2022证券从业经典例题8节.docx

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1、2022证券从业经典例题8节2022证券从业经典例题8节 第1节 电视业的崛起导致了电影业的衰退，这属于（ ）。A绝对衰退B相对衰退C必然衰退D偶然衰退正确答案：B （ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型B多因素模型CCAPM模型DAPT模型正确答案：C 上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。 可比公司法（相对估值法）反映的是内在价值决定价格，现金流折现法体现的是市场供求决定的股票价格。 ( )正确答案：139.B可比公司法（相对

2、估值法）反映的是市场供求决定股票价格，现金流折现 法体现的是内在价值决定价格。 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则 ( )正确答案：162.B基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。2022证券从业经典例题8节 第2节 （ ）指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。A股利支付率B销售净利率C市净率D市盈率正确答案：B销售净利率=(净利润/销售收入)100%，所以反映了每一元销售收入带来的净利润是多少。 除了遇到股指暂停

3、的情况，基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。 （ ）正确答案： 证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。（ ）正确答案： 股票上市公告书的内容主要包括( )。A重要声明与提示B股票上市情况C发行人、股东和实际控制人情况D股票价格涨幅情况正确答案：ABC答案为ABC。股票上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。股票上市公告书的内容除包括A、B、C选项所述三种情况外，还包括股票发行情况、上市保荐人及其意见和其他重要事项。 债券持有人必须在债券到期时一次性获得

4、本息，存续期间没有利息支付的债券是（ ）。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券正确答案：C熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。2022证券从业经典例题8节 第3节 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （ ）A正确B错误正确答案：A本题考查两大交易所的开业时间。1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%（含）B2

5、0%（不含）C30%（含）D30%（不含）正确答案：A21.A关于披露收购兼并信息，发行人最近1年及l期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。 基金管理人应与每个交易日当天对基金资产进行估值。 （ ）正确答案： 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（ ）正确答案： 中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求（ ）的意见。A国家发展与改革委员会B商务部C财政部D国家建设委员会正确答案：BCD在

6、初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。2022证券从业经典例题8节 第4节 在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，那么这个上升趋势就处在很关键的位置，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。（ ）正确答案：略 基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。A前台业务系统B后台管理系统C综合业务系统D应用系统的支持系统正确答案：ABD 基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。 A拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B拟申请

7、将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易正确答案：AD掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。 在上海证券交易所债券买断式回购市场，中国结算上海分公司要以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A按照规定，在上海证券交易所债券买断式回购市场，中国结算上海分公司要以结算系统名义。开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户。 关于财务弹性分析，下列说法不正确的是（ ）。A财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较B财

8、务弹性是指企业适应经济环境变化的能力C财务弹性可以反映企业利用投资机会的能力D对于企业股东而言，衡量财务弹性的比率是越大越有利正确答案：D2022证券从业经典例题8节 第5节 封闭式基金募集不成功，( )必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人正确答案：A 基金持有的金融资产通常归类为( )A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产正确答案：B54.B基金会计核算的特点包括：会计主体是证券投资基金；会计分期细化到日；基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

9、产和金融负债。 理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ ）正确答案：我国证券交易所管理办法第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。 从2022年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为2个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。（ ）正确答案：从2022年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月。 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，主要内容包括（ ）。 A提不 B发行额度、面值与价格 C发行对象 D认购原则正确答案：BCD考点：掌握股票发行公告的披露和内容。见教材第六章第三节，P221。2022证券从业经典例题8节 第6节 发行人允许他人使用自

10、己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。 （ ）正确答案： 行业成熟的表现有( )。A.技术上的成熟B.产品的成熟C.生产工艺的成熟D.产业组织上的成熟正确答案：ABCD答案为ABCD。行业成熟主要表现在技术上的成熟、产品的成熟、生产工艺的成熟和产业组织上的成熟。行业成熟的四个表现中，最重要的是技术上的成熟。 当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。 A因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后

11、，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件 D因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告正确答案：ABCD熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额A5%B7%C10%D15%正确答案：B答案为B对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏高值达到7%

12、的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入卖出金额 三大经典风险调整绩效衡量方法是( )A.信息比率B.特雷诺指数C.詹森指数D.夏普指数正确答案：BCD2022证券从业经典例题8节 第7节 期货合约的( )保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近，两者趋于一致。A交割制度B当日无负债结算制度C强行平仓制度D大户报告制度正确答案：A41.A期货合约的交割制度保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近两者趋于一致。 外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。A股票B存托凭证C认股权证

13、D股票期权正确答案：B外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。 在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。 （ ）正确答案： 证券交易的制度防范措施不包括（ ）。A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备制度D内部监察制度正确答案：D 欧洲美元债券属于( )A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券正确答案：B60.B欧洲美元债券以美元为标价，发行所在地不一定在美国，是外国债券。2022证券从业经典例题8节 第8节 1973年，美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myror Scholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。 （ ）正确答案： 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（ ）正确答案： 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )正确答案：解析：短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 股票账面价值又称为：A股票面值B股票净值C股票内在价值D每股净资产正确答案：BD 下列叙述正确的是（ ）。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对法人机构征收印花税D对企业投资者买卖基金单位获得的差价收人，不征收企业所得税正确答案：A