则，也是最基本要求。 能够容忍投资组合的波动，或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别，从而提高长期收益，降低长期商业成本。 （ ）正确答案： 封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计

14、划内进行。（ ）正确答案：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P124。 道氏理论认为开盘价是最重要的价格。 （ ）正确答案：2022证券从业每日一练6辑 第5辑 在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收( )正确答案：134.B在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+3日下午进行证券和资金交收，完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认文件。 关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。AT-4 日，刊登债券募集说明书概要和发行公告BT+2日，验资报告送达上海证券交易所

15、CT+1日，冻结申购贸金DT+3日，摇号结果公告见报正确答案：D 收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（ ）正确答案：B考点：熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P425。 债券发行方式有（ ）。A私募发行B公募发行C定向发行D公开发行正确答案：ABCD 证券从业资格考试报名时科目选错了，如何更改？有修改菜单的下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的

16、知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957

17、 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（ ）。A建业股息B负债股息C财产股息D股票股息正确答案：B债券或者应付票据是公司的负债，利用负债来支付股息这叫做负债股息。 通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（ ）。 A债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小 B债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后 C倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后 D在二级市场上，债券因其利率固

18、定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大正确答案：BC考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P86。 开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。A市场供求关系B市场存款利率C基金份额净值D基金份额总额正确答案：C开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 中国人自己创办的第一家证券交易所是（ ）。 A. 上海股份公所 B. 上海公业公所 C. 上海证券物品交易所 D. 北平证券交易所正确答案：D2022证券从业每日一练6辑 第6辑 为降低投资风险，一些国家的法律通

19、常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 （ ）正确答案： 下面属于财政政策手段的是（ ）。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案：A 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A1 B2 C3 D4正确答案：D 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（ ）正确答案：考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P260。 （ ）要求在

20、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C大户报告制度 D每日价格波动限制及断路器规则正确答案：C掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160。 上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。（ ）正确答案：上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A信托公司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债正确答案：D 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。A证券与资金管理分离B券商托管证券、银行存管资金C券商与银行分工明确D专业和高效相结合正确答案：B 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（ ）。 A审计回顾阶段 B计划阶段 C实施审计阶段 D审计完成阶段正确答案：B